我國企業產品標準備案制度改革研究

李燕（上海市質量和標準化研究院）

我國企業產品標準備案制度改革研究

李燕（上海市質量和標準化研究院）

本文介紹了我國企業產品標準備案制度，并分析了新形勢下企業產品標準備案制度存在的問題。文章結合當前國家標準委組織開展的企業產品標準自我聲明公開試點工作，調研了部分試點城市的試點進展，提出了試點城市在試點過程中解決的問題，為今后進一步完善企業產品標準自我聲明公開制度、建立企業產品標準自我聲明公開服務體系提供了借鑒。

企業產品標準備案制度改革企業產品標準自我聲明公開

為了發展社會主義商品經濟，促進技術進步，改進產品質量，我國1989年實施的《中華人民共和國標準化法》以法律規定形式要求企業生產的產品標準應當進行備案。隨后，國家及地方層面相繼出臺了企業產品標準備案的管理辦法，從備案對象、備案情形、備案材料等方面對企業產品標準備案進行了規范，從而保障了企業產品標準備案的有序進行。

然而，隨著改革開放30多年以來我國經濟與國際大市場的接軌，現代信息技術的飛速發展，原有的企業產品標準備案模式已經完全滯后于我國社會主義市場經濟的發展，甚至成為企業發展的攔路虎，加快探索新型企業產品標準備案模式迫在眉睫。

1　企業產品標準備案制度簡介

我國的企業產品標準備案制度始于20世紀90年代初。1988年通過的《中華人民共和國標準化法》首次提出企業產品標準“備案”的概念，該法同時也是我國至今為止對企業產品標準進行管理的主要依據。1990年配套出臺的《中華人民共和國標準化法實施條例》對企業產品標準備案做了更為詳細的規定：“企業生產的產品沒有國家標準、行業標準和地方標準的，應當制定相應的企業標準，作為組織生產的依據。企業標準由企業組織制定(農業企業標準制定辦法另定)，并按省、自治區、直轄市人民政府的規定備案。對已有國家標準、行業標準或者地方標準的，鼓勵企業制定嚴于國家標準、行業標準或者地方標準要求的企業標準，在企業內部適用?！?/p>

隨后，各地出臺了企業產品標準備案相關的規范性文件，就如何開展企業產品標準管理工作做出了更為詳細的規定。企業產品標準要報標準化管理部門存檔備查,這項制度在由計劃經濟向市場經濟轉型過程中，對提升企業的標準化意識，提高產品質量安全水平發揮了重要作用。在經濟尚不發達、市場尚需引導的20世紀，中國的大多數老百姓對質量的要求不高，對廉價商品 “情有獨鐘”。因此，產品標準定得低，產品質量不高，并不一定會被市場淘汰。完全靠市場的作用和消費者的自我保護意識，很難建立起有序的市場。企業產品標準備案制度在質量管理法律體系尚不健全、社會主義市場經濟體制尚不完善的時代體現了至關重要的作用。

2　企業產品標準備案制度存在的問題

隨著社會主義市場經濟體制的完善，企業產品標準備案制度越來越多地暴露出一些問題。

（1）地方標準化主管部門的備案管理不統一。有的省市將其列為行政許可事項，有的省市將其列為非行政許可事項。目前大部分有關實施細則直接明確或隱含著“企業產品標準審查組織實施的主體是標準化行政主管部門，審查的內容包括規范性審查和技術性審查”。部分省市將企業產品標準備案列為行政審批事項，為企業產品標準審查活動增加了行政色彩。也有一些地方標準化主管部門對企業產品標準的備案僅做“形式審查”，難以杜絕與國家、行業和地方強制性標準要求不一致的企業產品標準進行備案。另外，一些地方標準化主管部門是要求對備案標準進行規范性審查和技術性審查，但是實際操作中只是進行“形式審查”，顯然無法達到最初我國實行企業產品標準備案的初衷。

（2）一些地方重事前審查，輕事中事后監督，弱化了企業的主體作用。一些地方注重事前審查，對企業產品標準是否符合現行法律法規、是否符合現行強制性標準以及標準內容完善與否、標準格式規范與否等方面進行審查，使得企業誤以為產品標準就應該限定在條條框框內，部分企業就干脆放棄自主研發，而直接采用國家標準、行業標準或者地方標準，企業的能動性受到抑制，缺乏創新和競爭力。而一些地方對標準實施情況的評審及檢查機制并不完善，在后期監督管理中，主管部門往往不會單獨對企業執行標準情況進行檢查，只會在查處產品質量問題時才會引出產品標準的問題，使得一些企業心存僥幸，在執行標準與實際生產之間存在兩張皮的現象，備案備的是一套標準，實際執行的是另外一套標準，盡管技術性能指標是一致的，但是試驗方法上實際操作與執行標準不統一。

（3）對企業產品標準的法律責任理解出現偏差，甚至出現了責任轉移，責任不清的問題。事實上，由于改革開放以來產業結構的不斷變化，企業數量不斷增多，覆蓋的門類也越來越多，包括新能源、新材料、新醫藥等戰略性新興產業，以及金融、房地產、計算機服務和軟件業等新興服務業的蓬勃發展和迅速壯大，加大了主管部門對備案標準進行技術審查的難度，難以保證標準內容的合法性和科學性。而當企業的產品出現質量糾紛時，標準化行政主管部門被動地成為產品質量責任的承擔者，成為受質疑的對象。而事實上，企業產品標準的制定、實施，完全是企業自己的行為。企業才是產品標準的制定者和實施者，并且對產品標準的合法性負責，是產品質量的責任主體。

（4）政府“保姆”式的管理方式與基層標準化管理部門的能力和定位已不相適應。政府“保姆”式的管理模式是計劃經濟的產物，在計劃經濟條件下，政府通過行政手段進行經濟管理和社會管理，扮演了生產者、監督者、控制者的角色。然而，社會主義市場經濟的完善，要求政府把經濟決策權歸還給市場主體，也要求標準化主管部門減少過多干預企業的行為，減輕企業的負責，提升企業活力和市場競爭力。

3 企業產品標準備案制度改革——由“備案”轉“自我聲明公開”

企業產品標準備案制度走到今天，已明顯不適應新的要求，企業產品標準公開問題上升到了國家層面。2014年6月，《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號）中提出“強化生產經營者主體責任，建立企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度”。2014年9月召開的中國質量大會上，李克強明確要求“公開產品和服務標準，確立中國質量對市場的硬承諾” 。2014 年12月，國家標準委明確在上海、浙江、福建、山東、重慶、深圳、成都等7個省、市開展為期一年的企業產品標準自我聲明公開試點。

企業產品標準試點工作自2014年12月開展以來，試點城市在試點過程中逐步形成了企業產品標準自我聲明公開制度，明確企業產品標準自我聲明公開是實施企業產品標準備案的方式和途徑，積極鼓勵并引導企業利用統一、開放的平臺自主開展企業產品標準自我聲明公開工作。浙江、福建等省已修訂并發布了企業產品標準備案管理相關的規范性文件，上海更是建立了統一的市級企業產品標準信息公共服務平臺，與國家平臺對接，更好地推動并服務企業開展產品標準自我聲明公開。

試點過程主要解決了以下問題。

（1）明確公開內容。企業可選擇公開企業產品主要技術指標，包括產品主要技術性能指標和對應的檢驗試驗方法，也可選擇公開企業標準全文。

（2）建立工作機制。建立了企業的自我承諾執行機制，即通過進一步強調企業是其產品標準的制定和實施主體，應當對其標準內容及其實施后果承擔責任，促進企業對其備案公示的標準內容進行自我承諾、嚴格執行，并作為企業接受社會監督的依據。

（3）完善社會監督。企業通過建立的企業產品標準信息公共服務平臺進行產品標準自我聲明公開，將與產品質量相關的標準信息向社會公開，通過自身執行標準的競爭,擴大影響力,吸引消費者。消費者可以通過該平臺為自己的消費活動提供指引,并對企業公開的標準信息進行監督，強化社會監督。

（4）健全誠信體系。將企業產品標準自我聲明公開納入企業質量誠信管理體系，經核實企業未履行自我聲明承諾或自我聲明公開與實際不符的，納入企業失信記錄，并向社會公布，將直接影響該企業的質量信用記錄。

企業產品標準自我聲明公開是社會主義市場經濟下的一種新的企業產品標準管理模式。從表面上看，政府放開了對企業產品標準的管理，實際上，企業將承擔更大的責任和風險。首先，政府對企業產品標準的關注度從標準制定逐步轉移到標準實施上來，由企業對自己的產品標準承擔技術性和規范性方面的責任;其次，政府加強了對標準實施的監督，結合社會的力量開展標準比對和評價活動。企業在編制產品標準時不僅應考慮格式的要求，更應重視標準的合法性以及技術內容的考量，同時由于主要技術要求會對外公開，還要考慮公開內容與實際生產的一致性。

Research on Domestic Filing System Reform of Enterprise Product Standards

Li Yan ( Shanghai Institute of Quality and Standardization )

This paper introduces the domestic fi ling system of enterprise product standards, and analyzes the problems of this system in the new situation. Based on the experimental work of enterprise product standards self-declaration and disclosure, organized and developed by SAC at present, and research of the experimental work in experimental cities, this paper presents the solved problems with the experimental work in experimental cities. It will provide reference for further perfection of the enterprise product standards self-declaration and disclosure system, as well as establishment of service system in the enterprise product standards self-declaration and disclosure.

fi ling system of enterprise product standards, reformation, enterprise product standards self-declaration and disclosure