中西部創新型城市建設研究：以河南為例

胡明暉

(中原工學院， 鄭州 450007)

摘要：建設創新型城市是實現創新型國家的基本單元，中西部地區創新型城市的建設情況直接影響到創新型國家目標的實現。河南是中西部地區重要省份，擁有鄭州、洛陽兩個國家級創新型試點城市，河南創新型城市建設對我國中西部其他地區具有示范作用。本文重點分析河南創新型城市建設成效與存在問題，并從科學制定發展思路和目標、前期突出政府導向、完善科技創新體系、打造產學研戰略聯盟、完善科學交流平臺、營造城市創新文化等6個方面提出政策建議。

關鍵詞：創新型城市；中西部地區；創新型國家

收稿日期：2014-11-10

基金項目：國家自然科學基金項目(L1422003)；河南省重點軟科學公開招標項目(132400411013)；河南省青年骨干教師資助計劃項目(2011GGJS-117)

作者簡介：胡明暉(1975-)，男，河南南陽人，副教授，碩士，主要研究方向為科技創新與政策。

文章編號：1671-6906(2015)02-0081-05

中圖分類號：F299.21

文獻標志碼：A

DOI:10.3969/j.issn.1671-6906.2015.02.019

Abstract：The Construction of innovative cities is the base of Innovative Country, which will be directly affected by the situation of the building of innovative cities in the central and western areas of China. Henan Province, which has two National Trail and Demonstration Innovative Cities, Zhengzhou and Luoyang, is one of the important provinces in the central and western areas of China. Thereafter, the construction of innovative cities in Henan Province play an important demonstration role for the other areas of central and western China. The article focuses on the effects and the problems of the construction of innovative cities in Henan Province, then makes some suggestions for promotion, providing a good case for the construction of innovative city in the central and western areas of China.

科技進步與創新越來越成為經濟社會學發展的首要力量，是調整經濟結構、轉變增長方式、提高國家和區域競爭力的中心環節。城市是實現科技進步和創新的主戰場。以河南為例，有70%以上的GDP和70%以上的國家稅收來源于城市，95%以上的大學和科研力量分布在城市。在城市化、高技術、全球化的推動下，以信息、知識、人才、創業投資為基本要素的知識經濟必然在要素密集的中心城市迅速發展起來，進而城市的發展必然通過創新來引領[1]。自2006年國家提出自主創新、建設創新型國家戰略以來，河南制定了《關于增強自主創新能力建設創新型河南的決定》等創新驅動發展的相關政策，18個省轄市結合城市創新發展實際，先后召開創新型城市建設大會，出臺創新型城市建設政策。河南地處我國承東繼西和連接南北的中原腹地，在我國創新驅動發展戰略實施和創新型國家建設中居于特殊地位，河南省創新型城市建設對國家加快中部崛起和西部大開發進程具有重要的意義。在實施創新驅動發展戰略過程中，有必要回顧和總結河南省創新型城市建設情況，總結成效，剖析問題，為中西部地區創新型城市建設提供經驗和政策借鑒。

1創新型城市與我國創新型城市建設

1.1創新型城市內涵

創新型城市的英文表述有Creative city和Innovative city 兩種，前者強調理念、創意和文化，后者側重創新、革新之意，強調包含技術、人才和制度的綜合變革。傳統發達國家更多運用 Creative city表達創意城市的涵義，發展中國家和新興工業化國家更多用 Innovative city作為一種城市經濟增長和發展的驅動模式。西米(Simmie J)在《創新型城市》著作中總結，創新型城市的成功主要依靠兩種核心“城市資產(Urban assets)”：一是高質量的知識勞動者，他們生產和傳播知識，成為城市資產的核心力量；二是便利的基礎設施和通訊，為創新者之間有效溝通提供便利，特別是與具有國際知識和經驗的創新者保持密切聯系。事實上，不同文化的融合，不同思想的碰撞，不同人的交流，是最好的創新源泉。城市必須具備開放思想、多樣化、寬容、獨立個性、可達到、彈性及有活力的公共空間、高質量的人居環境、源于全球化傾向的本地化等特征，才能促進創新的發生。但是，僅僅擁有創新資源還遠不能促進經濟增長方式的轉變。世界銀行2005年發表的關于“東亞創新型城市”的研究報告指出，創新型城市的先決條件包括：優良的交通電信基礎和功能完善的城市中心區，充足的經營、文化、媒體、體育及學術活動的場所設施，研究、開發與創新能力，受教育程度較高的勞動力隊伍，治理有效、服務高效的政府，多樣化的文化事業基礎設施和服務，多樣化、高質量的居住選擇，能接納各種觀點碰撞的多元化社會，各種文化、體驗的交匯融合，以及對環保的高度重視等。

我國對創新型城市概念的界定和理解有狹義和廣義兩種[2]。狹義的理解主要是從科技創新推動經濟發展和城市發展中主導動因層面作出界定[3]；廣義的理解主要是將創新活動由企業擴展到文化、制度和經濟發展模式等各方面，認為創新型城市是一個完整的自主創新整體[4]，甚至是一種創新驅動城市發展的模式[5]。在我國創新型城市建設策略研究中，除了創新型城市評價指標、建設主體和治理機制得到普遍重視外[6-7]，制度建設和文化內核也受到特別的關注[8-9]。

1.2我國創新型城市建設進展

在我國城鎮化進程中，城市創新是在國家科教興國戰略的影響下提出的。從宏觀層面看，國家科技部在2004年與安徽省進行省部會商過程中，結合合肥科學城的構想，把合肥命名為國家科技創新型試點城市，重點支持科技體制綜合改革和建設科技資源共享平臺，積極發揮國家科技創新型示范基地作用。2006年全國科技大會提出建設創新型國家戰略之后，創新型城市作為一個完整的概念在國內正式出現，并很快成為地方政府城市發展的戰略目標。從創新型城市的宏觀發展看，國家發改委和國家科技部最先重視創新型城市建設的政策規劃、設計布局和試點推進。2008年，深圳市創新型城市建設工作受到國家科技部和國家發改委的肯定，成為第一個國家創新型城市試點。此后，國家發改委和國家科技部先后發布《關于推進國家創新型城市試點工作的通知》和《關于進一步推進創新型城市試點工作的指導意見》，從宏觀層面大力推進創新型城市建設。

從國家級試點城市選擇看，科技部和發改委的側重點有所不同。國家科技部強調推進科技體制機制創新，提升城市自主創新能力，加強科技在經濟社會發展關鍵領域的支撐作用；從創新投入、創新產出、創新服務、創新環境等四個方面評價創新型城市建設狀況；重點支持承擔國家支撐計劃項目、國家重大項目、支持重大創新平臺建設等。國家發改委將創新型城市建設當作一項系統工程，強調從宏觀管理與調控著手，系統推進、整體布局、統籌指導；考核內容涉及經濟、社會以及可持續發展等多個方面；支持手段包括設立創新型城市建設專項，發展創業投資基金，優先在創新型城市布局國家工程研究中心、國家工程實驗室、國家認定企業技術中心，優先安排國家高技術產業化的重大項目等。

2河南省創新型城市建設的現狀及存在問題

河南省地處華夏腹地，是華夏文明的重要傳承區，在國家發展全局中起著承東繼西的戰略作用，在創新資源稟賦和創新環境方面處于從東到西梯度遞減的過渡位置。當前，河南省正處于經濟轉型升級、爬坡過坎的關鍵階段。在新形勢下，河南省已經充分認識到建設創新型河南的重大意義，把科技投入作為戰略性投資，作為提高科技創新能力、提升核心競爭力的重要保障，不斷增強自主創新能力，加快構建自主創新體系，以科技創新支撐和引領經濟結構優化升級,努力實現“四個河南”和中原夢。

2.1河南省創新型城市建設的現狀

建設創新型城市，對于實施創新驅動戰略，全面深化改革開放，建成小康社會，具有重大戰略意義和現實意義。新世紀以來，河南省發展主要圍繞糧食生產核心區、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合實驗區建設，積極推動科技創新與經濟社會發展緊密結合，努力實施創新驅動發展戰略。在政府、企業和社會各界共同努力下，河南省創新型城市建設工作進展順利，成效顯著，主要表現在以下四個方面。

(1)擁有3個國家級試點城市。科技部先后批準洛陽、鄭州、南陽為國家創新型試點城市。鄭州還是國家發改委確定的首批創新型試點城市，新鄉也正在積極申報國家創新型城市試點。鄭州國家高新技術產業開發區成為全國4個國家創新型科技園區之一，并入選國家“十城萬盞”半導體照明應用示范城市和國家“十城千輛”節能與新能源汽車示范工程建設試點城市。

(2)自主創新體系不斷完善。主要表現在：第一，創新型企業培育成效顯著，16家企業成為國家級創新型試點企業，140家企業成為省級創新型試點企業，517家企業成為高新技術企業；第二，企業研發中心建設成績卓著，擁有國家級工程技術研究中心10個，省級工程技術研究中心330個，省級以上企業技術中心674個，國家重點實驗室5個，省級重點實驗室75個；第三，技術創新戰略聯盟建設取得進展，已經成立風力發電裝備、盾構、生物疫苗、花卉、小麥、耐火材料、中藥等8個產業技術創新戰略聯盟；第四，院士工作站建設進展順利，2010年河南首批建成了42個“院士工作站”，現已建成院士工作站100多個，并對優秀院士工作站給予獎勵。

(3)科技創新能力顯著增強。“十一五”期間，河南實施了企業創新能力培育科技工程、糧食豐產科技工程、節能減排科技工程、創新型科技人才隊伍建設工程、科技成果轉化工程等五大科技工程。獲國家科技獎勵連年創歷史新高，5年間共獲國家科學技術獎勵97項，包括科技進步特等獎3項，科技進步一等獎9項，自然科學二等獎2項，技術發明二等獎5項，科技進步二等獎75項。專利工作和高新技術產業發展勢頭良好，2010年專利申請、授權總量分別達到25 149件、16 539件，高新技術產業增加值達2 430億元。

(4)科技創新環境明顯優化。河南省政府成立“自主創新體系建設領導小組”，加強對自主創新體系建設工作的指導。把自主創新體系放在省政府“一個載體、三個體系”總體戰略的高度進行部署，并把自主創新體系建設工程作為省政府“五大工程”之一予以推進。此外，先后出臺《河南省中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》《河南省自主創新體系建設和發展規劃(2009-2020年)》和《河南省知識產權戰略綱要》等一系列促進科技創新的政策和重大措施，為加快科技進步、科技創新營造政策和制度環境。

2.2河南省創新型城市建設存在的問題

河南省創新型城市建設雖然取得了較大進展，但也存在不少突出問題，影響和制約建設創新型河南戰略目標的實現。

(1)對創新型城市理解存在偏差。“創新”與“城市”都有比較寬泛的外延，兩者的組合為整個概念的解釋帶來很強的靈活性。對于處于我國中西部地區的河南來說，要建設創新型城市，單純模仿東部地區或者國外創新型城市的建設模式是行不通的。例如，從財政科技投入看，2014年鄭州市財政科技投入占GDP的比重僅為2%，與深圳6%的財政科技投入存在明顯差距。但這并不意味著鄭州就不能建設成為創新型城市，鄭州可以選擇符合自身特點的建設模式。需要加深對創新型城市的理解，選擇適合本地特點的創新型城市評價指標。

(2)全社會創新意識比較薄弱。河南省還有不少城市在謀劃經濟發展時仍然著眼于鋪攤子、擴規模、上項目，沒有形成依靠科技創新推動發展的自覺意識和有效行動。不少企業仍單純追求數量和速度，缺乏依靠自主創新實現可持續發展的意識和動力。社會也尚未形成鼓勵創新、支持創新的環境和氛圍，對自主創新重要性的認識有待提高。

(3)企業自主創新能力不夠強。2013年河南省R&D經費支出占GDP的比例為1.11%，遠低于全國2%的平均水平；高水平研發團隊和領軍人才缺乏，全省僅有院士17人，能夠解決河南經濟社會發展重大關鍵問題的高新技術和自主創新成果少。以企業為主體的技術創新能力較弱，多數企業不愿對產品研發和自身創新能力進行長期投資，缺少系統的人才配套政策，影響企業乃至產業的創新發展。

(4)科技創新體制機制不完善。河南創新主體的活力和動力不足，企業尚未真正成為創新的主體，產學研緊密結合的機制尚未真正建立。科技創新管理的統籌協調不夠，有限的科技資源沒有得到優化配置。不同政府部門對創新活動的領導和協調尚未形成合力，科技、經濟、社會等部門間缺少有效協調機制，部門之間的政策銜接溝通不暢甚至相互矛盾。

(5)科技創新環境有待優化。河南大部分城市科技服務機構由于市場定位不明確和非專業化，造成市場需求和服務供給不匹配，大部分城市的公共信息平臺等基礎設施建設比較落后，公共信息資源難以做到真正共享。在創新人才環境塑造方面，還沒有形成有利于培養人才、吸引人才、留住人才以及支持創新人才脫穎而出的社會環境。

3河南省建設創新型城市的政策建議

創新型城市建設是全社會參與、全方位、全過程聯動的城市整體創新戰略，整個創建過程也是城市創新力從萌發、活躍到成長、成熟的漸進過程。河南創新型城市建設要結合具體的發展實際，重點在于激發城市的創新活力，培育城市創新能力。

3.1科學制定發展目標與思路

河南省18個地級城市的資源基礎、優勢產業、科研實力各有差異，只有對每個城市資源進行全面考察分析，才能對城市類型做出科學劃分，并針對不同城市制定有差異的創新型城市建設目標和發展思路。以鄭州和開封為例，鄭州研發資源和研發實力具有優勢，但從創新型城市建設看，鄭州的資源優勢和區位優勢還沒有完全發揮出來，2014年財政科技投入僅占到GDP的2%；開封從經濟發展現狀看是農業城市，從發展趨勢看要打造成文化旅游城市，從科技資源配置看研發基礎和科研實力均具優勢，但財政科技投入在河南省轄市中又比較低。因此，對鄭州來說，需要從宏觀視角考量，把鄭州放在中原經濟區建設的背景和框架下，制定發展規劃，確定發展目標，增加科技投入；而創新型開封建設則需要兼顧現狀和未來，制定符合當地情況的發展目標和戰略規劃。

3.2重視建設前期的政府主導作用

創新型城市建設是一個歷史演進過程，企業是創新型城市的主要力量。但從河南發展實際看，企業自主創新能力不足，研發投入偏低，產學研合作機制沒有完全形成，政府的發展規劃和強力推進非常重要。

(1)財政政策方面。通過直接投入、補貼、貸款貼息等方式，引導企業加大研發投入。財政科技經費逐步由生產領域前移到研究開發領域，由對產品的優惠政策轉變為對研究開發的資助政策，對關鍵技術、共性技術采取直接資助，幫助建立相應的研究所或實驗室，安排財政專項資金，支持創新成果轉化和孵化基地建設。按照政府引導、市場運作、不以營利為目的的原則設立科技創業投資基金，吸引社會資金設立科技創業投資子基金，重點投資處于初創期、成長期的科技企業，促進科技成果轉化，支撐地方經濟發展。

(2)稅收優惠政策方面。重點落實促進企業技術創新的稅收扶持政策，包括高新技術企業稅收優惠、企業研發投入加計扣除、技術轉讓稅收優惠、科技企業孵化器和國家大學科技園發展、軟件產業發展等方面的稅收政策。積極開展科技成果處置權和收益權管理改革試點，鼓勵科研人員創辦企業，對擁有科技成果的科研人員采取股權獎勵、股權出售、股票期權方式的股權激勵，采取項目收益分成方式進行分紅激勵。

(3)金融支持政策方面。放寬市場準入，吸引社會資本參與企業創新，鼓勵政策性金融機構向高新技術企業發放軟貸款，參與項目研發投資。全面推動符合科技企業特點的金融產品創新，逐步擴大商標權、專利權、版權、股權質押以及產業鏈融資貸款的規模。建立企業自主創新的貸款風險補償機制和擔保基金，大力發展以民間為主的風險投資機構。建立健全科技型中小企業銀行融資風險擔保機制和信用體系，充分發揮創業投資引導基金的作用，通過參股和提供融資擔保等方式鼓勵機構、個人設立創業投資主體。

(4)政府采購政策方面。積極運用政府采購手段推進企業自主創新。建立激勵自主創新的政府首購制度，實施政府技術研發項目訂購制度，提高政府采購中自主創新產品和服務的比例，政府優先采購本地企業自主研發的產品和設備。建立財政性資金采購自主創新產品制度，對單位和個人的自主創新產品或者服務，在性能、技術等指標能夠滿足政府采購需求的條件下，政府可以優先購買。而政府采購的產品尚待研究開發的，采購人要采用招標方式確定科研機構、高等院校或者企業研究開發，并予以訂購。

(5)引進消化吸收再創新政策方面。加強對技術引進和消化吸收再創新的管理。鼓勵引進技術的消化創新，將通過消化吸收是否形成了自主創新能力作為項目評估和驗收的重要內容。探索形成以企業為主體、高等院校和科研院所參與的聯合引進政策，產學研聯合消化吸收再創新政策。政府支持企業并購擁有核心技術的國外企業。建立科技型中小企業融資擔保公司資本注入和補充機制，探索科技型中小企業融資擔保損失補償機制，各級財政扶持擔保機構的獎勵、代償補償專項資金對中小企業融資擔保業務予以傾斜扶持。

(6)知識產權保護政策方面。建立健全與自主創新有關的知識產權管理和保護體系。改變對科技創新成果的評價體系，加強對科技創新主體的保護，強化專利產權管理，制定知識產權參與分配的激勵政策，建立并完善專利制度產業化服務體系。鼓勵企業建設高水平研發平臺，對境外或省外遷入或在河南設立分支機構的外資企業研發中心給予補貼和支持。鼓勵企業與高校、科研機構緊密合作，加快科技成果的轉化。加強企業研發投入情況的統計和考核評價，把研發投入、成果應用與轉化效益納入國有企業負責人業績考核體系。

3.3完善城市科技創新體系

創新型城市建設要不斷加強城市的集成創新能力，重視單項技術與其他相關技術的有效銜接，從而形成有競爭力的產品和產業集群。這要求加大自主創新資金支持力度，積極推動高等院校、科研機構、重點實驗室和企業技術中心不斷提升原始創新能力，并通過公共創新平臺和創新服務業促進科技成果轉化。通過政策創新引導高等院校、科研機構與企業開展合作，實現項目、基地、人才等創新資源共享，充分調動各類創新主體的積極性和創造性，建立政產學研用協同創新機制。完善科技評價制度，建立知識產權處置收益分配和科技成果轉化獎勵等激勵機制，消除“創新孤島”現象，破除制約科技成果轉移擴散的障礙。公共創新平臺要向主導產業和戰略性新興產業領域傾斜，按照市場化機制運作，并面向社會開放，服務中小企業。在科技服務體系建設方面，主要是推進科技中介服務機構的市場步伐，培育技術咨詢、技術轉讓、無形資產評估、知識產權等科技中介服務機構，重點扶持生產力促進中心、技術產權交易等骨干科技中介機構，力求在技術轉移、技術產權交易等方面取得新突破。此外，要大力發展金融、會計、法律、資產評估、技術服務、人才服務、信息咨詢等中介機構。

3.4打造產學研戰略聯盟

加強制度創新，打破條塊分割，促進科教資源的整合，加強產學研合作，形成開發、生產、銷售緊密結合的產學研戰略合作聯盟。結合河南省情，瞄準重點產業，集中優勢資源，積極引導建設一批校(院所)企雙方共同參與的產學研戰略合作聯盟。具體措施包括：一是校(院所)企共建研究基地，共建重點實驗室、工程中心等研發機構，搭建區域大型科學儀器設備協作平臺，針對產業發展重大關鍵技術開展聯合攻關；二是形成高校專家組、博士團與企業對話互動機制，建立高校與企業間的無障礙通道；三是創新科研人才組織機制，打破單位界限，通過加強高層次人才的學科交叉與融合，提升重大科研項目聯合攻關能力，進而催生更多原始性創新成果；四是充分發揮科技社團在產學研合作中的橋梁和紐帶作用，圍繞新興交叉學科和區域高科技人才，組建高新技術領域專業協(學)會，逐步形成產學研聯合互動的長效機制。

3.5完善區域科技交流平臺

建設區域技術成果和交流合作平臺，積極探索構建以鄭州為中心、洛陽為副中心、鄭汴一體化和中原城市群為載體的區域創新協作聯動機制，積極探索以中原城市群為核心建設國家自主創新示范區。建立區域創新體系建設聯席會議機制，加強與中原經濟區周邊省市的科技協作，在創新資源、創新人才上打造區域科技一體化體系，使鄭州成為區域創新合作交流中心。要加強國際、國內的合作交流，以優惠政策、優質服務等吸引國內著名院校、科研院所、高科技企業等在重大項目、關鍵技術項目上開展合作。積極組織與發達國家或地區、國際性科技組織的雙邊科技合作項目，加強與最接近技術源頭的海外研發機構的合作。鼓勵推進科技企業與有關高校和科研院所在相互參股、利益共享、風險共擔基礎上建立科研生產聯合體，實現科研開發優勢與生產經營優勢的高度融合。加快發展區域性技術產權交易市場，加強省級技術產權交易市場建設，支持科技型中小企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌交易，推進股權、技術產權交易中心建設，向非上市科技型中小企業提供股權登記托管、產權交易、知識產權登記評估質押等服務。

3.6營造城市創新文化

創新型城市要不斷實現自我更新、自我發展的持續性創新活動，就必須發揮創新文化的積極作用。美國硅谷、韓國大田等的創新優勢，與其崇尚競爭、容忍失敗、敢闖敢試的社會文化密不可分。作為科技資源并不豐富的地區，河南建設創新型城市，要形成不拘一格用人才的人才使用文化：一要發揮高校在創新型人才培養方面的優勢，努力培養有強烈創新意識的優秀團隊；二要制定有吸引力的人才引進政策，加強博士后流動站、科技創業園區等人才載體建設，加大對重點領域學科帶頭人、技術帶頭人的引進力度；三要創新人才柔性流動機制，形成多種形式的“人才驛站”，讓更多海內外高級人才以講學、短期聘用、技術合作、人才租賃等方式來豫服務。此外，要形成勇于創新、敢于創新的發展氛圍，要強化企業家的創新精神和創新能力，通過多種渠道和方式的交流和培訓，提高企業家創新意識和創新熱情，增強領導科技研發、管理科技隊伍的能力，使其能夠勝任城市自主創新活動的組織者和領導者的角色。要廣泛宣傳創新創業先進典型，開展科技人員學術交流、青少年發明創造、職工技能競賽等形式的創新實踐活動，在全社會形成勇于創新的文化氛圍。

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(責任編輯：陸俊杰)

Study on the Construction of the Innovative Cities in Central and

Western Areas of China: A Case Study of Henan Province

HU Ming-hui

(Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007, China)

Key words：innovative city; the central and western area in China; innovative country