日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享服務(wù)研究

力愷

摘要 從圖書(shū)、期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)等各種文獻(xiàn)資源的收集、整理、揭示、資源共建等方面介紹日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)的基本情況，并介紹日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共享中所涉及的法律規(guī)章、服務(wù)方式、收費(fèi)政策等方面的情況。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)和研究總結(jié)其文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作的特點(diǎn)，希望為我國(guó)文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作提供借鑒。

關(guān)鍵詞 日本大學(xué)圖書(shū)館 文獻(xiàn)資源建設(shè) 文獻(xiàn)資源共享

日本的大學(xué)教育與科研活動(dòng)一直十分活躍且成就斐然，這與其背后強(qiáng)有力的文獻(xiàn)保障支持體系息息相關(guān)。當(dāng)今信息技術(shù)的高速發(fā)展使得文獻(xiàn)的生產(chǎn)、儲(chǔ)存和傳播方式發(fā)生了巨大變化，也給日本的文獻(xiàn)保障工作帶來(lái)了一些我們所熟悉的課題。同時(shí)，不同的出版、教育體制以及相關(guān)法律又催生了其在相關(guān)工作中一些獨(dú)特的做法。通過(guò)對(duì)日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作的考察，筆者總結(jié)出其中有益的經(jīng)驗(yàn)，以啟發(fā)新的思路。

1 文獻(xiàn)資源建設(shè)狀況

1.1 文獻(xiàn)資源的收藏狀況

日本主管教育及科學(xué)研究的文部科學(xué)省在其網(wǎng)站中專(zhuān)門(mén)設(shè)立了名為“學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施情況調(diào)查”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公示頁(yè)面，其中公示了從2001年以來(lái)日本大學(xué)圖書(shū)館及信息基礎(chǔ)設(shè)施的各項(xiàng)基本情況。從最新公布的數(shù)據(jù)來(lái)看，截至2012年底日本全部774所大學(xué)圖書(shū)館所藏書(shū)籍總量為319649601冊(cè)，期刊種類(lèi)總量為4325789種。此外電子書(shū)籍總量為3921525種，電子期刊總量為3846668種，數(shù)據(jù)庫(kù)總量為8784種。

2002—2012年，日本的大學(xué)圖書(shū)館平均圖書(shū)藏量、平均期刊藏量以及平均電子期刊藏量如表1所示。

從表1可看出，圖書(shū)的平均館藏量基本保持穩(wěn)定，逐年有小幅增長(zhǎng)；印本期刊的平均館藏量在2009年達(dá)到館均5520種，之后逐年小幅遞減，而電子期刊的館藏量一直保持了較快的增長(zhǎng)速度。

圖1和圖2分別統(tǒng)計(jì)了十一年間日本大學(xué)圖書(shū)館每年圖書(shū)和期刊的人藏總量，從中可看出兩者皆呈減少趨勢(shì)。此外從圖2可觀察到的一個(gè)現(xiàn)象是日本大學(xué)圖書(shū)館每年入藏的期刊中來(lái)自捐贈(zèng)的數(shù)量始終高于來(lái)自購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量。這主要是由于日本的大學(xué)紀(jì)要發(fā)行量較大，很多學(xué)校、院系都定期出版并無(wú)償贈(zèng)送給相關(guān)院校。

1.2 購(gòu)買(mǎi)文獻(xiàn)資源的經(jīng)費(fèi)情況

根據(jù)最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2012年日本大學(xué)圖書(shū)館的資料購(gòu)置總經(jīng)費(fèi)為69547462000日元，其中圖書(shū)的購(gòu)置經(jīng)費(fèi)為21890988000日元（占總經(jīng)費(fèi)的31.5%），期刊的購(gòu)入經(jīng)費(fèi)為14658195000日元（占總經(jīng)費(fèi)的21.1%），電子期刊的購(gòu)入經(jīng)費(fèi)為22747023000日元（占總經(jīng)費(fèi)的32.7%）。日本大學(xué)圖書(shū)館的總資料購(gòu)置經(jīng)費(fèi)近年來(lái)呈緩慢下降的趨勢(shì)，其中傳統(tǒng)紙質(zhì)文獻(xiàn)資料購(gòu)買(mǎi)經(jīng)費(fèi)的下降尤為明顯，2001年日本大學(xué)圖書(shū)館館均圖書(shū)購(gòu)入經(jīng)費(fèi)為49527300日元，館均期刊購(gòu)入經(jīng)費(fèi)49，291，420日元，而2012年相應(yīng)數(shù)據(jù)則為28282930日元和18938240日元，傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的購(gòu)入經(jīng)費(fèi)12年間下降超過(guò)60%。在此期間電子資源，尤其是電子期刊的經(jīng)費(fèi)投入則增長(zhǎng)迅猛，從2004年的8656265日元，到2012年的29388920日元，7年間電子期刊經(jīng)費(fèi)上漲超過(guò)3倍，而且在2009年還超過(guò)了傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的購(gòu)置經(jīng)費(fèi)。由此可見(jiàn)，由于文獻(xiàn)資源的載體以及讀者利用習(xí)慣發(fā)生變化，日本大學(xué)圖書(shū)館在經(jīng)費(fèi)緩慢下降的情況下，面對(duì)不斷增加的電子資源需求，不得不擠壓傳統(tǒng)紙質(zhì)圖書(shū)及期刊的購(gòu)買(mǎi)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)數(shù)量不斷增加且價(jià)格持續(xù)上漲的電子資源。2001年至2012年日本大學(xué)圖書(shū)館各類(lèi)文獻(xiàn)資料的合計(jì)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)變化趨勢(shì)如圖3所示。

1.3 文獻(xiàn)資源的共建

1.3.1 NACSIS-CAT聯(lián)合書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)

日本大學(xué)圖書(shū)館的文獻(xiàn)整理工作依托于日本國(guó)立情報(bào)研究所（National Institute of Informatics，NII）開(kāi)發(fā)并運(yùn)營(yíng)的NACSIS—CAT聯(lián)合書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。該系統(tǒng)始于東京大學(xué)文獻(xiàn)情報(bào)中心于1985年正式投入使用的聯(lián)合書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。最初有12所日本國(guó)立大學(xué)圖書(shū)館加入該系統(tǒng)，到2014年已擴(kuò)展到1259家機(jī)構(gòu)，其中包括741家大學(xué)圖書(shū)館，覆蓋了日本大學(xué)圖書(shū)館的95.7%（不包括短期大學(xué)）。隨著NACSIS-CAT的不斷發(fā)展，日本以外的圖書(shū)館機(jī)構(gòu)也加入到該系統(tǒng)中，2014年接入NACSIS-CAT的外國(guó)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)為132家，其中來(lái)自中國(guó)的圖書(shū)館機(jī)構(gòu)占了100家。

NACSIS-CAT系統(tǒng)于1997年公布了“CATP通信協(xié)議”（相當(dāng)于美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館當(dāng)初制定的Z39.50協(xié)議），其規(guī)范數(shù)據(jù)也完全公開(kāi)，為日本各大學(xué)圖書(shū)館以及圖書(shū)館自動(dòng)化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商制作聯(lián)機(jī)編目客戶端提供了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)。日本各大學(xué)圖書(shū)館使用的聯(lián)機(jī)編目客戶端也都是基于CATP通信協(xié)議的系統(tǒng)。2001年NII發(fā)布了Z39.50協(xié)議網(wǎng)關(guān)，并于2002年正式投入使用，實(shí)現(xiàn)了CATP與Z39.50協(xié)議的對(duì)接。截至2013年，NACSIS-CAT中圖書(shū)書(shū)目記錄為10395568條，館藏記錄為123358683條；期刊書(shū)目記錄為335994條，館藏記錄為4643775條；平均每天新增書(shū)目記錄1000余條，新增館藏記錄15000余條。NII還于2004年啟動(dòng)“綜合目錄回溯項(xiàng)目”，組織大學(xué)圖書(shū)館對(duì)小語(yǔ)種文獻(xiàn)資料和稀有文獻(xiàn)資料等集中進(jìn)行回溯。2012年底NII宣布該項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收并已經(jīng)完成。綜合目錄回溯項(xiàng)目共分三期，耗時(shí)9年完成了249萬(wàn)冊(cè)圖書(shū)的回溯編目。

1.3.2 外國(guó)期刊中心

早在1977年當(dāng)時(shí)的日本文部省為解決外國(guó)學(xué)術(shù)期刊的稀缺問(wèn)題，針對(duì)醫(yī)學(xué)生物學(xué)、理工學(xué)、農(nóng)學(xué)三個(gè)領(lǐng)域指定5所國(guó)立大學(xué)圖書(shū)館為“基地圖書(shū)館”，分別收集相應(yīng)領(lǐng)域的外國(guó)學(xué)術(shù)期刊，并在本校、本地區(qū)及本國(guó)開(kāi)展不同層次的共享服務(wù)，標(biāo)志著日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源共建的起步。1980年擔(dān)負(fù)收集任務(wù)的基地圖書(shū)館更名為“外國(guó)期刊中心圖書(shū)館”，其后又在上述的學(xué)科領(lǐng)域之外加人了人文社會(huì)科學(xué)。如今的外國(guó)期刊中心是一個(gè)由9個(gè)中心圖書(shū)館構(gòu)成，覆蓋4大學(xué)科領(lǐng)域的文獻(xiàn)共建機(jī)構(gòu)。外國(guó)期刊中心建立之初的主要目的是對(duì)日本國(guó)內(nèi)缺乏的外國(guó)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行系統(tǒng)化網(wǎng)羅式收集，但隨著日本國(guó)內(nèi)期刊資源建設(shè)的進(jìn)展，外國(guó)期刊中心的工作重心逐漸轉(zhuǎn)移。2001年發(fā)表的《外國(guó)期刊中心館資料收集方針》正式明確今后該中心的收集目標(biāo)轉(zhuǎn)向稀有期刊，而對(duì)于稀有期刊的定義是：“在日本國(guó)內(nèi)收藏該刊的圖書(shū)館數(shù)量少于等于3家”。外國(guó)期刊中心每年還利用NACSIS-CAT數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)全國(guó)的期刊館藏變化情況進(jìn)行調(diào)查，并相應(yīng)調(diào)整購(gòu)入期刊的品種。endprint

1.3.3 日本大學(xué)圖書(shū)館電子資源采購(gòu)聯(lián)盟

外國(guó)期刊中心為日本建立穩(wěn)固的一次文獻(xiàn)資源保障體系打下了良好的基礎(chǔ)。隨著文獻(xiàn)資源電子化的迅速發(fā)展，日本各大學(xué)也相繼購(gòu)入了各種電子期刊及數(shù)據(jù)庫(kù)。經(jīng)歷上世紀(jì)90年代期刊價(jià)格大幅上漲的“期刊危機(jī)”之后，日本大學(xué)圖書(shū)館也對(duì)聯(lián)合購(gòu)買(mǎi)進(jìn)行了各種嘗試，分別成立了國(guó)立大學(xué)圖書(shū)館協(xié)會(huì)采購(gòu)聯(lián)盟（Japan Association of National Univer-sity Libraries，JANULC）和公私立大學(xué)圖書(shū)館采購(gòu)聯(lián)盟（Private and Public University Libraries Con-sortia，PULC）。通過(guò)與出版商進(jìn)行談判，2000年以后日本的大學(xué)圖書(shū)館紛紛與出版商達(dá)成期刊打包訂購(gòu)的協(xié)議，就是所謂的“Big Deal”。大學(xué)圖書(shū)館在訂購(gòu)原有電子期刊的基礎(chǔ)上加付一定的費(fèi)用就可參加Big Deal，從而獲得該出版社全部電子期刊的訪問(wèn)權(quán)。但這種模式隨后也暴露出一些問(wèn)題，如：BigDeal采用打包訂購(gòu)的模式，無(wú)法通過(guò)裁減特定品種的期刊節(jié)省經(jīng)費(fèi)；同時(shí)Big Deal僅對(duì)圖書(shū)館持續(xù)訂購(gòu)的電子期刊提供永久訪問(wèn)權(quán)，對(duì)于加入Big Deal而獲得的其他未訂購(gòu)期刊的訪問(wèn)權(quán)，則規(guī)定退出后不再享有訪問(wèn)權(quán)。這意味著一旦中途退出BigDeal，圖書(shū)館期刊種類(lèi)的豐富性勢(shì)必受到嚴(yán)重影響。而且大出版社的Big Deal價(jià)格連年上漲，最終可能造成在預(yù)算有限的情況下為維持Big Deal費(fèi)用不得不擠壓其他文獻(xiàn)購(gòu)買(mǎi)經(jīng)費(fèi)的窘困局面。在與出版商談判的過(guò)程中，現(xiàn)有體制各自為戰(zhàn)的局限性以及Big Deal模式的非合理性迫使JANULC、PULC與NII聯(lián)手于2011年4月建立了日本大學(xué)圖書(shū)館電子資源采購(gòu)聯(lián)盟（Japan Alliance of University Library Consortia for E-Resources，JUSTICE），并在NII設(shè)置了事務(wù)局。JUSTICE的成立使日本大學(xué)圖書(shū)館首次擁有了統(tǒng)一的電子資源聯(lián)合采購(gòu)及管理機(jī)構(gòu)。JUSTICE在其主頁(yè)公布的現(xiàn)階段主要工作為：1）與出版商就購(gòu)買(mǎi)、利用以及保存電子資源的條件進(jìn)行談判；2）與NII合作開(kāi)展保存電子文件檔案的項(xiàng)目NII電子期刊庫(kù)，擴(kuò)充電子期刊的過(guò)刊數(shù)據(jù)以及電子資源藏量；3）與NII合作構(gòu)建電子資源管理系統(tǒng)；4）為電子資源的長(zhǎng)期保存以及訪問(wèn)提供技術(shù)保障；5）利用NII的研修制度培養(yǎng)電子資源方面的專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館人才；6）派遣成員館館員參加國(guó)際圖書(shū)館采購(gòu)聯(lián)盟的國(guó)際會(huì)議，并與國(guó)內(nèi)外的其他采購(gòu)聯(lián)盟保持合作與溝通，獲取相關(guān)信息。

1.3.4 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)

在日本最先進(jìn)行機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的是千葉大學(xué)。2002年千葉大學(xué)設(shè)置工作組啟動(dòng)了“千葉大學(xué)學(xué)術(shù)情報(bào)知識(shí)庫(kù)”的建設(shè)。2004年NII以6所國(guó)立大學(xué)為中心嘗試?yán)肈space和Eprint等開(kāi)源軟件進(jìn)行機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)構(gòu)建的試驗(yàn)。2005年作為日本“尖端學(xué)術(shù)情報(bào)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)事業(yè)”（Cyber Science Infrastructure，CSI）的一環(huán)，“學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)協(xié)作支援項(xiàng)目”（NII institutional repositories program.NIHRP）正式啟動(dòng)。2005年第一期指定了19所大學(xué)承擔(dān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，2006年開(kāi)始改為2年期公募制度，由各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)募參加。同時(shí)該項(xiàng)目的支援對(duì)象也細(xì)分為兩個(gè)領(lǐng)域：其一，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建與運(yùn)營(yíng)；其二，知識(shí)庫(kù)尖端技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)。2010年又追加了第三個(gè)領(lǐng)域，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。在NII-IRP項(xiàng)目的支持下，日本的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)取得了令人矚目的發(fā)展。2012年日本已經(jīng)建成并公開(kāi)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有232家，數(shù)量上僅次于美國(guó)居世界第二位。NII還構(gòu)建了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)（Institutional Repositories DataBase，IRDB）。各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可向NII提交申請(qǐng)加入該數(shù)據(jù)庫(kù)，加入后IRDB使用OAI-PMH協(xié)議定期自動(dòng)收割其元數(shù)據(jù)E113。收割進(jìn)IRDB的元數(shù)據(jù)現(xiàn)在應(yīng)用于三個(gè)方面：（1）日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在線（Japanese In-stitutional Repositories Online，JAIRO）（由NII設(shè)立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容檢索平臺(tái)）；（2）CINII學(xué)術(shù)信息導(dǎo)航門(mén)戶（一個(gè)涵蓋了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容的綜合學(xué)術(shù)信息檢索平臺(tái)）；（3）IRDB內(nèi)容分析系統(tǒng)（該系統(tǒng)可提供機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)與分析數(shù)據(jù)）。

2 文獻(xiàn)資源共享的情況

2.1 系統(tǒng)概況

日本大學(xué)圖書(shū)館的文獻(xiàn)資源共享服務(wù)主要由NII運(yùn)營(yíng)的NACSIS-ILL系統(tǒng)提供。NACSIS-CAT早在設(shè)計(jì)之初就已經(jīng)包含利用館藏記錄進(jìn)行館際互借服務(wù)的想法。1985年投入運(yùn)行以來(lái)NACSIS-CAT書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)迅速發(fā)展，逐漸形成了建立館際互借服務(wù)所需的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。1989年作為Nil前身的學(xué)術(shù)情報(bào)中心（National Center for Science Infor-mation Systems，NACSIS）開(kāi)始著手開(kāi)發(fā)館際互借與文獻(xiàn)傳遞ILL/DD（Interlibrary Loan/DocumentDelivery）系統(tǒng)，1992年在NACSIS-CAT投入運(yùn)營(yíng)后的第七年NACSIS-ILL也正式投入運(yùn)行。NAC—SIS-ILL與NACSIS-CAT實(shí)現(xiàn)了無(wú)縫對(duì)接，處理ILL請(qǐng)求時(shí)檢索到的書(shū)目信息可由系統(tǒng)自動(dòng)填入ILL記錄。系統(tǒng)最多可向5個(gè)候選圖書(shū)館發(fā)送請(qǐng)求，如果被某家圖書(shū)館拒絕，將自動(dòng)轉(zhuǎn)送至其他候選圖書(shū)館。NACSIS-ILL建立之初僅有約221家大學(xué)圖書(shū)館（不包括短期大學(xué)）加入NACSIS-ILL，加入率為42%。2013年成員館數(shù)量達(dá)到743家，加入率已達(dá)95.9%。NACSIS-ILL不僅基本覆蓋了日本的大學(xué)圖書(shū)館，還與英、美、韓等國(guó)的文獻(xiàn)資源共享機(jī)構(gòu)互聯(lián)，將服務(wù)范圍擴(kuò)展至國(guó)外。1994年與英國(guó)BLDSC正式開(kāi)展ILL/DD業(yè)務(wù)（由于對(duì)該服務(wù)的需求逐年降低，于2011年3月終止），2001年NAC-SIS-ILL開(kāi)發(fā)了基于ISO ILL通訊協(xié)議的新系統(tǒng)，并于2002年與美國(guó)OCLC、2004年與韓國(guó)KERIS等ILL系統(tǒng)分別實(shí)現(xiàn)了對(duì)接。2012年，NACSIS-ILL共處理館際互借業(yè)務(wù)754590筆，其中文獻(xiàn)傳遞為662057筆，館際互借為92533筆。endprint

2.2 ILL/DD服務(wù)中所涉及的法律法規(guī)及其影響

日本一直以嚴(yán)苛的著作權(quán)保護(hù)法著稱(chēng)，作為使用人的大學(xué)圖書(shū)館以及科研機(jī)構(gòu)與作為權(quán)利人的著作權(quán)所有者團(tuán)體處于對(duì)立的立場(chǎng)。在諸多問(wèn)題上雙方的看法截然相反，這也對(duì)ILL/DD服務(wù)在日本的開(kāi)展造成了影響。首先是ILL/DD服務(wù)的用戶是否屬于圖書(shū)館讀者范疇的問(wèn)題。日本著作權(quán)法第31條規(guī)定：圖書(shū)館讀者以調(diào)查研究為目的申請(qǐng)復(fù)制圖書(shū)館的資料不違反著作權(quán)法，圖書(shū)館可以免于支付使用版權(quán)的費(fèi)用。而圖書(shū)館讀者的界定最初規(guī)定為來(lái)館者，根據(jù)這個(gè)解釋ILL/DD服務(wù)的用戶不屬于圖書(shū)館讀者的范疇，因此對(duì)其提供文獻(xiàn)復(fù)制的服務(wù)也就不在第31條所規(guī)定的免責(zé)范圍之內(nèi)。就這個(gè)問(wèn)題大學(xué)圖書(shū)館委員會(huì)依照大學(xué)文獻(xiàn)流通的實(shí)際情況以及國(guó)際通行的ILL/DD的做法據(jù)理力爭(zhēng)，最后取得了成果。2002年日本文化廳著作權(quán)課明確了ILL/DD用戶也視作圖書(shū)館讀者并適用著作權(quán)法第31條，從而使日本的ILL/DD服務(wù)有了明確的法律保障。

對(duì)于文獻(xiàn)的復(fù)制及傳遞，日本的著作權(quán)法也有嚴(yán)格的限制。雖然著作權(quán)法規(guī)定允許以調(diào)查研究為目的復(fù)制圖書(shū)館的資料，但對(duì)于復(fù)制形式?jīng)]有更詳細(xì)的說(shuō)明。ILL/DD服務(wù)不可避免要涉及電子期刊的文獻(xiàn)傳遞，以及通過(guò)電子通信手段傳遞紙質(zhì)文獻(xiàn)等服務(wù)，這也成為了新的爭(zhēng)議。經(jīng)過(guò)圖書(shū)館與版權(quán)方的交涉，2004年由國(guó)公私立大學(xué)圖書(shū)館合作委員會(huì)制定了《關(guān)于大學(xué)圖書(shū)館間合作中涉及文獻(xiàn)復(fù)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》。對(duì)ILL/DD服務(wù)所涉及的傳遞手段規(guī)定為兩種途徑：1）由提供館直接復(fù)印文獻(xiàn)通過(guò)郵寄的方式遞送至請(qǐng)求館，如果是電子文獻(xiàn)則打印后郵寄，由請(qǐng)求館將收到的的紙質(zhì)文獻(xiàn)交給最終用戶；2）通過(guò)傳真、網(wǎng)絡(luò)等電子通信手段遞送。這種方式中用于傳遞的電子文檔（在日本稱(chēng)這類(lèi)電子文檔為“中間復(fù)制物”，即傳遞過(guò)程中的文獻(xiàn)復(fù)制品），僅僅作為提供館與請(qǐng)求館之間傳遞文獻(xiàn)的通訊媒介使用，請(qǐng)求館收到電子文檔后需將其打印，并僅能將紙質(zhì)文獻(xiàn)交付最終用戶。電子文檔作為“中間復(fù)制物”，在紙質(zhì)拷貝交付最終用戶后必須由請(qǐng)求館徹底刪除。

此外，對(duì)于連續(xù)出版物的復(fù)制，著作權(quán)法也有特別限制。第31條第1項(xiàng)第1款的免責(zé)范圍規(guī)定：連續(xù)出版物出版后需經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，其收錄的論文才可以進(jìn)行全篇復(fù)制。日本的大學(xué)圖書(shū)館在文獻(xiàn)傳遞實(shí)務(wù)中對(duì)該條款的執(zhí)行辦法是將連續(xù)出版物的最新號(hào)視為出版后還未經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，不提供論文的全篇復(fù)制。對(duì)于出版間隔較長(zhǎng)的連續(xù)出版物，如季刊，年刊等，在其出版3個(gè)月后視其為“出版后經(jīng)過(guò)一段時(shí)間”，可對(duì)論文進(jìn)行全篇復(fù)制。

2.3 ILL/DD服務(wù)的收費(fèi)政策

在國(guó)立大學(xué)實(shí)現(xiàn)法人化之前，ILL/DD服務(wù)所涉及的收費(fèi)政策歸文部省統(tǒng)一管理，所有國(guó)立大學(xué)的文獻(xiàn)復(fù)制與傳遞費(fèi)用都由文部省統(tǒng)一定價(jià)。2004年實(shí)施國(guó)立大學(xué)法人化后，ILL/DD服務(wù)的收費(fèi)政策不再由文部省統(tǒng)一規(guī)定，轉(zhuǎn)由各大學(xué)圖書(shū)館自主設(shè)定。現(xiàn)在日本國(guó)公私立大學(xué)間館際互借的費(fèi)用構(gòu)成為：往返運(yùn)費(fèi)+（部分圖書(shū)館可能征收的）服務(wù)費(fèi)用。文獻(xiàn)傳遞的費(fèi)用為：文獻(xiàn)復(fù)印費(fèi)（通常約為35-60日元/每張）+遞送運(yùn)費(fèi)+（部分圖書(shū)館征收的）服務(wù)費(fèi)用。為了提高ILL/DD業(yè)務(wù)的工作效率，減少中間環(huán)節(jié)，NII對(duì)加入NACSIS-ILL系統(tǒng)的圖書(shū)館間推出了館際互借費(fèi)用互抵服務(wù)。實(shí)際上這一制度在國(guó)立大學(xué)圖書(shū)館之間已經(jīng)實(shí)施多年，但在法人化之前國(guó)立大學(xué)與公私立大學(xué)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)不能通行，直到2004年4月伴隨著國(guó)立大學(xué)法人化的實(shí)施，NII建立了通行國(guó)公私立大學(xué)圖書(shū)館的ILL/DD費(fèi)用互抵制度。在該制度下所有ILL/DD業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的債權(quán)以及債務(wù)都會(huì)轉(zhuǎn)至NII匯總，據(jù)此每年進(jìn)行四次賬目結(jié)算。每個(gè)參加機(jī)構(gòu)的總債權(quán)與總債務(wù)相減后便得出該機(jī)構(gòu)的應(yīng)付費(fèi)用或應(yīng)收費(fèi)用。各機(jī)構(gòu)不再需要與每家發(fā)生業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)逐一結(jié)算，而僅需與NII進(jìn)行結(jié)算。這樣節(jié)省了中間環(huán)節(jié)所需的人力、物力、時(shí)間，提高了ILL/DD服務(wù)的響應(yīng)速度。2012年所有已處理的NACSIS-ILL請(qǐng)求記錄中采用費(fèi)用相抵方式的已經(jīng)占了91%。

3 對(duì)文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享情況的分析

3.1 文獻(xiàn)資源建設(shè)對(duì)文獻(xiàn)共享的影響

圖4顯示的是NACSIS-ILL館際互借與文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)量的發(fā)展趨勢(shì)。館際互借業(yè)務(wù)量多年來(lái)一直保持比較穩(wěn)定的增長(zhǎng)，而文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)量則在2005年達(dá)到峰值后持續(xù)下降。館際互借業(yè)務(wù)量的增長(zhǎng)主要得益于NACSIS-CAT加盟機(jī)構(gòu)的穩(wěn)步增長(zhǎng)，書(shū)目與館藏?cái)?shù)據(jù)的不斷增加與完善。而文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)在1999年以前表現(xiàn)出急劇增長(zhǎng)的趨勢(shì)主要是由于“期刊危機(jī)”導(dǎo)致大學(xué)期刊采購(gòu)種類(lèi)的明顯縮減。2000年以后，受電子期刊集團(tuán)采購(gòu)“BigDeal”捆綁式銷(xiāo)售手段的影響，大學(xué)圖書(shū)館的期刊資源得到明顯改善，文獻(xiàn)保障率提高，文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)量的增加也相應(yīng)放緩。

文獻(xiàn)傳遞中日文刊與外文刊的數(shù)量對(duì)比也發(fā)生了戲劇性的變化。1994年文獻(xiàn)傳遞中外文刊約35萬(wàn)件，日文刊約9萬(wàn)件。到2005年外文刊約49萬(wàn)件，日文刊增長(zhǎng)至52萬(wàn)件，數(shù)量上首次超過(guò)了外文刊。日文刊文獻(xiàn)傳遞量顯著增長(zhǎng)的原因是多方面的，其中有前文所述外文電子期刊的價(jià)格連年上漲擠壓了其他期刊經(jīng)費(fèi)造成期刊購(gòu)置種類(lèi)減少的原因，也有日本大學(xué)學(xué)科設(shè)置變化的原因。隨著日本人口高齡少子化現(xiàn)象的加劇，近年護(hù)理及醫(yī)學(xué)專(zhuān)業(yè)急速增多，使得這方面的文獻(xiàn)需求迅速增長(zhǎng)。相比外國(guó)期刊電子化的迅速發(fā)展，日本國(guó)內(nèi)的護(hù)理、醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊還處于比較封閉的發(fā)行體系中，電子化也鮮有進(jìn)展。過(guò)刊、會(huì)議文獻(xiàn)等時(shí)效性資源日后很難購(gòu)買(mǎi)，造成許多護(hù)理、醫(yī)學(xué)院系新成立后難于獲得充分的過(guò)刊資源，從而導(dǎo)致日文刊文獻(xiàn)傳遞需求的增長(zhǎng)。2000年文獻(xiàn)傳遞申請(qǐng)最多的25種期刊中沒(méi)有一種日本國(guó)內(nèi)期刊，而2005年日文刊已占到18種，全部都是護(hù)理、醫(yī)學(xué)、心理學(xué)領(lǐng)域的期刊。2005年后日文刊的文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)也開(kāi)始出現(xiàn)遞減趨勢(shì)，這是由于日本科學(xué)與技術(shù)信息集成數(shù)據(jù)庫(kù)JSTAGE（Japan Science&Technology Information Ag-gregator，Electronic，JSTAGE）開(kāi)放獲取（OpenAccess，OA）期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、JAIRO機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)門(mén)戶等開(kāi)放獲取的電子文獻(xiàn)資源建設(shè)不斷取得進(jìn)展，使得日文文獻(xiàn)資源的獲取環(huán)境逐漸得以改善。endprint

3.2 外國(guó)期刊中心的成功

日本文獻(xiàn)共建與共享工作的一個(gè)亮點(diǎn)就是外國(guó)期刊中心館，他們既是日本文獻(xiàn)資源共建工作的重要組成部分，也在文獻(xiàn)共享領(lǐng)域擔(dān)當(dāng)了不可或缺的角色。近年來(lái)文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)的提供館業(yè)務(wù)量排名的前十名中半數(shù)都由外國(guó)期刊中心館占據(jù)。2009年在外國(guó)期刊中心成員館受理的文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)中，對(duì)外國(guó)期刊中心收藏刊（即成員館根據(jù)外國(guó)期刊中心的資料收集方針，利用中心經(jīng)費(fèi)購(gòu)入的期刊）的文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)量占其全部業(yè)務(wù)量的40%。外國(guó)期刊中心收藏刊較高的利用量，說(shuō)明了重點(diǎn)收集稀有期刊的方針有效地補(bǔ)充了其他大學(xué)的館藏，在日本大學(xué)文獻(xiàn)保障與共享體系中發(fā)揮了重要作用。同時(shí)外國(guó)期刊中心分學(xué)科進(jìn)行期刊收集，也發(fā)揮了各館的專(zhuān)長(zhǎng)，避免了重復(fù)建設(shè)。其每年對(duì)中心收藏刊的全國(guó)所藏量進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，依據(jù)藏量調(diào)整中心收藏刊品種的做法也能有效地節(jié)約經(jīng)費(fèi)。

3.3 文獻(xiàn)電子化帶來(lái)的轉(zhuǎn)機(jī)

技術(shù)的進(jìn)步改變了文獻(xiàn)的生產(chǎn)、流通以及利用形態(tài)。讀者對(duì)文獻(xiàn)的使用習(xí)慣也已經(jīng)發(fā)生了不可逆的變化。文獻(xiàn)的電子化是一個(gè)全球趨勢(shì)，而日本的文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享也不能繞開(kāi)這個(gè)課題。由于出版以及流通體制不同于歐美（版權(quán)往往歸于著者，出版社僅僅購(gòu)得出版權(quán)；學(xué)會(huì)期刊往往自行出版銷(xiāo)售，而非由大出版社出版），日本的文獻(xiàn)資源電子化以及相關(guān)的流通與應(yīng)用大幅落后歐美，日益不能適應(yīng)讀者的文獻(xiàn)需求。面對(duì)這些緊迫的課題，日本在推進(jìn)文獻(xiàn)資源電子化的同時(shí)也著力克服歐美文獻(xiàn)電子化進(jìn)程中的一些問(wèn)題。歐美國(guó)家的文獻(xiàn)資源電子化多采用純粹的商業(yè)化模式，以購(gòu)買(mǎi)者付費(fèi)來(lái)支撐電子文獻(xiàn)的審讀、制作以及流通等運(yùn)營(yíng)成本，并且以營(yíng)利為最終目的。由于論文數(shù)量的增加，出版商兼并形成的壟斷格局等原因，電子文獻(xiàn)資源價(jià)格呈不斷上漲趨勢(shì)。而日本則比較突出以國(guó)家為主體，推進(jìn)以開(kāi)放獲取出版以及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，IR）為主要形式的文獻(xiàn)資源電子化進(jìn)程。其代表性的事例就是日本科學(xué)振興機(jī)構(gòu)JST開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)的OA期刊數(shù)據(jù)庫(kù)JSTAGE與作為CSI一環(huán)的NII-IRP。在推進(jìn)OA與IR建設(shè)的同時(shí)，日本圖書(shū)館界與出版界也在探索合適的電子文獻(xiàn)商業(yè)模式。文獻(xiàn)電子化的趨勢(shì)給日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享帶來(lái)了挑戰(zhàn)與機(jī)遇。今后我們還需要繼續(xù)關(guān)注這一進(jìn)程對(duì)日本大學(xué)圖書(shū)館資源建設(shè)與共享工作的影響。

4 結(jié)語(yǔ)

日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作有如下特點(diǎn)：

1）統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。上文所述日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享的各項(xiàng)工作中，從研究到實(shí)踐再到推廣，NII無(wú)一例外地處于核心地位。NII是日本文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作中的核心機(jī)構(gòu)，是聯(lián)系其中的官、學(xué)、產(chǎn)三個(gè)主體的樞紐。與“官”，NII作為國(guó)立機(jī)關(guān)體現(xiàn)了日本國(guó)家層面對(duì)文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作的統(tǒng)一規(guī)劃；與“學(xué)”，NII負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織日本全國(guó)大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展文獻(xiàn)資源共建共享，并組織各大學(xué)進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域的科研工作；與“產(chǎn)”，NII廣泛與日本的信息產(chǎn)業(yè)界合作，配合文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作的發(fā)展積極研發(fā)和導(dǎo)人先進(jìn)技術(shù)。日本這種以NII為唯一核心的體制其優(yōu)點(diǎn)是可以明確發(fā)展方向，有效協(xié)調(diào)各方，充分利用資源，避免重復(fù)建設(shè)。

2）OA與IR的大力投入。近年來(lái)電子文獻(xiàn)資源的價(jià)格上漲趨勢(shì)一直不能得到控制，究其根源還是商業(yè)出版模式使然。不斷上漲的資源價(jià)格與有限的大學(xué)圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)存在不可調(diào)和的矛盾，已經(jīng)威脅到了學(xué)術(shù)信息的流通與保障體系。雖然聯(lián)合采購(gòu)、打包購(gòu)買(mǎi)等模式在一定程度上緩解了這些問(wèn)題，但是無(wú)法從根本上克服。日本在著作權(quán)規(guī)制方面較為嚴(yán)格，使上述矛盾更加突出，最終促使其大力推進(jìn)OA以及IR事業(yè)。這種在國(guó)家層面上推進(jìn)，對(duì)OA及IR發(fā)展給予政策與資金支持的做法成效頗為顯著。

3）對(duì)于各項(xiàng)工作的統(tǒng)計(jì)及數(shù)據(jù)公示有完善的制度。無(wú)論是文部科學(xué)省的“學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施情況調(diào)查”還是NACSIS-CAT/ILL的統(tǒng)計(jì)信息等等，參與日本大學(xué)文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作的單位都會(huì)對(duì)各項(xiàng)工作以及其各方面做詳細(xì)統(tǒng)計(jì)并及時(shí)更新。這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)都在相關(guān)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的醒目位置發(fā)布，任何人都可以方便地找到。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生是科學(xué)管理的結(jié)果，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的內(nèi)容又為科學(xué)決策提供重要的依據(jù)。日本的這種作法也體現(xiàn)了圖書(shū)館作為公益服務(wù)機(jī)構(gòu)接受公眾監(jiān)督的理念。

4）完善的教育研修制度。作為日本大學(xué)圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)與共享工作的核心機(jī)構(gòu)，NII利用自身的知識(shí)資源與組織體系構(gòu)筑了制度化的教育研修體系。NII的教育研修制度分為兩個(gè)層次：1）基礎(chǔ)層次。面向全國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館職員圍繞聯(lián)合目錄與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)舉辦講習(xí)會(huì)；2）研究層次。針對(duì)學(xué)術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、學(xué)術(shù)信息素質(zhì)教育、信息處理技術(shù)等方面的業(yè)內(nèi)最新動(dòng)向舉辦短期研修會(huì)。研修會(huì)就特定主題先由講師授課，再由參會(huì)者介紹各自單位的事例，之后進(jìn)行小組討論，撰寫(xiě)研修報(bào)告，選取代表作大會(huì)發(fā)言。NII有組織的、持續(xù)開(kāi)展的教育研修工作對(duì)圖書(shū)館專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)、最新技術(shù)與服務(wù)的推廣都發(fā)揮了很好的效果。講習(xí)會(huì)互動(dòng)式的研修體制促進(jìn)了大學(xué)圖書(shū)館間的業(yè)務(wù)與研究交流，為圖書(shū)館員共同學(xué)習(xí)、研究、探討、進(jìn)步提供了一個(gè)理想的平臺(tái)。

同為亞洲學(xué)術(shù)研究與教育大國(guó)，中國(guó)與日本的大學(xué)圖書(shū)館所面對(duì)的很多問(wèn)題具有一定共性。今后對(duì)于日本大學(xué)圖書(shū)館資源建設(shè)與共享工作的動(dòng)向我們還需繼續(xù)予以關(guān)注，汲取其中有益的經(jīng)驗(yàn)。endprint