新新貿(mào)易理論對我國貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的啟示

趙亞芳，董勝飛

（鄭州大學 商學院，河南 鄭州 450001）

1 新新貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景

21世紀前的貿(mào)易理論主要分為傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論.傳統(tǒng)貿(mào)易理論主要是十八世紀以亞當斯密為代表的絕對優(yōu)勢理論、十九世紀以李嘉圖為代表的比較優(yōu)勢理論以及二十世紀二三十年代赫克歇爾—俄林的稟賦比較優(yōu)勢說.主要內(nèi)容可以概況為：國際貿(mào)易的動因是各個國家間要素、技術(shù)等條件的差異，其貿(mào)易模式是發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的垂直貿(mào)易.新貿(mào)易理論是指二十世紀八十年代中后期以保羅·克魯格曼為代表的經(jīng)濟學家提出的貿(mào)易理論，提出了規(guī)模報酬遞增和不完全競爭條件下的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易模式.該理論很好地解釋了發(fā)達國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模遠大于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的現(xiàn)象.

當前，國際貿(mào)易活動出現(xiàn)了新的特征：一、各跨國公司公司內(nèi)貿(mào)易增長速度快.1987年，內(nèi)部貿(mào)易占美國出口貿(mào)易的比重是40%，占進口貿(mào)易的比重是38.9%.內(nèi)部貿(mào)易在瑞典出口貿(mào)易中的比重為36.1%，在德國是34.6%，在英國是29.6%，日本是17%.表1-1顯示了1993年美國、法國、日本、瑞典的公司內(nèi)貿(mào)易情況.如今，公司內(nèi)貿(mào)易已占世界貿(mào)易總額的80%以上.二、跨國公司的經(jīng)營行為日益復雜.如今的大多數(shù)跨國公司企業(yè)已不再是純粹的垂直型跨國公司或水平型跨國公司，即不是單純的母公司—子公司結(jié)構(gòu)，也不僅是戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式，而是更加復雜一體化的網(wǎng)絡(luò)化跨國公司結(jié)構(gòu).三、企業(yè)的個體特征在企業(yè)國際擴張選擇中的作用越來越大.自20世紀90年代以來，許多學者通過大量實證分析發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易其實是一種相對稀少的企業(yè)行為，并非一國所有的企業(yè)都選擇對外貿(mào)易.研究結(jié)果表明，即使在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，也存在著出口企業(yè)和非出口企業(yè)在勞動生產(chǎn)率、資本技術(shù)密集度和工資水平上的顯著差異，并且同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)之間的差異更加顯著.但是無論是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論都是從國家和產(chǎn)業(yè)的層面上來解釋國家之間貿(mào)易的動因，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，以及貿(mào)易對社會福利的增進和影響.在模型中假定企業(yè)都是同質(zhì)的、無差異的，認為如果一個產(chǎn)業(yè)存在對外貿(mào)易，則該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有企業(yè)都要從事出口.而這明顯與現(xiàn)實中一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有少數(shù)企業(yè)從事出口，其他的企業(yè)只是涉足國內(nèi)市場的現(xiàn)實相違背.

2 新新貿(mào)易理論的主要模型

新新貿(mào)易理論的主要研究思路有兩個，即以Melitz為代表的異質(zhì)企業(yè)模型和以Antras為代表的企業(yè)內(nèi)生邊界模型.

哈佛大學的Melitz于2003年提出了“異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型”，開創(chuàng)性地從企業(yè)層面上研究國際貿(mào)易行為.他首先認為企業(yè)是有差異的，無論是從生產(chǎn)率還是從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品質(zhì)量、員工技能等方面，行業(yè)內(nèi)的企業(yè)都存在著巨大的差異，這一特征也被稱為企業(yè)的異質(zhì)性.他認為只有高生產(chǎn)率的企業(yè)才有足夠利潤負擔出口所需的高額固定成本，并根據(jù)這一情況，設(shè)計了只有少數(shù)高生產(chǎn)率的企業(yè)從事出口的模型，即異質(zhì)企業(yè)模型.同年，Antras利用不完全合約理論來解釋國際貿(mào)易的形成，特別是跨國公司的問題，提出了企業(yè)內(nèi)生邊界模型，用來解釋企業(yè)在進入國際市場時選擇的行為.進而赫爾普曼在2004年結(jié)合異質(zhì)企業(yè)模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型，從企業(yè)組織結(jié)構(gòu)差異的角度分析企業(yè)在國際業(yè)務中的行為，提出了生產(chǎn)率依出口企業(yè)、海外現(xiàn)地生產(chǎn)（FDI）逐級升高的模型，在一定程度上完善了對國際貿(mào)易模式的解釋.自此，新新貿(mào)易理論的框架已初步形成.

2.1 異質(zhì)企業(yè)模型概述

異質(zhì)企業(yè)模型在異質(zhì)企業(yè)的假定上，探討了異質(zhì)的企業(yè)如何從事國際貿(mào)易以及貿(mào)易對企業(yè)的生產(chǎn)率增長和福利會產(chǎn)生哪些影響.從而解釋了為什么有的企業(yè)從事出口貿(mào)易而有的企業(yè)只從事國內(nèi)貿(mào)易，出口是否能夠提升企業(yè)的效率和競爭率，以及出口企業(yè)進入國際市場的方式選擇等問題.

2.1.1 異質(zhì)企業(yè)模型的主要內(nèi)容：假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)率可變，用φ表示，企業(yè)的生產(chǎn)者對自己企業(yè)的生產(chǎn)率有大致的了解，并據(jù)此做出決策.假設(shè)企業(yè)進入本國市場的固定成本為f,進入國際市場的成本為fe，則總成本為fx=f+fe.假設(shè)市場競爭條件為D-S壟斷競爭條件.效用函數(shù)是CES型效用函數(shù).則企業(yè)的利潤函數(shù)為：

由此公式，可以看出生產(chǎn)率越高的企業(yè)受益就越大.所以說，生產(chǎn)率在異質(zhì)企業(yè)進行市場進入決策時起著決定性的作用.那些生產(chǎn)率較低，產(chǎn)生的收益較少，不能滿足固定成本的企業(yè)，只能停止生產(chǎn)退出行業(yè)，生產(chǎn)率較高的企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn).那些生產(chǎn)率沒有達到擁有足夠利潤來彌補國際固定成本的企業(yè)就不會進入國際市場，所以只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才會進入國際市場.

2.1.2 其得到的推論：（1）貿(mào)易開放能提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率.在Melitz看來，當一個企業(yè)決定進入某個產(chǎn)業(yè)時，對自身的生產(chǎn)率以及產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率還不是很清楚，而進入產(chǎn)業(yè)后投資是不可逆的.所以，產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在著生產(chǎn)率存在差異的企業(yè)，即存在著異質(zhì)企業(yè).當企業(yè)進行出口時，也面臨著出口成本的約束.其中最主要的是流通和服務成本，而出口數(shù)量和目的地越多，其成本就越高.而貿(mào)易開放則能大大降低這種成本，使得更有效率的企業(yè)進入出口市場，迫使低效率的企業(yè)從事國內(nèi)市場，更次之的企業(yè)退出市場.這樣一來，通過選擇效應和生產(chǎn)再配置效應，不斷提高貿(mào)易開放度將使產(chǎn)業(yè)的資源重新配置，更加有利于更高生產(chǎn)率的企業(yè)，進而提高整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率，帶動福利的增長.（2）貿(mào)易自由化可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化.盡管在Melitz模型中，貿(mào)易開放能提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率，但對于不同的產(chǎn)業(yè)來說，效應仍然有大小之分.在具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)率增長更多.即，越是具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，在貿(mào)易開放后，因為其高生產(chǎn)率的企業(yè)由于出口機會增多對要素的需求就會進一步增大，這就抬高了該產(chǎn)業(yè)中相對要素的相對價格，從而導致低生產(chǎn)率的企業(yè)大量退出.使得該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的增長幅度更大，進一步強化了這些產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，從而為貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的路徑提供了一種新的解釋.

2.2 企業(yè)內(nèi)生邊界模型概述

企業(yè)內(nèi)生邊界模型是從單個企業(yè)的組織選擇入手，將不完全合約理論融入到標準的一般均衡貿(mào)易模型，從而將國際貿(mào)易理論和企業(yè)理論結(jié)合起來提出的.主要是分析了是什么因素和原因決定了企業(yè)的外包和一體化選擇，什么樣的企業(yè)會選擇企業(yè)內(nèi)貿(mào)易或外包以及相關(guān)的資源配置問題，進一步探討了企業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，以及跨國公司對企業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響.

2.2.1 企業(yè)內(nèi)生邊界模型的主要內(nèi)容：假設(shè)只有南北兩個國家進行貿(mào)易，企業(yè)的組織形式只有垂直一體化V和外包O兩種.且垂直一體化的固定成本大于外包形式下的固定成本.消費函數(shù)依然為CES函數(shù)，生產(chǎn)函數(shù)為柯布-道格拉斯函數(shù).則企業(yè)的利潤函數(shù)為：

和異質(zhì)企業(yè)模型一樣，生產(chǎn)率越高，則利潤越大，生產(chǎn)率越低，則利潤越小.但企業(yè)可以選擇合適的組織形式和生產(chǎn)地使利潤最大化.高生產(chǎn)率的企業(yè)選擇南國生產(chǎn)，且采用垂直一體化的形式，而低生成產(chǎn)率的企業(yè)只能在本國生產(chǎn)，且采用外部的形式.同時行業(yè)特征還和行業(yè)生產(chǎn)率的分散程度有關(guān)，生產(chǎn)率越是分散的行業(yè)，越依賴進口中間產(chǎn)品，并且行業(yè)內(nèi)部總部服務密集程度越高，行業(yè)也越傾向于一體化.

2.2.2 其得到的主要推論：（1）企業(yè)生產(chǎn)率水平的差異會影響企業(yè)在組織形式上的戰(zhàn)略選擇.Antras模型將企業(yè)的異質(zhì)性和不完全契約結(jié)合起來，構(gòu)建了高總部服務密集度的產(chǎn)業(yè)存在國內(nèi)一體化、國內(nèi)外包、國外外包和FDI四種均衡，生產(chǎn)率最低的企業(yè)選擇國內(nèi)外包，生產(chǎn)率稍高的企業(yè)選擇國內(nèi)一體化，生產(chǎn)率較高的企業(yè)選擇在國外外包，生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇FDI.（2）企業(yè)的組織形式影響其貿(mào)易模式.在Antras的模型中，將企業(yè)進行的國際一體化戰(zhàn)略視之為企業(yè)對內(nèi)生組織邊界的自發(fā)選擇，也就是說擁有異質(zhì)性要素的企業(yè)會根據(jù)自身的特點選擇不同的要素生產(chǎn)和技術(shù)方式，進而選擇不同的組織或契約制度，一般而言，具有資本和技術(shù)密集型特征的企業(yè)往往傾向于采用內(nèi)部一體化或垂直一體化，相應的貿(mào)易模式更多采用母公司與子公司之間或者子公司之間的內(nèi)部交易，而對市場有較少的依賴.

3 新新貿(mào)易理論對我國貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的啟示

雖然新新貿(mào)易理論剛剛誕生，適不適合我國的國情還有待檢驗.但它作為一個最新的貿(mào)易理論，尤其結(jié)合了當前發(fā)達國家貿(mào)易出口的現(xiàn)實，依然有著強大的生命力，對我國貿(mào)易政策和貿(mào)易戰(zhàn)略同樣有著重大的意義和積極的啟示.

在2013年，我國超越美國成為世界第一大貿(mào)易國，成為了名副其實的貿(mào)易大國，但我國離貿(mào)易強國的路還有很遠.而實現(xiàn)從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的跨越的首要問題就是我國當前對外貿(mào)易如何轉(zhuǎn)型和升級.本文通過對新新貿(mào)易理論的研究，提出以下幾點對我國貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的建議：

（1）我國應該繼續(xù)重視對外貿(mào)易的發(fā)展，不斷開放國內(nèi)市場和開拓國際市場，逐步實現(xiàn)貿(mào)易自由化.新新貿(mào)易理論告訴我們，貿(mào)易開放和貿(mào)易自由化不僅可以提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率，同時還可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，這對于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變具有重大的推進作用.另外，根據(jù)異質(zhì)企業(yè)模型的結(jié)論，我們還可以得出，貿(mào)易開放并不會降低人均財富，通過產(chǎn)品種類的增多和生產(chǎn)率的提高反而會增加人均財富.所以，政府應鼓勵高生產(chǎn)率的企業(yè)進入國際市場，參與國際競爭，提高本國企業(yè)的整體生產(chǎn)率水平，從而搶占國際市場上的份額.

（2）鼓勵相關(guān)企業(yè)設(shè)法提高競爭力，形成自己的核心技術(shù).新新貿(mào)易認為決定企業(yè)出口行為的關(guān)鍵因素是企業(yè)生產(chǎn)率的大小，我們的企業(yè)要想在國際市場上發(fā)展壯大，必須努力創(chuàng)新，培育人才，加強管理，不斷提高自己的生產(chǎn)率和競爭力.同時政府也應該在相關(guān)方面給予一定的政策扶植，使得企業(yè)在提高生產(chǎn)率方面更加順暢.企業(yè)在創(chuàng)新的同時也要使自己的內(nèi)部管理流程更加完善，另外也要改進人才引進機制，人才培養(yǎng)機制，通過優(yōu)化資金配置和供應鏈管理來不斷提高自身競爭力.為了確保高生產(chǎn)率的企業(yè)能夠獲得優(yōu)質(zhì)的生產(chǎn)要素，政府也要加大對中小企業(yè)的扶持力度.尤其是當前我國的現(xiàn)狀是一些壟斷企業(yè)掌控著多數(shù)的資源，但生產(chǎn)率卻較低，并沒有達到進入國際市場的臨界生產(chǎn)率的要求，從而使得很多的資源沒有得到充分的利用.而一些高生產(chǎn)率的中小企業(yè)卻由于資源匱乏，而阻礙了前進的道路.因此，政府應充分重視中小企業(yè)的需求，盡量使資源配置“按需分配”，從而促進整個行業(yè)生產(chǎn)率的提升.

（3）扶植民族工業(yè)，創(chuàng)立名牌企業(yè)，培育我國的跨國公司，堅定不移的推進“走出去”戰(zhàn)略.根據(jù)新新貿(mào)易理論，國際貿(mào)易中獲利的多少與企業(yè)的生產(chǎn)率、競爭優(yōu)勢、規(guī)模大小都有著密切的關(guān)系.一國的名牌企業(yè)越多，在國際貿(mào)易中占據(jù)的優(yōu)勢資源就越多，從而獲益就越大.所以，我國的政府政策不能只是保護國內(nèi)消費者和提高中小企業(yè)的盈利水平，而應轉(zhuǎn)向盡可能提高本國大企業(yè)的國際競爭力上面來.而且，當前跨國公司進入國際市場的方式大都選擇股權(quán)投資，要素的流動也更加方便，這意味著，如果母國企業(yè)的生產(chǎn)率大于東道國企業(yè)的生產(chǎn)率，則國內(nèi)的要素就將從低效率的國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)移到高生產(chǎn)率的外國企業(yè).所以，在開放經(jīng)濟條件下，我們必須多培育具有國際競爭力的企業(yè)，這樣才能在貿(mào)易中獲得更多的效益.因此，我國政府不僅要保護消費者和生產(chǎn)者利益，也應該將政策重點放在培育跨國企業(yè)以及提高本國大企業(yè)的國際競爭力上.具體做法有：積極推行貿(mào)易便利化，盡量減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，為大企業(yè)進入市場減少障礙；完善法律法規(guī)，并為企業(yè)提供及時的法律法規(guī)咨詢服務，建立準確全面的信息數(shù)據(jù)庫；大力推行雙邊和多邊的經(jīng)濟合作方式，為大企業(yè)進入國際市場盡量降低成本.通過以上措施，切實幫助我國大企業(yè)建立全球規(guī)模優(yōu)勢，抓住當前經(jīng)濟的契機，在國際市場中搶占更多的利潤和國際份額.大力推行我國企業(yè)“走出去”，加大對外的投資，有效利用外國的資源和市場，將對提高我國外貿(mào)競爭力，從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國進行轉(zhuǎn)變起到巨大的推動作用.

（4）大力發(fā)展服務業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，使得在價值鏈的分配上盡量處于上游.我國的對外貿(mào)易長期處于“兩頭在外”的局面，這使得我國在國際貿(mào)易中的獲利有一大部分被價值鏈上游的企業(yè)輕易占有了.另外在出口結(jié)構(gòu)中，我國的加工型貿(mào)易占了一半的比重，我國也只是分擔了勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)部分，而利潤較高的研發(fā)和設(shè)計大都在國外進行.所以，應鼓勵企業(yè)加快融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的高端環(huán)節(jié)上，采取有效措施提高自身的技術(shù)存量，致力于搶占價值鏈的高端市場，提高在國際貿(mào)易中的地位.

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