礦業“三資”關系基礎理論研究

張宏亮，沙景華，閆晶晶，柯文嵐

(1.中國地質大學(北京)人文經管學院，北京 100083；2.西南科技大學經濟管理學院，四川 綿陽 621000)

礦業“三資”關系基礎理論研究

張宏亮1,2，沙景華1，閆晶晶1，柯文嵐1

(1.中國地質大學(北京)人文經管學院，北京 100083；2.西南科技大學經濟管理學院，四川 綿陽 621000)

礦產資源、資源性資產和礦業資本(簡稱礦業三資)是礦業生產要素的三大屬性特征。研究礦業三資的關系及轉換，對于理順礦業活動中的主體關系和協調礦業管理具有重要的意義。本文在分析當前中國礦業三資關系管理問題的基礎上，梳理了礦業三資轉換關系的理論邏輯，并將之融入圍繞三資關系的中國礦業管理體制流程的關鍵環節中，構建起中國礦業管理體制改革的理論應用框架。研究認為，礦業三資關系是市場經濟條件下生產關系適應生產力發展而形成的，價值理論是決定其價值轉化的基礎，市場經濟的成本收益思想是其核心機制，而礦業活動中各個利益相關主體的行為是其外在表現。由此，可以形成價值理論、公共管理理論、現代企業制度理論、產權及物權理論、交易費用理論、資本市場理論以及信用理論等構成的基礎理論體系對礦業三資的關系問題進行研究。

礦業三資；關系；基礎理論

隨著改革開放市場機制的引入，礦山企業以及個體采礦蓬勃發展，礦產資源的資產價值彰顯，從而打破了無償使用的局面，資源性資產以礦業權、礦產品多種形式存在并創造價值。

21世紀初，在科技革命推動下世界各國產業資本積累和集聚大大增強，國際礦業壟斷資本急劇壯大。資本的利用和擴張一方面刺激礦產資源的資本屬性顯現，另一方面又使得涉及礦產資源開發利用的主體——政府、礦業企業、社區等之間的關系更為復雜化。傳統的單一性資源管理理論或資源性資產管理理論已經不能適應礦業管理體系中復雜的市場主體關系，圍繞礦業三資關系的礦業管理體制的改革亟需綜合性、一體化的理論框架體系予以指導。

1 礦業三資與礦業管理問題

礦業管理的關鍵問題是明晰政府與市場、政府與企業以及企業與市場的關系。而協調這些關系必然要涉及到圍繞三資形成的包括政府、企業、社區和公眾在內的利益相關者團體的利益關系。當前，中國礦業管理體制所面臨的問題包括了資源管理的多層級委托代理問題和戰略規劃問題、資源向資產過渡的權益明晰問題、資產管理的產業發展定位問題和資本管理的市場失靈問題等(圖1)。

1.1 資源管理的問題

首先應明確資源的所有權屬關系。我國的礦產資源的所有權法理上屬全民所有，全民共同管理資源的成本較高，因此憲法直接規定國家是礦產資源的所有者，擁有礦產資源的所有權。國家是個抽象的集合，權利無法被具體界定到某個人，要切實行使礦產資源的所有權，國家必須把所有權向下層層委托。因此，在礦產資源所有權的行使上，面臨的主要問題是如何激勵各級代理人關心礦產資源的管理問題，同時防止各級委托中的“委托代理問題”。

其次，在多部門的管理格局中，缺乏統一的、全球性的礦產資源戰略規劃。礦產資源的有效利用，必須建立在科學的信息管理基礎之上。國家應從地球科學的角度，對全國的礦產資源信息進行調查統計，進行動態的、價值的儲量管理。同時，國家更要從全球戰略的視角去思考和規劃資源開發利用甚至是戰略儲備的問題，礦產資源保證程度論證，規劃礦產資源勘查和開發利用。研究礦產資源的地球科學信息和市場信息實質上是國家作為所有權人掌握礦產資源的自然屬性和社會屬性數據表征，是資源管理的前提和基礎。但當前，中國礦業管理在戰略規劃和定位上相對于美國、澳大利亞等礦業大國而言明顯滯后。

1.2 由資源向資產過渡的問題

在市場經濟條件下，將行政控制的礦產資源以資源性資產的形式在一級市場中配置給企業，形成企業的法人資產，其實質是礦產資源所有權與使用權的分離，對企業而言是一種有效的產權激勵手段。更有利于礦業市場的發展和生態環境的保護。

當前，讓渡資源使用權的形式是探礦權和采礦權。因此，探礦權和采礦權也就承載了有效讓渡資源使用權的雙重標準。礦權的一級市場應當側重戰略管理目標，實現總量和結構控制；礦權的二級市場應當側重運用市場手段，放開搞活，激勵企業。在資源使用權的管理上，礦權的所有權、行政權、經營權等權利和權益的明晰是最主要的問題。而當前圍繞礦業權設置、讓渡、流轉等的問題，恰恰是中國礦業管理活動中的爭議焦點。

1.3 資產管理的問題

資源性資產具有有用性和稀缺性的特點。資源性資產的使用價值具有多目標性。因此，對于資源性資產管理而言，它天生有兩個層次：一是目標及手段的管理，二是資產的經營管理。前者是宏觀管理的戰略安全與穩定，后者是微觀管理激勵約束與效率，兩者密不可分，當前礦業管理體制，相對更注重部門宏觀利益目標的實現，從而導致了礦業產業上游因激勵不足而形成的瓶頸問題。

1.4 資本管理的問題

資本是商品經濟高級階段不可回避的資源屬性。礦業資本包括內部資本積累增長和投資者外部資本的注入。資本的雙重作用一方面是企業可以在資本市場中短期內聚集巨額的資金投入生產。另一方面，資本的求利性和貪婪性也導致很多問題，主要表現在：①產生壟斷，導致低效率，產出的減少和尋租的出現，都會導致經濟福利下降；②企業只顧及自身的經濟利益，污染等外部不經濟問題；③礦產資源基礎信息具有公共產品的性質，單純依靠市場會因“搭便車”現象，導致投資不足[1]。直接表現就是地質勘查單位企業化機制推進困難。

2 礦業三資關系研究的理論邏輯

礦業管理體制改革，首先應從制度演化的角度明確圍繞礦產資源勘查開發利用活動的資源、資產和資本(下文簡稱三資)的關系；其次，分析并理順當前條件下礦業管理體系中各個主體之間圍繞三資的權益關系；最終，從制度變遷和制度設計的角度，綜合分析對主體行為的激勵約束機制。因此，搭建研究礦業管理體制改革必須要從這三個方面入手，構建邏輯關聯的基礎理論。

2.1 反映三資關系演化的理論

演化是指事物或物質的轉化與創新。資源、資產和資本是礦產資源的三種屬性，它們的關系是伴隨著人類對礦產資源勘查開發利用的過程不斷演化發展而來的。因此，對三資關系的認知，應該立足于中國情境下的演化發展條件，以歷史唯物主義的觀點來分析當前礦業管理當中所遇到的矛盾和問題。

實現礦產資源這種實物的使用價值，需要投入人類的勞動，將礦產資源的使用價值與勞動的使用價值結合起來，通過社會化的生產，滿足人類對礦物的需求。可見，三資關系源于礦產資源的使用價值，落實于礦產資源使用價值與人類勞動價值結合形成的生產關系，表現為多種具體勞動形式同礦產資源的不同形態的結合，是價值與使用價值的對立統一。

三資關系的演化，是生產關系適應生產力發展要求的結果。資源、資產和資本屬性轉化一方面受制于人類開發利用礦產資源的技術能力(生產力決定生產關系)，另一方面又對人類開發利用礦產資源的技術能力具有反作用——三資屬性轉化順暢，可以促進礦產資源的開發利用能力；三資屬性轉化不暢，則會阻礙礦產資源的開發利用能力。

歷史唯物主義和社會主義市場經濟構成了三資關系分析的前提基礎理論，價值理論構成了三資關系演化的核心理論。

2.2 三資對應主體的關系理論

礦產資源勘查開發利用活動中，相關聯的主體的行為在理清他們之間的圍繞三資的權益博弈關系，是進一步探討礦業管理體制改革的前提。

2.2.1 公共管理理論

礦業市場的自發調節下，利益驅使，產生大量私開亂采、尾礦污染等市場失靈問題。需要政府進行干預，政府是礦業管制制度的供給者，也是礦業的投資者和礦產資源所有者——國家的代理人，多重身份使得政府在資源、資源性資產和礦業資本管理中角色定位模糊。

公共管理理論以政府公共部門的管理行為為研究對象，為回答政府在三資關系中的管理者角色定位問題提供理論基礎[2]。該理論認為政府作為公共管理的主體之一，應以提供全面優質的公共產品、公平公正的公共服務為其第一要務，變“劃槳”人為“掌舵”人，引入競爭機制，重視效率，有預見性，具有戰略觀。當代政府管理更多地發揮社會第三方社會管理與監督作用，利用財政手段調節礦業中所有者、管理者和企業的利益分配關系。

2.2.2 現代企業制度理論

現代企業制度是以產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學為特征[3]。現代企業制度理論指出：①產權制度是有效公司治理制度的基礎，是企業化改革的基礎；②礦業企業的資產(包括資源性資產)的專用性一般都很高，作為礦業上游的勘查企業的風險投資的資產專用性更高，通常宜于更多采用股權形式的融資結構[4]；③強化有信譽的中介群體，有助于縮小公司治理中內外部人的信息差距，實現社會管理監督；④中小投資者具有知情權，尤其是在礦業這種前期投資風險巨大的行業中，信息的公開透明以及建立良好的社群關系(開發與保護并重)顯得尤為重要；⑤建立跨國公司，實現礦產資源全球配置。礦產資源空間分布的不均衡性，必須依托現代企業制度，建立跨國公司，才能實現礦產資源全球配置的目標。

2.3 三資對應主體的行為理論

2.3.1 產權及物權理論

產權及物權制度對主體的行為產生激勵。馬克思在《資本論》中就對物質資料的所有權進行了研究，認為所有制的法律形態表現成為了財產權利，具有決定性的是生產資料的所有權，作用是確認和保護所有制形式。由財產權利形成的關系實質就是生產關系[5]。

西方制度經濟學的產權理論認為，產權是一種制度安排，通過這種安排可以降低產權主體的不確定性，幫助其形成較為穩定的經濟預期，從而影響和激勵主體行為，使其行為充分考慮成本收益，進而實現經濟效率的提高和外部成本的節約[6]。

雖然馬克思政治經濟學和西方制度經濟學對產權理論研究的立足點不同，但是都表明產權是一種人與人之間圍繞財產形成的經濟關系，需要“明確和保護”，進而發揮其影響和激勵產權主體理性經濟行為的作用。

礦產資源的稀缺性，是礦產資源產權制度形成的原始動因；經濟效率的激勵和利益的驅動是礦產資源產權制度變遷的動力機制[7]。礦產資源產權制度的變遷是利益分配制度重新調整的過程，不同的利益主體對制度變遷有著不同利益目標的訴求。建立以市場化為導向的，適應市場經濟體制的，且產權清晰、主體多元、流轉自由、交易規范、權益對等、礦產資源產權制度，是礦業經濟效率提高的推動器，是從根本上保障礦業發展充滿生機與活力的制度性條件，是三資有效轉化的前提[8]。

產權既同時具有法律意義和經濟意義。物權則是一個純法律概念。物權與產權功能的差異在于，產權的基本功能是引導，在更大程度上實現外部性內部化的動力。物權的主要功能是調整財產的占有關系，確認和保護特定的社會所有制關系，保障財產的靜態安全。

2.3.2 信用制度理論

信用制度構成了經濟交往的信任基礎。法律是信用制度保障的形式之一，此外，政府的公信力、礦業行業自律及個人信譽等都是信用制度保障的內容，共同構成對主體行為的約束。

市場經濟是信用經濟也是法治經濟，政府是社會信用的倡導者和保護者，又是法規的制定者。因此，政府應建立一套有關國家信用、商業信用、金融信用、個人信用管理的相關法律，為國家信用制度體系的建設創造一個良好的法律環境。在全社會范圍內倡導信用理念，維護信用環境。政府的監督服務中，以較低的成本構建公共信用數據庫及信息平臺，建立市場準入機制、失信約束機制和懲罰機制等信用制度。

2.3.3 交易費用理論

交易費用可被定義成為“經濟制度的運行中不可避免費用”。從而可以通過交易費用的高低來判斷制度的優劣。降低交易費用成為制度變遷優化的結果[9]。

交易費用理論指出在產權關系界定模糊不清、環境不確定、信息不對稱以及人類有限理性與規則匱乏等情況下，交易費用會變得異常高昂[10]。政府通過建立產權制度，以及合理的制度安排，有效地控制與減少交易費用的支出，提高經濟活動的內在效率。企業的存在正是由于其作為一種參與交易的組織單位，把若干要素所有者組織成一個單位參加市場交換，從而減少市場當事者數目、減輕交易摩擦、降低交易費用[11]。同理，將政府視為經濟人，由交易費用來決定政府行為的邊界，如政府管制越多，機構程序費用高、時間成本大，重要的是為政府尋租帶來機會和可能，這些是政府管制無效率的表現，其結果是導致了交易費用的增加。

2.3.4 資本市場理論及中介理論

主體投融資需市場平臺，資本市場的功能包括：①提供的連續市場交易，為資源性資產的流動和降低交易成本提供了平臺；②分配稀缺資本，更有利于礦業產業資本的集中，優化資源配置；③價格機制，更有利于資源性資產公允價值的發現；④實現礦業的資本集中，又可以分散礦業投資的風險，促進三資的轉化效率。

多層次資本市場體系的構建，能夠更多的滿足不同類型礦業資金的需求；金融工具尤其是衍生工具的形成在加強資產流動性的同時也增加了市場風險。資本的交易是一種跨期交易，跨期交易具有不確定。“中介市場”就是為了降低由不確定性帶來的交易費用。從資本市場層次來看，資本市場中介是連接上市公司與投資者的橋梁，降低投資者的不確定性和上市公司融通資金的交易費用；從經濟社會層次來看，中介提供的是一種社會化服務，是連接政府與市場的橋梁，降低市場的不確定性和政府管理的交易費用。

綜上所述，我們以礦產資源的最優配置，多層次利益相關者個體行為激勵、政府制度和信息平臺搭建為研究對象，形成以成本收益經濟思想為核心的礦業三資關系研究的理論邏輯(圖2)。

3 礦業三資關系研究基礎理論的應用框架

基于上述分析，我們構建了如圖3所示的礦業三資關系研究基礎理論的應用框架。

3.1 “資源”的基礎理論

“資源”的基礎理論主要由價值理論和公共管理理論組成。、從礦產資源的核心價值出發，明晰礦產資源管理的各個對象和利益關系，構建資源管理的頂層設計。

首先，礦產資源是三資關系的物質起點，其價值是礦業產業鏈價值增值的基礎。必須運用價值理論研究礦產資源的價值，將其從自然屬性納入社會屬性，是綜合研究其自然生產力和社會生產力的前提。

其次，國家擁有礦產資源的所有權，政府各部門代表國家行使所有權基礎上的礦產資源勘查開發利用管理職能。這一過程涉及到政府、企業、社區乃至個人等多方利益主體，政府行政管理部門要體現社會治理思想，即從管理轉向服務，充分利用市場機制來實現宏觀目標。政府提供戰略支持和信息服務，構建法律環境和產權、物權等制度環境，保障市場透明、公平、有效運行秩序和國家礦產資源安全。

3.2 “資產”的基礎理論

“資產”的基礎理論主要包括產權及物權理論、交易費用理論和現代企業制度理論。其分析了礦產資源的使用權如何形成資源性資產，并從礦業產業和企業的角度解釋礦業權管理體制的演化和變革，構建資產管理的縱向鏈條。

首先，政府行政權力與市場配置資源的博弈點在于如何在保障礦產資源所有者權益的基礎上實現其使用權的有效讓渡。所謂有效除了指將使用權實際地賦予受讓者以外，更是指使用權的利用要有利于實現國家的戰略目標和開發計劃。資源產權制度實現了礦產資源轉換成資源性資產。轉換途徑是礦業權一級市場投放機制即：投放量、準入機制、環保機制、國土安全等。特定產權物權制度，就會形成一種相應的組織狀態、技術狀態和效率狀態。

其次，產權物權制度的演化路徑評判標準。資源性資產的優化配置演化的路徑是，從行政指令到有償使用，從集權管理到放松規制，從多頭分治到統一治理等是制度的演化過程。交易費用的高低，是制度優化研究的基礎理論。可以用于解釋政府內部的多層委托代理問題，政府和市場的行為邊界，礦業企業的形成和擴張途徑等制度優化問題。

再次，礦產公司依法獲取的礦業產權(探礦權、采礦權)形成法人資產，并運用法人資產進行生產經營活動。現代企業制度是一種治理結構，是民主管理思想在企業中的體現，該制度下可聚集資源、資產和人才，可充分發揮企業的活力、競爭力和持續的發展力。

3.3 “資本”的基礎理論

資本是商品經濟高級階段的產物。資本一方面溝通了資源性資產的運作，另一方面也連接了礦產資源的投入價值形成。“資本”的基礎理論主要關聯著“資本與資源性資產”和“資本與礦產資源”兩個重要的市場，資本市場是資本的溝通轉換橋梁。貨幣資本具有相對的獨立性，形成金融資本，它強有力的作用于實體經濟。

企業法人資產(包括資源性資產)的價值是其未來能為企業帶來的價值增值。企業依托礦資產實現內外部融資，資本市場是礦產資源優化配置資源的重要場所。資源性資產與資本之間的轉化依托二級流通市場。建立和健全礦業要素市場體系規范市場行為是十分重要。

3.4 基礎保障理論

基礎保障理論體系，主要由信用制度理論和信息傳導機制構成，因此要構建外部的信用約束(最大的約束外框)機制和內部的信息溝通保障機制。

市場經濟是信用經濟，也是信息經濟。信用是資源商品化的前提和基礎。在礦業綜合信用體系中， 包括了政府公信、金融信用、行業信用、企業信用等內容。

信息社會中，信息是現代市場經濟中除物質和能量以外的第三類經濟資源。礦產資源的管理信息化，是基于信息基礎上的價值管理，信息的傳導機制應該是管理的重點。這個環節，不能僅僅依靠政府，還要充分發揮中介和公眾等的監督力量。因此，信息和信用面臨的主體對象是趨同的。

礦業管理體制改革理論應用框架說明，在市場經濟條件下，礦產資源具有資源、資產和資本三重屬性，它們在空間上并存，時間上繼起。礦業企業生產經營活動是促使礦產資源三重屬性不斷轉化、價值螺旋增長的源泉。務實的礦業管理體制改革理論框架，正是科學規范的治理礦業活動的系統性理論基礎。由政府公共管理行使國家對礦產資源所有權所派生的監督職能，由市場行使以礦產資源使用權為基本載體的資源性資產配置職能，由資本市場及其中介機制為資本的有序流動提供平臺，由法律及自律共同提供礦業生產及商務活動的基礎信用保障和產權物權激勵機制，礦產資源的資源、資產和資本三重屬性轉化才能真正有序實現，礦產資源的價值才能真正合理的展現。

[1] 高鴻業.西方經濟學[M].第三版.北京：中國人民大學出版社，2004.

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Research into fundamental theories of relationships among mineral resources，resources assets and capital

ZHANG Hong-liang1,2，SHA Jing-hua1,YAN Jing-jing1，KE Wen-lan1

(1.School of Humanities and Economic Management，China University of Geosciences (Beijing)，Beijing 100083，China；2.School of Economics and Management，Southwest University of Science and Technology，Mianyang 621000，China)

Mineral resources，resources assets and capital are major attributes of production elements in mineral industry.It’s important to study on their relationships that should be helpful China’s mineral industry management.Base on analysis of present management problems of China on mineral resources，resources assets and capital，our study reviews theoretical logic of their relationships.We integrate all those theories into management system processes of China’s mineral industry and build the framework on reform of them.In our study，the nature of those relationships among mineral resources，resources assets and capital is that requirements which production relations must meet production forces under the condition market economy.The transformation of value determined by value theory is the foundation of those relationships.Cost and income is the core mechanism of them.Both of them appear as activities of stakeholders associated with mineral industry.The framework includes a series of theories such as value theory，public management，modern enterprise system，property right theory，credit institution，transaction cost，capital market and intermediary organization，which should be useful for researching on those relationships.

mineral resources，resources assets and capital；relationships；the fundamental theories

2014-05-10

中國地質調查發展研究中心項目“礦產資源戰略若干問題研究”資助(編號：1212011220306)

張宏亮(1979- )，男，四川綿陽人，講師，博士生，主要從事資源產業經濟方向的研究工作。

沙景華(1952-)，女，北京人，教授，博士生導師，研究方向是區域經濟學、資源產業經濟、投資與理財。Email：shajinghua@163.com。

F124.5

A

1004-4051(2015)01-0065-06