斯威齊及其理論貢獻

于陽陽

(南開大學馬克思主義教育學院，天津 300071)

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斯威齊及其理論貢獻

于陽陽

(南開大學馬克思主義教育學院，天津 300071)

斯威齊；消費不足；壟斷資本

以斯威齊的經典著述為線索，系統梳理對西方主流經濟學和馬克思主義經濟學的主要理論貢獻，重點闡釋他對馬克思主義經濟理論的繼承與發展，尤其是他的消費不足危機論和壟斷資本理論，填補了馬克思主義理論的不完備之處。

保羅·斯威齊(Paul Marlor Sweezy)，不幸于2004年2月27日因心臟病去世，享年93歲。他于1910年4月10日生于紐約，在兄弟三人中排行第三。1931年獲哈佛大學學士學位，1937年又榮獲哈佛大學博士學位。1932—1933年他曾在英國倫敦經濟政治學院進修，這期間他成為一個馬克思主義者。因為他認識到：西方主流經濟學無助于理解20世紀的重大事變和社會發展趨勢，而能夠解釋這些問題的馬克思主義在英、美又受到忽視，最顯著的一個事例為：斯威齊在哈佛大學就學期間，根本沒聽說過馬克思主義。這種現狀激起斯威齊決心要建立“嚴肅的和真正的北美牌馬克思主義”的愿望。

斯威齊于1942年出版《資本主義發展論》，這本書奠定了他作為一個馬克思主義經濟學家的地位，由于其所持有的馬克思主義經濟學的立場，也結束了他在哈佛大學的多年教學生涯。他于1949年創辦左翼雜志《每月評論》，并任該刊主編直至辭世。幾十年來，他在《每月評論》雜志社，同幾位志同道合者共事，發表了大量揭露和批判現代資本主義的文章和專著，其中最為著名的有《資本主義發展論——馬克思主義政治經濟學原理》(1942)、《壟斷資本》(與保羅·巴蘭合著，1966年)、《論向社會主義過渡》(1972)等。這些論著有著極為廣泛的影響。故此，日本現代經濟研究會曾把他列為自魁奈以來30位大經濟學家之一。

一、斯威齊對西方主流經濟學的理論貢獻

在哈佛大學攻讀博士學位和任教期間，斯威齊就已顯露出很高的才華，師從當時著名的經濟學家熊彼特，全面而系統地學習西方主流經濟學。雖然兩人的政治觀點和學術觀點相異，但斯威齊仍得到了熊彼特的器重，并與熊彼特結下了很深的友誼。兩人曾就“如何結束大蕭條”及“資本主義的未來”等問題發生爭論，熊彼特認為羅斯福新政意味著對正常發生的創造性破壞和創新過程中的企業家的壓制，而斯威齊既吸收馬克思主義又借鑒凱恩斯的觀點，認為政府計劃和干預有其必要性，勞動人民的干預更有其必要性。目睹他們的爭論，后來的諾貝爾經濟學獎獲得者薩繆爾森回憶時將熊彼特比為“聰明而睿智的魔法師”，將斯威齊比作“年輕的圓桌騎士”，認為斯威齊很早就已“將自身列入他那一代人當中最有前途的經濟學家之列了”。

斯威齊在攻讀博士學位期間，在寡頭壟斷企業定價這一問題上提出了一種新的解釋，稱為“折彎的需求曲線”(kinked demand curve)，這種需求曲線的折彎指的是寡頭壟斷企業因其定價權力而能夠在正常的平滑需求曲線所能允許的范圍之外進行高定價。并于1939年發表了《寡頭條件下的需求》一文，這在微觀經濟學和產業組織經濟學中是一個很重要的貢獻。

二、斯威齊對馬克思主義的理論貢獻

斯威齊的經濟思想十分豐富，極大地促進了馬克思主義經濟學的發展。首先，斯威齊通過分析馬克思危機理論的三要素，在1942年出版的《資本主義發展論》中提出了不同于馬克思的以資本積累為動因的消費不足危機論。并在此基礎上，提出了帝國主義理論，這一理論也是貫穿斯威齊政治經濟學的重要主題。1966年斯威齊與巴蘭合著的《壟斷資本》問世，他們闡述的壟斷資本主義“停滯理論”，對西方學術界特別是激進經濟學派產生了重大的影響。斯威齊一生最為重要的事業就是他創建了《每月評論》雜志，并擔任主編直至辭世。此外，斯威齊在1972年的《論向社會主義過渡》一書中還闡釋了他所理解的社會主義的基本特征?？梢?，斯威齊對馬克思主義的發展做出了卓越的理論貢獻。

(一)《資本主義發展論》——消費不足危機論

斯威齊進入馬克思主義經濟學之后的第一個理論貢獻就是1942年出版的《資本主義發展論—馬克思主義政治經濟學原理》(簡稱《資本主義發展論》)。在這本書中，斯威齊對馬克思主義經濟學，特別是《資本論》，進行了有說服力的創新性解釋。他幾乎考察了所有的基本問題，從勞動價值論，一直到利潤率下降論。他不是在馬克思的思想框架內兜圈子，而是繼承并發展了馬克思的經濟思想，提出了自己的見解，最終形成了不同于馬克思的以資本積累為動因的消費不足危機論。

馬克思并沒有系統地闡釋危機理論，只是散見于《資本論》中，但學術界形成了統一的觀點，即在馬克思的危機理論中，有三個不同的要素:與利潤率下降趨勢有關的危機；因生產部門之間的比例失調而產生的危機；消費不足引起的危機。

第一種危機是根據馬克思的“利潤率下降趨勢的規律”而來的。馬克思認為，利潤率的下降影響了資本的積累，從而引起了危機。斯威齊對此持批判態度。因為他認為，由資本有機構成的提高引起的利潤率下降是一個長期的現象，有著極其緩慢的發展過程，很難把這一現象看成是產生周期性危機的原因。第二種危機與馬克思對再生產公式的考察有關，是由生產資料和消費資料之間的比例失調而引起的危機。第三種危機是因為忽視大眾有一定限度的消費能力而無限制地擴大生產。第二和第三種危機都是因為剩余價值在商品流通過程中沒有順利地實現利潤而產生的，所以斯威齊把它們視為“實現危機”而與第一種危機加以區別。而第三種由消費不足引起的危機才是資本主義經濟的典型危機.

斯威齊在充分挖掘馬克思著作中消費不足論思想的基礎上，結合凱恩斯的有效需求理論，提出了一個以資本積累為動因的消費不足危機理論，意謂永不滿足的剩余價值貪欲，驅使資本家階級不斷地提高積累率和資本有機構成。于是，在消費方面就呈現為：一方面資本家階級的消費增長落后于全部剩余價值的增長，同時新增積累中工資支付的部分在減退；另一方面，消費品的產量卻至少是同生產資料投入量同比例增長，結果就有消費量增長落后于消費品產量增長的趨勢，遲早便有物價下跌和產量削減的經濟危機，或是生產能力長期得不到充分利用的停滯。即使存在著抵消消費不足的因素，也未能從根本上將這一趨勢扭轉。因此，從原則上來講，資本主義私有制經濟必然在爆發周期性危機的同時，向著停滯的方向發展。

可是，在過去的幾個世紀中，資本主義經濟為什么依舊蓬勃發展呢？這是因為有一些足以抵消消費不足的反作用因素在起作用。譬如：錯誤投資；人口增加；非生產性消費；國家軍事、民用支出等。斯威齊用消費不足危機論替代了馬克思的利潤率下降規律，不得不說是對馬克思危機理論的創新性發展。

(二)《資本主義發展論》—帝國主義論

帝國主義現象是“嚴肅的和真正的北美牌馬克思主義”創始人保羅·斯威齊的政治經濟學理論中一以貫之的重要主題。其研究成果首次在《資本主義發展論》中得到集中的體現。在這份重要的文獻中，斯威齊論述了帝國主義的一般特征。

斯威齊以“壟斷資本”為概念工具，概括了帝國主義的特點：(1)幾個發達的資本主義國家，在世界的工業品市場上居于競爭的地位；(2)壟斷資本是資本的統治形式；(3)積累過程的種種矛盾已經成熟，以致資本輸出成為世界經濟關系的一個顯著特點；(4)世界市場中有著嚴重的對抗，不是導致你死我活的競爭，便是導致國際的壟斷組合；(5)主要的資本主義列強(及其衛星國)對世界上“未被人占領”的地區進行領土的分割。與列寧的帝國主義定義相對比，我們不難發現：在列寧看來，帝國主義作為資本主義的最高發展階段已經是垂死的了；而在斯威齊看來，帝國主義作為資本主義世界體系的一個階段，是在行進當中的，盡管最終會被社會主義世界體系替代。

斯威齊在分析了帝國主義基本特征的基礎上，主要從四個方面對他的帝國主義理論展開論述：(1)帝國主義的國際對抗特點；(2)帝國主義對資本主義社會內部沖突的影響；(3)帝國主義的極限；(4)法西斯主義—帝國主義戰爭時代的一種形式。

在簡要分析了資本主義社會的形成過程后，斯威齊把帝國主義的國際對抗特點概括為三點：民族主義、軍國主義與種族主義。斯威齊指出，在資本主義社會的形成階段，民族主義和軍國主義擔當過有益的歷史使命，起到必不可少的作用。民族主義反映了新興資產階級為爭取政治、經濟的統一和文化自由而反對封建割據和封建蒙昧的意志，軍國主義則是實現這個意志的工具。民族主義和軍國主義之間的目的和手段的關系就像孿生子一樣。然而，在資本主義的發達階段，民族主義和軍國主義的性質發生了變化，由追求國家的統一和資產階級的自由轉變為“敵對的資本家集團進行世界戰爭的武器”。在帝國主義時期，民族觀念則由資本主義形成時期要求自決權和民族獨立轉化為傾向于夸耀本民族而鄙視其他民族。至于軍國主義，斯威齊指出，在所有帝國主義國家中，它上升到永遠重要而且日趨重要的地位。表現在：第一，在重要的軍火生產工業，得利了一群享有特殊利益的壟斷者，正因為如此，這部分人帶頭主張侵略性對外政策；第二，軍事開支起著消費支出的經濟作用，能部分地抵消壟斷資本主義固有的消費不足趨勢；第三，軍國主義為整個資本家階級提供新增的機會，便利他們進行有利的資本投資。結果是，軍國主義在資本主義社會大行擴張主義，正如羅莎·盧森堡在1899年所說“軍國主義已經從資本主義發展的原動力變成了資本主義的病態”。

接著，斯威齊從三個方面分析帝國主義對資本主義社會內部沖突的影響：(1)帝國主義階段，資本主義國家內部階級斗爭加劇；(2)帝國主義階段，國家權力和國家職能增強；(3)帝國主義階段，資本主義的擴張本性決定了戰爭的實質，指出戰爭是帝國主義的內在要求。

在討論帝國主義的極限問題時，斯威齊指出，應當把帝國主義制度當作一個整體來考察。從整體上看，資本主義世界體系為自己創造了兩種類型的對立面，而帝國主義的擴張同時又加強著對立面的的力量。正是從帝國主義國家內部發展起來的工人階級力量和落后國家中的民族主義者這兩支力量規定了帝國主義的極限。

斯威齊為我們提供了一幅幾近完整的帝國主義理論圖畫，它既吸收了馬克思、列寧和希法亭等馬克思主義者的思想，又作出了自己的發展。

(三)《壟斷資本》—壟斷資本論

斯威齊在馬克思主義經濟學領域最為重要的貢獻體現在他與保羅·巴蘭合著的《壟斷資本》?！秹艛噘Y本》被認為是戰后西方最重要的馬克思主義經濟學著作之一，它代表著當代西方馬克思主義經濟學者中一個學派—壟斷資本學派—的形成。此書所闡述的理論，尤其是其中所闡述的壟斷資本主義“停滯理論”，對西方學術界特別是激進經濟學派產生了更為重大的影響。

斯威齊的壟斷資本理論的中心范疇是經濟剩余，整個理論“是環繞著一個中心論題來組織并獲得本質上的統一的：在壟斷資本主義條件下剩余的產生和吸收”①。所謂經濟剩余，它的“最簡短的定義，就是一個社會所生產的產品與生產它的成本之間的差額”②。斯威齊和巴蘭認為，壟斷資本主義條件下存在著“剩余增長”的趨勢，而不是“利潤率下降”趨勢。剩余趨于增長是因為巨型公司具有壟斷定價權力，所以他們可以從美國經濟中的非壟斷部門和欠發達國家剝削剩余。斯威齊由此斷定，“剩余增長的規律”取代利潤率下降的規律，就是“從競爭資本主義向壟斷資本主義的結構改變的最本質的東西”③。

壟斷資本主義是一個自相矛盾的制度?！八偸切纬稍絹碓蕉嗟氖Ｓ?，可是它不能提供為吸收日益增長的剩余所需要的因而是為使這個制度和諧運轉所需要的消費和投資出路”④，所以壟斷資本主義必然存在著停滯的趨勢。

對壟斷資本理論，即使在西方馬克思主義經濟學領域內也褒貶不一。批評者指出壟斷理論存在一些缺陷，主要是：(1)這一理論以“經濟剩余”概念取代剩余價值概念的做法，實際上等于拋棄了馬克思主義經濟學的理論基石；(2)所謂的“剩余增長規律”并沒有經過理論的嚴格論證和經驗的詳細檢驗，這一規律根本不反映當代壟斷資本的本質的特征，更不能取代馬克思的利潤率取向下降的規律。(3)這一理論實際上是以流通領域的市場價格、成本價格等現象形態為出發點的，從根本上忽視了對資本在勞動過程以及生產領域中的剝削、階級斗爭等關系的研究。(4)以對“經濟剩余”的產生和吸收關系的分析為基礎得出的“壟斷資本”停滯的結論，實際上只是“消費不足論”的翻版，在理論方法上，明顯受到了凱格斯“有效需求不足論”的影響。盡管“壟斷資本”理論受到這樣多的批評，該理論還是受到了很多人的贊揚，認為這一理論是“當代最好的馬克思主義文獻”(多布)⑤。

(四)《每月評論》—左翼思想

斯威齊一生最為重要的事業就是他創建《每月評論》雜志，并擔任編輯達50年之久，應當說這是他對于馬克思主義所做出的最大貢獻。每月評論作為一個理論陣地，它維持并團結著一個嚴肅認真的馬克思主義左派，這些人始終關心談論的是實際的世界，而不致淪落到或者是偶像崇拜的馬克思主義教條的重復或者只是關注學術界瑣細的地步，在維持政治經濟學對于馬克思主義的中心位置方面它也起了關鍵性的作用。

半個多世紀以來，《每月評論》存在著，發展著，度過了黑暗的麥卡錫時期。這之后，仍然繼續關注著我們這個時代，注意從馬克思主義角度研究新現象、新問題。其中更為主要的仍然是斯威齊本人的貢獻，他在20世紀的后半期，主要與麥格道夫合作，記錄下正在出現和發展中的資本主義的新形態，即在資本主義運行中變得日益重要的金融的作用，這被稱為“金融化”。從馬克思主義基礎理論出發，考察“金融化”的更為廣泛的內涵，展示了馬克思主義與時俱進的理論品格。所以，有人從《每月評論》的社會影響以及估量斯威齊一生對左派的貢獻角度，將《每月評論》列為斯威齊一生中的第一貢獻，是恰當其分的。

(五)《論向社會主義過渡》—關于社會主義經濟關系特征的問題

盡管所有的馬克思主義經濟學者普遍認為，社會主義不過是資本主義通向共產主義旅程中的一個“中途站”；同時也都認為，從資本主義到共產主義兩者之間，“相隔不是幾年或者幾十年，而是一個整個歷史時期，或許還不止一個整個歷史時期”。但是，在馬克思主義經濟學者中間，在什么是社會主義目標的問題上，并沒有形成一個普遍統一的認識。在這樣的情況下，斯威齊在《論向社會主義過渡中》總結到，在社會主義目標的上的意見分歧主要集中在三個方面，社會發展的最終取向，具體實施的政策及其導向，檢驗社會前進或倒退的標準。斯威齊提出這一命題之后，他本人并沒有給出正面的答案，只是籠統地提出了社會主義的一般特征問題。

斯威齊認為，社會主義的先決條件就是政權必須從資產階級轉到無產階級和農民手中。除此之外，社會主義還有一系列重要的特點。一些馬克思主義經濟學者簡單地把這些特點概括為“決定性的生產資料歸國家所有”和“全面的計劃經濟”兩個方面。斯威齊反對這種機械的定義，他認為，只堅持這兩個方面并不能保證社會主義目標的實現。還應該包括以下幾個方面：第一，“平等主義”是社會主義的最基本的原則。他強調“平等主義”絕不是只指純粹的物質層面上的，真正的“平等”是指更深層次管理生產資料上的平等。第二，管理人員也應當參加勞動；第三，所有的生產者必須有參加討論和進行批評的充分自由和應有的權利；第四，農業必須與工業相結合；四五，不應當把勞動看成是獲得收入和消費品的手段，而應當把它看成是人生最重要的、創造性的活動；第六，為達到上述目標，決定性的手段是逐漸消滅那種以獲得和花費貨幣收入的方式進行分配的制度，進而建立起按需分配的制度⑥。

三、簡要評價

簡單說來，從《資本主義發展論》開始，在長逾半個世紀的學術研究活動中，斯威齊的興趣始終集中在兩個方面：分析以壟斷、帝國主義和世界性為特征的現代資本主義經濟的運行，和探索資本主義向社會主義的過渡。斯威齊在其學術研究中，始終貼近現實，既遵循馬克思主義的研究方法和基本思路，又有自己的創新，在比較和鑒別中堅持和弘揚馬克思主義。應當說，經過他一生的努力，加之其他一些志同道合者的支持，他實現了其創立“嚴肅的和真正的北美牌馬克思主義”的愿望。他的理論追求、學術風格令人敬佩，值得我們學習。

注釋：

①(美)保羅·斯威齊，保羅·巴蘭：《壟斷資本-論美國的經濟和社會秩序》，商務出版社，1977年版，第13頁.

②(美)保羅·斯威齊，保羅·巴蘭：《壟斷資本-論美國的經濟和社會秩序》，商務出版社，1977年版，第15頁.

③姚開建：《馬克思主義經濟學說史》，北京：中國人民大學出版社，2010年版，第299頁.

④高峰：《發達資本主義經濟中的壟斷與競爭-壟斷資本理論研究》，南開大學出版社，1996年版，第105頁.

⑤姚開建：《馬克思主義經濟學說史》，北京：中國人民大學出版社，2010年版，第299頁.

⑥斯威齊，貝特蘭：《論向社會主義過渡》，北京：商務印書館，1975年版，第179-182頁.

[1] (美)保羅·斯威齊，保羅·巴蘭.壟斷資本—論美國的經濟和社會秩序[M].北京：商務出版社，1977年版，第13-15頁.

[2] (美)保羅·斯威齊.資本主義發展論—馬克思主義政治經濟學原理[M].北京：商務印書館，2000年版，第332-349頁.

[3] 程恩富主編，朱奎著.馬克思主義經濟思想史(歐美卷)[M].上海：東方出版中心，2006年版，第205-265頁.

[4] 高峰.發達資本主義經濟中的壟斷與競爭—壟斷資本理論研究[M].天津：南開大學出版社，1996年版，第105頁.

[5] 郭劍仁.保羅·斯威齊論帝國主義[J].馬克思主義哲學研究，2012(00).

[6] 李燃.關于斯威齊寡頭壟斷模型的探討[J].科技資訊.2007(05).

[7] 斯威齊，貝特蘭.論向社會主義過渡[M].北京：商務印書館，1975年版，第167頁.

[8] 孫淑橋.經濟剩余和剩余價值概念探析——讀《壟斷資本》[J].商業時代.2013(33).

[9] 孫樂強.壟斷資本主義的政治經濟學批判——巴蘭和斯威齊的《壟斷資本》解讀[J].馬克思主義與當代思潮.2008(6).

[10] 孫壽濤.保羅·斯威齊及其對馬克思主義經濟學的理論貢獻[J].中華外國經濟學說研究會第十四次學術討論會論文摘要文集.2006-10.

[11] 吳易風，程恩富等.當代經濟學理論與實踐[M].北京：中國經濟出版社.2007年版，第13頁.

[12] 姚開建.馬克思主義經濟學說史[M].北京：中國人民大學出版社，2010年版，第297-298頁.

(責任編輯：田 壤)

2015-01-02

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1008-5955(2015)01-0013-04