多管齊下，共同促進認證行業健康發展

李在卿（北京天潤新能投資有限公司）

多管齊下，共同促進認證行業健康發展

李在卿（北京天潤新能投資有限公司）

本文分析了當前中國認證行業存在的主要問題及其原因，對政府、認可及認證機構、獲證組織提出了改進建議。關鍵詞：新興產業 公信力 分類監管 認證績效評價機制

1 認證事業發展中出現的問題

調查和課題研究表明，當前認證工作存在以下需要改進的空間。

1.1 服務業認證尚顯薄弱

服務業認證發展嚴重滯后，服務業通過認證的比例遠低于其他行業。

1.2 認證公信力不足

伴隨著我國經濟社會發展和認證證書數量的不斷增加，認證質量及證書的公信力卻在下降，對潛在認證企業的吸引力也在不斷下降。

1.3 部分獲證組織“兩張皮”現象嚴重

一是認證目的和動機不純，認證目的多樣；二是組織高層對認證的意義及作用認知和重視程度不夠；三是認證體系與日常管理兩張皮。

1.4 一些認證機構的認證活動不夠規范

認證機構認證活動不規范是導致認證有效性不高的重要原因。主要表現有：認證過程不規范；認證人員不作為；認證機構低價無序競爭。

1.5 認證監管尚需進一步強化

由于監管不到位導致一些認證機構還存在虛假認證、不良競爭、亂發證書等問題。一是有的認證機構審核人員直接幫助企業造假文件、假記錄、假簽字，制造符合認證要求的假象；二是不同的機構之間、不同的審核組之間、不同的審核人員之間對同一組織審核質量差異較大，認證結果一致性差，致使部分組織體系運行中存在問題未能及時整改、糾正，甚至有的獲證組織發生過重大環境、安全事故，出現過大批產品不合格現象；三是一些認證機構對其分支機構監管不力或疏于管理，分支機構存在違規認證現象；四是對認證組織證書管理不到位，無效證書繼續使用的情況比較嚴重。

2 原因分析

針對以上存在的問題，分析原因如下：

（1）管理體系認證在服務業的推廣速度緩慢，服務業對認證的主動性不夠，相關政府部門的推動和引導力度不夠大，且尚未形成整合后的可獨立作為服務認證的依據標準或準則。

（2）少數認證機構和獲證組織之間依然存在賣證、買證等違法違規行為，影響到認證市場誠信和公平競爭；雖然組織獲得認證，但產品質量事故和企業的安全、環保事故時有發生，導致了社會各界對認證工作的質疑，進而導致對認證證書的采信力度不夠。

由田間調查表（1）可見，處理前期發苗較慢，6月15日和29日調查較對照低0.49cm和2.2cm;而7月11日調查看較對照高出21.1cm，說明后期長勢強，說明與秸稈腐熟發揮肥效有關。另有通過對照與處理地上部植株干鮮重稱量來看，對照6月15日和29日測鮮重和干重分別高于處理，鮮重高 13.2g和17.75g，干重高 0.29g和1.79g；而到 7月11日測量處理的干重和鮮重均高于對照；干重高0.4g，鮮重高1.8g。

（3）認證機構不能把握認證的價值尺度與經濟效益的關系，不能把握認證要求與客戶服務的關系，不能嚴加管理從業人員。

（4）獲證組織認證動機不端正，目的不明確，也缺乏對管理和認證的正確理解。

3 政府、機構、企業、從業人員共同努力，促進認證行業健康發展

3.1 引導服務業和戰略性新興產業認證，拓展認證服務領域，服務于經濟發展新常態

認證認可監管部門應適應第三產業中現代服務業和戰略性新興產業發展要求，從認證制度設計上積極開拓金融服務業、健康服務業、信息技術服務、電子商務等新型認證領域，促進現代服務業和戰略性新興產業發展。同時鼓勵檢驗檢測認證機構結合首都經濟區產業發展特點和需求，研究開發適用的檢驗檢測技術和認證制度，從制度和政策層面推動能源管理體系、信息安全管理體系、低碳產品、環保產品、節能產品的認證。首先，應加大認證標準技術研發力度。在促進、引導企業（尤其是高科技服務型企業）積極參與標準化認證活動方面，給予一系列政策支持。其次，鼓勵地方技術監督部門建立標準實施與認證監督體系。再次，引導認證機構創新開展有針對性的認證項目。圍繞服務業占GDP比重大、服務質量有待進一步規范和提升的需求，支持具備能力的認證機構爭取相關的業務范圍和資質，培育典型的服務認證項目品牌，為首都服務業發展提供認證服務支撐。最后，加快服務行業和戰略性新興產業標準化認證人才培養。以科研、標準制修訂項目為核心，建立標準化專家隊伍，形成標準化專家網絡和信息庫。

3.2 強化認證全過程各相關方的監管，全面提升認證公信力

加強和完善認證信息系統建設，建立第三方認證的公共信息交流平臺，及時通報有不良認證行為或疑似不良認證行為的機構的信息；建立認證有效性評價體系，對認證機構進行評級和分類。建立完善的認證市場調查機制、認證行業誠信體系和社會監督渠道，堅持開展獲證組織認證有效性評價和滿意度調查，使之成為認證機構服務質量的重要評價依據。

制定規范認證人員行為和懲處不誠信者的規則，建立認證機構和獲證組織的誠信檔案，鼓勵認證機構建立認證責任保險。通過公布認證機構和獲證組織的信用信息和評價結果，宣傳和表彰誠信行為，引導講誠信、樹信譽、創品牌。

建立暢通的群眾監督渠道，及時收集各方面對認證有效性的反饋，鼓勵社會公眾通過采用信訪材料和電話申訴投訴等手段，向各級認證監督管理部門反映認證領域存在的問題。進一步發揮社會監督員作用，督促認證機構嚴格按照要求開展認證活動。

充分發揮各方媒體的作用，加強媒體宣傳引導、政府信息公開和認證活動監管，建立公開透明的申訴投訴渠道。通過報紙、電視、電臺、網絡等新聞媒體，對違法違規的認證機構、獲證組織進行曝光，同時宣傳和表彰規范的認證機構和獲證組織，借助輿論的力量，促進認證工作的健康發展。

不斷推進完善認證結果采信機制，將認證采信度納入到國家治理體系現代化考核指標之中，盡快完善采信第三方評價結果的工作機制，促進生產端、消費端、監管端等各方的良性互動，密切產業鏈的銜接，促進產業升級和消費升級，提升市場運行和產業活動的效率，為政府購買服務、轉變職能提供資質準入、結果采信等方面的支撐；積極運用認證手段，服務政府推動的簡政放權和行政職能轉變，在完善產品監管、確保風險可控前提下，配合行政許可退出競爭性產品領域，及時引入適當的認證認可活動。在與人體健康、人身、財產安全有關的產品領域內，加大政府采購的力度，在政府采購的要求中引入對第三方認證和認可的要求。

3.3 實施認證機構分類監管，引導認證機構進一步規范認證活動

按照《中華人民共和國認證認可條例》的規定，監督認證機構必須是獨立承擔民事責任的市場經濟主體。引導認證機構向社會化、市場化發展，與其他市場主體一樣，自主經營、自負盈虧、對認證結果負責，承擔因產品不符合認證要求給消費者造成損害的連帶責任。

綜合運用認證活動有效性評價結果、認證監管部門監督結果、認可機構認可結果等，對認證機構實施分類管理。按照認證機構認證有效性評價結果實施不同的分類分級監管；制定相關政策鼓勵企業獲得高級別認證機構的認證證書（獲得高級別機構認證證書的企業可以優先享受相關政策，獲得相關技術或資源支持等）；定期或不定期對認證機構重新進行認證有效性評價，獎優罰劣，鞭策認證機構不斷提升自己。

鼓勵認證機構改制和上市；引導認證檢測機構整合，形成一體化認證檢測龍頭示范企業；鼓勵認證機構之間建立專業認證聯盟，提升認證服務能力；鼓勵認證機構向專業化發展，提供專業化服務的技術能力和水平。

綜合運用認證活動有效性評價指標，針對不同時期的要求，適當調整相對指標的加權系數，引導認證機構在管理上，特別是對認證人員的管理上加大管理的力度，提高認證人員（包括審核/檢查人員）的責任心和專業能力，全面提升認證人員的職業素養，從而確保認證的質量和有效性。

3.4 建立獲證組織認證績效評價機制，引導獲證組織不斷提升管理能力和核心競爭力

認證監管部門建立獲證組織認證績效評價機制，在績效評價與目標責任考核、以及對獲證組織的各類評價中將認證質量和認證效果作為必要的評價指標，以提升相關主體參與認證的積極性。對積極推進認證工作的企業，在安排地方財政預算內科研項目、財政獎勵技改項目、重大認證技術推廣示范等方面給予優先支持。

對于認證有效性好的企業給予扶持，幫助其進一步提升管理能力、技術水平、守法和合規意識以及產品核心競爭力；對于認證有效性差的企業，有針對性地組織專家進行重點幫助和專項指導，幫助其端正對認證的認識，從體系策劃、方針目標制定、文件制度編寫、執行力、檢查考核全過程克服“兩張皮”；引導獲證組織抓住關鍵問題，真正從管理思想上開展一場革命，將認證和管理體系運行融入到整個組織的日常運行中，從指導思想上確立管理體系是組織管理運行的首要平臺。

Multi-methods to Promote Certifi cation Industry Sound Development

Li Zaiqing ( Tianrun New Energy Investment Co., Ltd. )

This paper analyzes main problems which are existed in current certifi cation fi eld and reasons, meanwhile proposed improving suggestion for government, accreditation bodies, certifi cation bodies and certifi ed companies.

problem, reason, emerging industry, credibility, classified supervision, mechanism of certification performance evaluation