遏制白領犯罪仍須內部設計

◎ 文 《法人》見習記者 王 映

遏制白領犯罪仍須內部設計

◎ 文 《法人》見習記者 王 映

嚴懲腐敗犯罪還是屬于指標的范疇，當腐敗蔓延到政治、經濟的權力結構中，指標的舉措就捉襟見肘了，人們會把目光投向制度問題

自從白領犯罪的理論最早由美國犯罪學家薩瑟蘭提出以來，被人們長期忽視的社會中上階層犯罪問題便得到了全球的關注。而如今的中國站在經濟高速發展、社會高度網絡化的十字路口，白領犯罪問題不僅存在，甚至有著愈演愈烈的趨勢。

正是這樣的背景下，11月19日上午，2015中國公司法務年會上海會場開幕，白領犯罪成為主要議題。本次研討會由法制日報社和上海市法學會指導，上海交通大學凱原法學院、美國律師協會刑事司法部主辦，法制日報社中國公司法務研究院聯合主辦。

為期兩天的研討中，來自中美兩國以及其他國家的專家、學者、法律實務人員100余人參與其中，考察和分析白領犯罪的相關問題，內容涉及反腐敗調查、國際內部調查、白領犯罪起訴、涉案企業信息披露和結算，以及關于白領犯罪的特別執法、反商業賄賂、反壟斷、網絡犯罪、金融犯罪、企業合規性、總法律顧問制度和企業社會責任等。

上海交通大學凱原法學院院長季衛東、法制日報社副總編輯張亞、上海市法學會常務副會長林國平以及上海市人民檢察院副檢察長龔培華出席會議并致辭。

對于會上所探討的有關預防和遏制白領犯罪的新觀點和新思路，季衛東指出：“針對如何運用法治手段懲治白領犯罪、防止結構性腐敗，應當學習和借鑒經濟發達國家的經驗和制度設計，這對于中國高速發展中被扭曲的政商關系、促進廉政和合法經營的良性互動將大有利益?！?/p>

白領犯罪侵蝕社會根基

美國犯罪學家薩瑟蘭提出白領犯罪的概念以前，犯罪學的研究焦點以及聚焦于“犯罪是與貧困以及貧困的病態所導致”的傳統犯罪學理論。在全球傳統犯罪學研究中，研究視角停留在社會弱勢群體，如農民工、家庭貧困者以及女性犯罪人等，主要是藍領階層。而白領犯罪這一概念的提出，讓研究者們的目光投向了有社會經濟地位的體面上層階級。

“白領犯罪造成的社會危害性絕不遜于藍領階層。但是至今為止，外國犯罪學界對白領犯罪的定義，還沒有形成一致的認識，而在中國學界對此也只是模糊界定?！鄙虾Ｊ蟹▽W會常務副會長林國平指出，對于社會權力和財富掌控者的白領階層以及中上階層，在犯罪學研究中究竟處于何種地位，值得認真研究和深思。

作為一種新型智能犯罪，在白領犯罪中的犯罪行為人除依靠個人力量外，還需要利用經濟或社會資源甚至政治權力，以實現其計劃或擴充犯罪成果。林國平對白領犯罪的特征進行了總結：“無論涉及金融、證券還是IT等行業的重大白領犯罪，無一不是智能手段、職務依托和貪利目的‘三位一體’的典型案例。一旦案發，加上傳播媒體的廣為報道，極有可能引起群體性事件以及經濟波動。”

隨著我國經濟體制改革的深入、改革開放不斷深化，在經濟高速發展的同時，白領犯罪率也呈上升趨勢。據了解，目前我國白領犯罪大多是國家公務員、經濟管理人員等利用職務上便利，實施危害國家機關正常活動的犯罪，這與國外經濟性白領犯罪相比，造成的社會危害性也更大。

“在每個國家和社會，對濫用權力的犯罪行為的斗爭和懲治都非常重要。因為那些未經懲處的活動會漸漸從內部摧毀社會自身?！比毡驹瓩z察總長、國際民商事法中心理事長原田明夫對打擊白領犯罪的重要性如此強調。

“不僅破壞社會主義的財產安全和市場經濟秩序，而且激化了社會內部矛盾，造成了社會仇富心理，以及對政府的不信任感，各種社會矛盾尖銳必將導致社會的不穩定。因此，在當代中國，對白領犯罪的預防和控制已經勢在必行?！绷謬揭仓赋隽税最I犯罪的危害，并強調通過國際交流，了解白領犯罪的成因，吸取并借鑒各方經驗，對于我國相關犯罪尤其是職務犯罪的預防和控制工作將提供有力借鑒和幫助。

反腐成為重要課題

“貪腐犯罪是白領犯罪的典型，在世界各國都由來已久。”林國平最為重視的反貪腐，也是國際白領犯罪的打擊重點。

“1971年的水門事件之后，美國開始對政府官員的腐敗加強重視?！蹦弦晾Z伊大學法學院教授Lucian Dervan強調，在此背景下，以及對于美國國內大量存在的行賄現象和海外企業行賄行為的日益猖獗，美國于1977年正式出臺了《反海外腐敗法》（《Foreign Corrupt Practices Act》，以下簡稱FCPA）。

Lucian Dervan 也指出了一個有趣的現象：“雖然FCPA的頒布已經是40年之前的事情了，但是就該法案進行起訴的案件，卻是直到2000年之后才越來越多。而且國內的腐敗案件越來越多，國外的腐敗案件也屢見不鮮。”

而在中國，打擊白領犯罪領域的工作同樣遭遇著來自腐敗、賄賂的巨大挑戰。

“在中國，特別是北京、上海、廣州，企業與金融領域的白領犯罪日益突出。”在上海交通大學凱原法學院院長季衛東看來，中國的結構性腐敗更構成了白領犯罪的顯著特色。

2012年中國政府刮起的反腐旋風，近幾年于整個社會中掀起了高潮，至今正在深入到制度層面。在2015年3月，中共中央紀委啟動了對25家大型央企的專項巡視。進入6月又公布了第二輪專項調查巡視的26家單位，重點集中于交通系統等。9月以后，金融反腐成為第三輪反腐巡視的主要內容。

“嚴懲腐敗犯罪還是屬于指標的范疇，當腐敗蔓延到政治、經濟的權力結構中，指標的舉措就捉襟見肘了，人們會把目光投向制度問題。”季衛東認為，在某種意義上可以說十八屆四中全會關于依憲執政、依法治國的決定就是治標轉向治本的一個歷史性的標記。在十八屆四中全會決定公布之后，治本舉措已經陸續出臺，制度化反腐的舉措正在呈現出來。

不過，中美兩國特別是兩國企業對于反腐的關注重點存在著一定區別。達芙妮國際控股有限公司總法律顧問武進峰在接受《法人》記者采訪時分析，美資企業對于商事交往中，通過不正當的類似行賄行為取得商業利益十分重視。但是對于中國企業來說則更看重硬幣的另一側，也就是企業內部員工通過受賄或者舞弊行為，把公司的資產或商業機會剝奪并據為己有。

對于打擊腐敗工作的困難，Lucian Dervan認為該問題一直存在：“貪腐案件非常難以被發現，它常常發生在陰影中，發生在海外，并且非常復雜。另一種挑戰是腐敗很難被阻止，即使在美國這樣有著嚴厲處罰措施的國家，腐敗現象仍然沒有被禁止?！?/p>

隨著全球一體化和各種科技手段的發展，全球反腐還在面臨著一個新課題，Lucian Dervan 指出，今天的腐敗通常都是跨邊界的，即使是在國內的腐敗事件，所涉金錢往往也是跨邊界的。

而為了解決以上課題，全球執法者和企業法律顧問等法律人士都在探索著更為有效合理的“武器”。

11月19日上午，2015中國公司法務年會上海會場開幕

中國執法新風向

從今年11月1日開始正式實施的《中華人民共和國刑法修正案(九)》，為打擊白領犯罪，尤其是加大對貪污賄賂的懲處力度以及切斷受賄犯罪鏈條提供了更為強力的法律依據。

“從立法機關的角度來說，刑法修正案（九）真正將焦點放到了行賄人方面?！弊鳛?014–2015中國反商業賄賂調研報告的主筆，方達律師事務所合伙人尹云霞認為，之前看到更多的是受賄人的案件而不是行賄人的案件，其原因在于受賄證據非常難以獲取。

在以前的情況下，檢察人員通常會向行賄人員保證，如果他們配合并且提供行賄證據就可以自由離開?！岸鶕钚碌男谭ㄐ拚?，行賄人的自由離開將受到很大限制，只在非常少的情況下才能不被檢控。”從中，尹云霞看到中國政府確實向美國檢察機構的做法進行了借鑒學習，開始同時關注行賄方和受賄方。

除了立法的進步，執法力量不斷增強也成為觀察者們討論的焦點。

在與國外法律界人士的交流中，尹云霞常常被問到的一個問題——中國現今執法力量的增強到底是一個暫時情況，還是新的管理機構在整合力量？對此，她回答道：“無論是刑法方面還是行政方面，執法的人數和資源都在不斷加強。與之前相比，越來越多的公務員參與到了反貪污的執法之中?！?/p>

據尹云霞介紹，我國目前對于非公職人員的受賄案件由公安部門負責，而公職人員受賄案由檢察機關負責；行政執法力量主要是指工商管理部門，則主要針對反不正當競爭法進行執法。從行政的角度舉例，包括了禁止參與政府的招標，吊銷執照和行政暫停營業等，犯罪人還有可能會被列入公共采購的黑名單，承擔相應的民事責任和更高的調查費用。

而隨著近年中國政府對跨國企業在商業賄賂等方面執法力度的加強，國際中出現了對于是否屬于政府不公正行為，或者不公正地將目標對準跨國企業的執法。

“根據我們的調查以及和執法機關人員的交流，我們認為不存在這樣的情況?！?尹云霞分析道，之前中國政府希望吸引更多海外資金，并且在與跨國企業談判和檢控的能力上存在一定弱勢。而就目前而言，根據其所進行的周期性調查詢問企業受到的檢控和罰款等情況，發現中國國內企業比跨國企業面臨著更多中國政府的執法力量。

個人責任成焦點

面對加重處罰措施仍然沒有完全有效地遏制白領犯罪，尤其是腐敗案件仍然頻發的窘境，美國司法部正在努力加大犯罪者對被發現的恐懼，以及從把公司作為犯罪主體，轉向將個人作為犯罪主體。

“對于違法犯罪的公司內個人的起訴，已經成為并且持續將成為美國司法部刑事部的重中之重，并且也將成為美國司法部的重中之重。”美國司法部刑事法分部、副總檢察長Sung-Hee Suh在會上明確了未來執法重點，也是此次研討會中各界人士的觀點聚焦，而所有討論的源頭來自于兩個月前司法部副總檢察長Sally Yates所簽署的一份備忘錄，被稱為耶茨備忘錄。

盛德國際律師事務所合伙人Karen Popp指出了一個現象：“在美國司法部和國際商會的起訴中，被起訴的個人遠遠少于被起訴的公司，其背后的原因就是對個人的訴訟太困難了，而耶茨備忘錄在試圖改變這一局面?！?/p>

“這份備忘錄的重點是要加強司法部在識別以及檢控在公司違法犯罪當中的雇員和高官?！盨ung-Hee Suh對備忘錄進行了進一步的解釋，如果公司想要獲得同政府合作的信譽，那么這家公司就必須自愿上交針對公司的個人信息證據。

“哀鴻遍野”是二十一世紀福克斯公司副總裁兼副總法律顧問Brian Micheal就美國法律實務界對新政策態度進行了如下形容：“在執法界不僅僅要求公司進行配合，也要求個人進行配合，這使在美國的公司和員工都非常著急。人們開始有一個印象認為美國司法部更傾向于把公司的高層繩之于法?！?/p>

而從企業角度來看，這樣的政策變化產生了兩方面的新問題：一是內部調查成本的升高，二是將公司內部的違法行為匯報給政府之后的不確定性。

“自從新備忘錄發布以后，企業在內部調查方面花的時間和資源會比過去多很多?！痹谒椒I域有著15年律師職業經驗的Sung-Hee Suh很能夠理解企業法律顧問的擔憂，“而且企業可能更加不愿意自主地把調查出來的違法犯罪行為匯報給政府，因為他們有可能會面臨執法部門發起對其雇員個人的訴訟?！?/p>

對此，Sung-Hee Suh也做出了一定解釋，她認為企業應該將更多的資源和時間集中起來，并不是廣泛、漫無目的地進行內部調查。而執法機關的調查是針對案件的本質，努力識別出公司里什么人被牽扯到案件之中，以及企業能否獲得合作信譽。“美國司法部追求的并不是可起訴的案子，而是要找尋出最終的事實，包括關于個人的事實。”

不過，Brian Micheal 作為企業法律顧問也提出了企業所面臨的進一步問題。就是當你的員工出了問題，應該如何處理他？

“我們必須迅速決斷地向涉事員工傳遞一個信息，那就是他們將會遭受法律制裁，他們也要配合內部的調查和提問?！盉rian Micheal認為，對企業來說這將是一個讓人緊張的情境，必須采取非常迅速的措施對相關人員進行處理。

然而，如此的執法新導向勢必會造成企業與員工個人之間的鴻溝。King&Spalding律師事務所合伙人、美國前代理助理總檢察長Gary Grindler就表示：“這個政策對員工士氣將會產生一定影響。因為他們知道個人將成為司法部的指控對象，所以不會樂意參與到對辦公室犯罪的指控中?！?/p>

“所以，企業比任何時候都更需要一個處理腐敗危機的合規計劃。這是一個非常嚴肅的問題，因為結果將會非常嚴肅。”Gary Grindler對企業提出了中肯的建議。

演講嘉賓

合規成為重中之重

“自我披露以及與政府合作等都是企業在違法犯罪事情發生以后，可以采取的補救步驟。但同時，美國司法部也特別致力于對犯罪的預防。”Sung-Hee Suh強調美國司法部長期重視有效的公司合規計劃。

據Gary Grindler的介紹，美國司法部專家從七個領域評估公司的合規計劃，而最終的評估將作為如何處理被調查公司的決策參考。

最新的動態是“美國司法部刑事法分部最近雇用了一名非常有經驗的合規法律顧問”。Sung-Hee Suh進一步解釋道，聘請合規專家的目的在于幫助司法部門評審企業合規計劃是否有效和完善，而且是否給予了充足的資源支持。最重要的是，公司要能夠從有力的合規計劃中去識別和判斷違規行為。

對于這一動態釋放出執法動向的信號，企業法律工作者們十分敏感。

Brian Micheal認為，合規計劃是瓦解內部犯罪最保險的做法：“很多情況下我們無法控制個人犯罪，但可以控制企業已經做出了最好的做法和決定。我們在中國有合作伙伴、在全球都有合作伙伴，我們觀察到合規文化現在是越來越強，并已經涉及全球范圍?！?/p>

美國歐文斯科寧公司亞太區總法律顧問Lyn Wu對其所在企業的全球合規計劃進行了介紹，包括密集的員工培訓、內部調查還有各種政策領域的特殊指導。對于企業的高管會進行進一步的培訓，不僅僅是關于合規政策，也會關注不同的領域，例如2015年在中國關注的焦點就是反托拉斯法律。

不過，和許多跨國公司的法律顧問一樣，Lyn Wu面臨著來自公司并購和海外市場的巨大合規挑戰?！霸谌蜃錾?，合規的壓力非常大。比如說被并購過來的一些私有企業，要在它們那里執行我們的合規政策是很難的。再比如我們在菲律賓的業務，當地的腐敗十分嚴重，這時候管理層就需要決定是否要繼續在這樣的國家中開展業務?！?/p>

同樣困擾于此的Brian Micheal指出，企業畢竟不是法律公司，仍然需要考慮盈利機會?！拔覀儽仨氃陲L險控制和靈活競爭之間找到平衡。這就要求我們對當地的法律非常了解，需要借助當地的顧問和律師團隊的力量?！?/p>

除了完整的合規計劃之外，Gary Grindler強調企業的主要管理人員是否支持合規計劃是另一個重要因素。

“合規計劃需要很多成本，企業領導者需要有這樣的責任意識，因為這是他們的業績責任之一?！盙ary Grindler認為，企業高管需要明白并參與其中，“賬面記錄和追蹤支出、如慈善捐贈和政治捐贈，這些事項都要與業務所在國的負責人溝通。而當對員工進行培訓時，要意識到他們并不僅僅是在聽法律條文，更是在維護公司的廉潔文化和價值觀?！?/p>

警惕網絡犯罪

除了白領犯罪對企業合規發起的不斷挑戰之外，網絡犯罪作為白領犯罪中的常用手段開始逐漸成為企業現在以及未來最為擔憂的隱患。

“網絡犯罪是一種十分獨特的犯罪?！盧opes & Gray律師事務所合伙人Cory Lable在為客戶提供幫助的過程中發現，企業特別是跨國企業發現自己受到來自網絡的攻擊之后，往往會表現得束手無策：“因為網絡犯罪可能有多重犯罪主體，同時他們也擔心會面臨財務或者法律方面的信息泄露。全球都在面臨這樣的問題。”

有數據估計，全球網絡攻擊每年導致企業損失高于5000億美元甚至更多，這其中包括了直接損失和對企業正常運作的后期影響。而據Cory Lable介紹，美國證券交易委員會曾在2014年對網絡犯罪做出過一個調查的結果顯示，接受調查的公司、經紀商或者投資者中，超過88%的受訪者表示曾經間接或者直接地遭受過或大或小的網絡攻擊。

Cory Lable指出，信用卡信息、投資者信息以及健康保險信息是網絡犯罪多發的熱門領域。如果你在全球市場上想要打擊犯罪上成功的話，其中兩個領域肯定是非常熱門的：信用卡信息和投資者的信息?！盎ヂ摼W結構使得各國各地的企業都會受到攻擊，所以網絡安全必須被視為重中之重，以全局的角度來對待?！?/p>

在傳統觀念中，網絡犯罪還被視為企業IT部門負責的問題，然而發展到今日，嚴峻的局勢要求企業從全局觀的角度來看待。Cory Lable認為：“一個公司收集的信息如何儲存、誰有權獲得、使用哪些程序來保護、信息將被如何使用等，都要有完整的機制保護?！?/p>

對于企業應當如何防范網絡犯罪的沖擊，Cory Lable給出了自己的建議：“我想有三件大事是最基礎的：首先一點是對于信息進行仔細的審計和計劃；其次是對企業IT和信息能力的評估，這還要包括問責能力；最后就是最基礎的信息安全措施?！?/p>

與網絡犯罪在全球輕而易舉的蔓延所相對的，是目前全球在打擊網絡犯罪方面協調一致的困難。

“目前為止，有關網絡犯罪的各國法律還沒有互相融合統一，單從亞太地區來看，都還沒有一個國家或者地區站出來，對組織研究網絡犯罪起到主導作用。”亞太網絡法律、網絡犯罪和互聯網安全研究所、早稻田大學法學院教授Pauline Reich，在過去的十二年中專注于該領域的研究，她介紹道，國與國之間的法律規定內容和形式都不一樣，而歐洲委員會通過網絡犯罪大會的模式實現了合作，是現在世界上唯一一個跨國打擊網絡犯罪協議。

除了法律的差異之外，數據處理和儲存方法的不同，以及不同國家文化差異也導致對數據設置的權限差異，這都成為了全球協作打擊網絡犯罪的困難因素。

“這是一個很復雜、多角度的問題，對于傳統世界來說這是一個新問題。你可能不太懂也沒接受過這方面的培訓，但是你必須正視，這是一個越來越重要的事情?！盋ory Lable最終強調。