地質調查成果評價分類與指標體系構建探討

王 文，呂曉嵐，姚 震，陳元旭，張思夢(.中國地質調查局發展研究中心，北京 00037；.中國地質大學(北京)人文經管學院，北京 00083)

地質調查成果評價分類與指標體系構建探討

王 文1，呂曉嵐1，姚 震1，陳元旭1，張思夢2
(1.中國地質調查局發展研究中心，北京 100037；2.中國地質大學(北京)人文經管學院，北京 100083)

為科學評價地質調查成果對經濟社會發展的貢獻，本文剖析了地質調查成果評價面臨的問題和難點，依據地質調查工作特點、以往成果評價分類與指標設置的經驗和變化規律，以及新形勢和新要求，將地質調查成果評價分為4大類15亞類，并按照“三分開一融合”的總體思路構建了成果評價指標體系(含成果效果和產品兩個方面的指標)，最后提出地質調查成果評價的3點建議：列出的效果和產品指標作為成果目標確定和成果評價時的選擇參考；分類、指標要盡可能統一，簡化；一個項目可以有多個效果指標和產品指標，核心是為目標服務。

地質調查；成果評價；分類；指標體系

2014年以來，中國地質調查局(以下簡稱“地調局”)規劃部署了2015～2020年的國家地質調查工作，實施地質調查“九大計劃”，為經濟社會發展和國土資源中心工作提供堅實支撐。為了順利實現戰略目標，保證地質調查工作提供高效服務，必須全面深化改革，健全完善地質調查運行機制及配套制度。其中，成果評價是地質調查工作的“牛鼻子”，是新常態下實現地質調查工作基本定位的必然要求。

1 地質調查成果評價的難點和問題

地質調查成果評價是對成果優劣的評判，評判標準對地質調查工作具有非常重要的導向作用，即它能夠調動地質調查的要素向著引導的方向聚集，因此，成果評價對于實現地質調查戰略目標具有至關重要的作用。根據地質調查工作的戰略定位，地質調查成果評價思路要轉向突出解決重大資源環境問題，以成果的轉化應用和服務效果作為判斷成果優劣的主要標準，建立成果評價新機制，引導地質調查更有效地解決經濟社會發展急需的地質問題，更好地為經濟社會發展服務。

長期以來，地質調查成果管理存在著制度碎片化的問題，各管理部門受職責界限的約束，雖各負其責，但未能形成目標一致的政策合力。如績效評價是由財政部主推的，到了地調局也就由財務部負責，但績效評價涉及到成果評價的問題，就形成了傳統地質調查成果評價與地質調查績效評價并行(雙軌制)的現狀，基層反映存在兩張皮的問題，需要開展系統研究和頂層設計，統籌推進改革。深化改革的關鍵就是形成圍繞戰略目標實現的制度體系，成果評價應貫穿人才評價、成果獎勵和單位績效評價等事項中，從管理的各個方面樹立地質調查工作最終目的是解決重大資源環境問題、產生實際效果的理念和導向，形成政策合力。

做好成果評價工作，分類與指標體系構建是關鍵，也是本次研究的難點。解決這個難題要從三個方面入手開展研究：一是正確把握地質調查工作特點；二是深入總結歸納以往地質調查成果評價分類和指標設置的經驗和變化規律；三是結合新形勢和新要求。

2 地質調查成果評價分類與指標體系構建依據

2.1 地質調查工作特點

地質調查是整體地質工作的重要組成部分，是基礎性和公益性地質工作。其工作特點決定了對其成果評價的基本要求，以及成果評價需要注意的要點，見表1。

表1中，“目標多樣性和多層次性”特點，“目標多樣性”要求必須對成果進行“分類評價”，是本次研究的重中之重。其余的各特點可在指標體系的設置中體現。

2.2 以往地質調查成果評價分類和指標設置的經驗和變化規律

為了使地質調查成果評價分類力求準確，本次從四個方面進行了梳理、分析、對比，以便能得到具有繼承性的分類。

一是系統梳理了中國地質調查局地質調查項目管理制度，包括2000版、2003版以及2012版。比較三個版本的項目管理制度，以及2014年調查地質礦產調查評價專項管理的變化，可以看出地質調查項目管理的變化趨勢：①由注重過程管理及成果驗收，到狠抓論證工作；②設計分類由“簡-繁-簡”，評價指標由“簡-繁-簡”；③逐步注重歸納項目績效目標。

二是歸納分析了國土資源地質大調查成果總結報告(1999～2010年)[1]。從中篩選了專項(計劃)的投入、產出和效果指標(共七大類，含30個效果指標、53個產出指標)。可以得出幾點認識：①不同層次成果有差別，計劃、工程主要是整裝產品，項目和子項目主要是零部件；②產品有交叉，包括主要產品和附產品；③地質科技與其他工作有融合，在其他工作中，地質科技是手段；④效益多數是定量描述，定性困難；⑤分類需要改進，產出需要歸并。

三是對比分析了《科技成果評價試點暫行辦法》(科技部，2009年10月)、《國土資源科學技術獎勵辦法》(國土資廳發[2009]68號)、《中國地質調查成果獎勵辦法(試行)》(中地調發[2012]126 號)三個文件。《科技成果評價試點暫行辦法》將科技成果分為技術開發類應用技術、社會公益類應用技術以及軟科學研究3類；國土資源科學技術獎評審領域包括地質調查與評價、礦產資源勘查與保護利用、地質環境保護與地質災害防治、基礎研究、應用技術開發、國土資源管理等8類；中國地質調查成果獎將范圍分為基礎地質類、礦產地質類、水工環地質類以及地質科技類4類。

四是系統搜集整理了國土資源部、中國地質調查局領導2013年、2014年、2015年《在全國地質調查工作會議上的講話》等各種官方公開材料，梳理了里面的分類及指標。

根據對所搜集整理資料的分析消化，對本次研究提出了如下啟示：一是分類與指標體系要簡便易行；二是成果評價要貫穿項目管理全過程；三是要把零部件組裝成大產品；四是要突出主產品，集成為大成果(含附產品)。因此，地質調查成果評價，不僅只是在成果驗收階段進行，而是需將評價關口前移，即從項目立項論證開始，貫穿項目管理全過程。地質調查成果能否解決重大資源環境問題，能否形成好的轉化應用效果，更大程度上取決于項目立項是否具有針對性，預期成果是否明確。

2.3 新形勢和新要求

梳理分析了調查地質礦產調查評價專項總體方案(2015～2020年)中“九大計劃”的相關信息。對“九大計劃下設的50個工程的目標任務、預期成果、主要實物工作量、投入經費等內容進行了梳理歸納。突出成果服務/轉化應用。

經過梳理，對本次研究提出啟示：分級是指按照“計劃-工程-項目-子項目”的設置層級進行評價。其中，子項目和項目評價是基礎。對項目和子項目成果評價相對容易些，對工程、計劃甚至整個地質調查專項的評價具有挑戰性，但又非常重要，地調局系統外部更關心地質調查工作的整體效果，而不是單個項目。要建立整體評價和具體項目評價相結合的評價方法和指標體系，不僅要開展具體項目成果評價，也要開展地質調查工作(或大項目)的整體效果評價。

3 地質調查成果評價分類和指標體系

3.1 總體思路

經過此次研究，對地質調查成果評價分類和指標體系構建，提出“三分開一融合”的總體思路。“三分開”是指：①成果評價類型劃分與項目部署類型劃分分開。成果評價類型劃分為四大類，相對穩定；項目部署類型劃分九大計劃50個工程，根據實際需要可動態調整；②項目產出指標和效果指標分開；③產出(產品)載體(形式)和內容分開。“一融合”是指成果評價與績效評價融合(或叫合一)，成果評價作為績效評價的一部分進行指標設計。

本次研究分析歸納《科技成果評價試點暫行辦法》、《國土資源科學技術獎勵辦法》以及《中國地質調查成果獎勵辦法(試行)》三個文件，國土資源地質大調查成果總結報告(1999～2010年)，結合中國地質調查局地質調查項目管理制度與調查地質礦產調查評價專項總體方案(2015～2020年)中填報的信息，以及《在全國地質調查工作會議上的講話》中的信息，確定此次地質調查成果分類及指標體系。

3.2 分類與構建指標體系的原則

地質調查成果評價分類與指標體系要體現以下幾個原則。

一是要體現項目生命周期性。成果評價不僅僅是指在成果驗收階段進行，而是要貫穿項目管理全過程，即從項目立項評審開始就要著手實行成果評價，在項目實施過程中要跟蹤評價，將更多的精力放在“事前”和“事中”，既保證項目的執行效果，又減輕“事后”評價的壓力。全過程中都要考慮成果轉化應用情況。

二是要圍繞戰略目標的實現設計制度體系。要緊緊抓住成果評價在管理體系和運行機制中的先導作用，促進地質調查工作更好地服務于能源資源安全和國土資源管理，形成實現地質調查戰略目標的政策合力。所設置的指標要能體現地質調查工作問題或效益導向，并能突出成果轉化應用情況。

三是要簡便易行。分類要簡潔明了，在長期以來地質調查分類的基礎上繼承發展，體現地質調查工作部署的新思路；操作流程要簡便易行，能在各個環節順利實施。

四是指標體系要體現系統性、層次性和可操作性，與項目部署相協調。上級指標的內容能分解到次級指標，不同的指標可集成體現不同層級、不同類別的地質調查成果。

3.3 分類

此次研究提出地質調查成果評價分類，見表2。

表2 地質調查成果評價分類

其中，“管理支撐及其他類”中“資源、環境、科技等(通用)”是指“礦產資源類”、“地質環境類”以及“地質科技類”中對重大決策管理支撐貢獻、能力建設貢獻、成果轉化應用情況等通用的亞類，其具體指標見表3。

3.4 評價指標體系

此次研究初步制定地質調查成果評價的指標體系，見表3。

表3 地質調查成果評價指標體系

備注：“用戶滿意度*”如已有成果轉化應用情況，才填報此指標。具體填報內容需從“產出/產品”所列示的指標中選擇相關的進行填報。

4 結論和建議

1)列出的效果和產品指標作為成果目標確定和成果評價時的選擇參考。根據地質調查成果評價指標體系(表3)所填報的信息，可作為后期評價的基礎信息，亦可作為成果目標確定、項目申報、成果公布等的素材依據，具體用法及各階段評價表將繼續深入研究。

2)分類、指標要盡可能統一，簡化。分類及指標體系的用處較多，可用于評價等多個方面，因此，具體填列需要配套參數(手冊)，在評價時需由評審專家根據所填報的信息進行評價。

3)一個工程(項目)可以有多個效果指標和產品指標，核心是為目標服務。項目(子項目)和項目(子項目)評價是基礎，地調局系統外部更關心地質調查工作的整體效果，而不是單個項目。因此，要建立整體評價和具體項目評價相結合的評價方法和指標體系，不僅要開展具體項目成果評價，也要開展地質調查工作(或大項目)的整體效果評價，核心是為地質調查戰略(績效)目標服務。

[1] 國土資源地質大調查成果總結報告(1999～2010年)[M].北京：地質出版社，2012.

Discussion on the classification of achievements evaluation and the construction of index system of geological survey

WANG Wen1，LV Xiao-lan1，YAO Zhen1，CHEN Yuan-xu1，ZHANG Si-meng2

(1.Development Research Center，China Geological Survey，Beijing 100037，China；2.School of Humanities and Economic Management，China University of Geosciences(Beijing)，Beijing 100083，China)

To scientific evaluate the contribution to development of economic and social，the problems and difficulties of achievements evaluation of geological survey are analyzed.Based on the characteristics of geological survey，the previous experience and change regularity，and the new situation and new requirements，the achievements evaluation of geological survey will be divided into 4 categories including 15 sub-types，and the evaluation index system is constructed in accordance with the “three separate one integration”(including effect and product).Finally，three suggestions are putted forward：the effect and product indexes are used as a reference for goals determination and achievements evaluation；Classification and index should be unified and simplified as far as possible；a project can have multiple effect and product indexes.

geological survey；achievements evaluation；classification；index system

2015-04-15

地質礦產調查評價子項目“地質調查績效管理研究”資助(編號：12120115058401)

王文(1965-)，男，漢族，山東安丘人，研究員，研究方向為資源經濟。E-mail：wwen@mail.cgs.gov.cn。

F407.1

A

1004-4051(2015)12-0034-04