俄羅斯功能語法理論與西方系統功能語言學對比研究發微

姜 宏 趙愛國

(復旦大學 上海 200433；蘇州大學 蘇州 215006)

20世紀50—60年代起，結構主義語言學范式開始由語言符號的表達層面轉向內容層面，語言學研究方法中也隨之興起了功能主義。但由于俄羅斯和西方的功能主義有著不同的文脈傳統，因此對語言描寫或闡釋的原理和方法也不盡相同，致使流派紛呈。從學理上看，其中影響最廣、最有解釋力的當屬俄羅斯的“功能語法理論”(теория функциональной грамматики，簡稱ТФГ)和西方的“系統功能語言學”(systemic-functional linguistics)。二者在理論類型上同屬一種范式，但學理維度卻不盡相同，由于存在著種種差異和隔閡，多年來西方與俄羅斯功能語法理論之間缺乏必要的相互認同和相互交流。因此，從學理維度上對它們進行對比研究，有著重要的語言學價值。作為語言學研究中的一種新嘗試，這對完善和補充現有語言學理論尤其是功能主義理論有一定的創造性價值。

1 功能語法理論和系統功能語言學的基本觀點

功能語法研究在俄羅斯不僅具有悠久的傳統，也具有不同的分支和流派。本文的“功能語法理論”指的是在俄羅斯功能語法界占主導地位的彼得堡流派。該理論在學理上繼承了謝爾巴提出的“積極語法”的思想，由蘇聯科學院院士邦達爾科(А. В. Бондарко)創建于20世紀70年代。它旨在描寫參與表達話語內容的語法單位的功能規律和規則(Бондарко 2003a：3)。與傳統語法采用的由形式到意義的描寫方式不同，功能語法理論遵循的主要是由意義到形式的原則，對語法現象進行整體描寫。其獨特之處在于：第一，學理上的“語義功能主義”，即在注重“從內容到形式”的同時仍堅持“從形式到內容”的原則，因為它強調從形式到內容的方向是任何一部語法所必需的；第二，描寫方法和手段上的整體性，把傳統語法中被人為分離的語法學和詞匯學緊密地結合成一個整體進行研究，即把屬于不同語言層面(詞法、句法、構詞、詞匯等)但具有同一語義功能的手段看成一個整體。毋容置疑，相同的意義在語言中可以用不同層面的手段表達。然而，只有功能語法理論消除了形式上的局限性；第三，描寫視域上的言語交際觀，即在系統語言觀的基礎上和在語言分析中充分考慮到語法意義與說話人意圖之間的聯系，注重描寫不同層面的語言單位與周圍環境相互作用所產生的功能及其規律；第四，功能語法理論研究內容上的系統性，功能語義場(функционально-семантическое поле，簡稱ФСП)是其主要研究內容，但并不是全部，語法范疇(體、時、態等)、語法范疇的不同類型(動詞范疇系統、靜詞范疇系統等)、詞形、詞類、句子以及句子成分也在它的研究范圍之內。不過，功能語法始終是依靠語法屬性的，同時也受其制約，否則無從確定語法研究的對象。

綜上所述，功能語法理論最大的特點也是最為學界推崇的是其研究范式的整體性和系統性。既堅持從意義到形式又不摒棄從形式到意義的方法原則，既堅持系統語言觀又注重言語交際觀，同時把語言各個層面的內容結合成為一個整體。

系統功能語言學是當今世界主要的語言學派之一，是韓禮德(M. A. K. Halliday)在20世紀60年代創立的。該語言學范式有許多不同于其他語言學流派的地方，其中最核心的觀點是對語言系統的重視。它認為語言的功能是千變萬化的，具有無限性，但人們可以把這些功能歸納為若干個有限的甚至抽象的、更具有概括性的功能，即純理功能。系統功能語言學從社會學角度出發，用概念(концептуальная)、人際(межличностная)和語篇(текстовая)3大純理功能歸納或分析人類是如何運用語言的意義潛勢來實現傳遞信息，構建社會現實，維系或建立社會關系等交際意圖的方式(朱永生 嚴世清 2001：193)。概念功能建立于說話人對外部世界和內心世界的經驗，它包括經驗功能和邏輯功能。前者指語言對人們存在于主客觀世界的各種經歷的反映，是關于所說內容的功能。后者指語言對兩個或兩個以上的意義單位之間的邏輯關系的表達。人際功能指語言表達說話人的身份、地位、態度、動機和他對事物的推斷、判斷和評價的功能。在實際使用中，語言把各種語法單位組織成為表達相對完整思想的語篇的功能，即語篇功能(胡壯麟 朱永生 張德祿 李戰子 2005：12-14)。系統功能語言學包括“系統語法”和“功能語法”兩個部分。系統語法重點探討語言作為系統的內部底層關系，它與意義相關聯，是供人們表達時可以選擇的由若干個子系統組成的系統網絡，又稱“意義潛勢”；功能語法則著重說明語言是社會交際的工具，語言系統是人們在長期交往中為了實現各種不同的語義功能而逐漸形成的，人們在語言系統中進行選擇時是根據所要實現的功能而進行的有意識的活動。概括該語言學范式的學理主要體現為以下6種思想：純理論功能思想、系統思想、層次思想、功能思想、語境思想和近似的或蓋然率的思想(胡壯麟 朱永生 張德祿 李戰子 2005：12-14)。

可見，系統功能語言學的中心內容主要強調語言的系統性、社會功能和篇章的連貫性。

2 兩種理論的研究成果及對比研究現狀

近半個世紀來，功能語法理論研究取得了令人矚目的成就，它不僅具有獨特的思想內容和研究方法，而且對自己理論體系中的幾個基本概念及其相互關系也作了比較詳盡而科學的闡釋。這主要包括“功能”(функция)、語義范疇(семантическая категория)、功能-語義場(функционально-семантическое поле)和范疇情景(категориальная ситуация)等。它對各種語義范疇、語義關系和功能語義場的研究，對各種語法單位的功能規律和規則的分析，加深了人們對語言性質、規律和功能的認識和理解，在各種功能語法學派中獨樹一幟。邦達爾科與其弟子以及該學派的其他學者不僅發表了大量的論文，而且出版了十余部專著。其中，最著名的是系列專著《功能語法理論》(Теория функциональной грамматики)(6部)(Бондарко 1990，1991，1992，1996a，1996b，2003b)和《功能語法問題》(Проблемы функциональной грамматики)(4部)(Бондарко, Шубик 2000，2003，2005，2008)。這些著作勾畫了俄語功能語義場及其語義范疇和語義關系的基本體系和組成，涉及到時間和空間、情態性、態、人稱性、所屬性等各種范疇，系統探討時間與空間、質量與數量、確定性和不確定性、主體性和客體性等構成的二元對立關系，其成果享譽國內外學界。

功能語法理論在俄羅斯誕生不久，國內就有學者對其進行介紹，如張會森的“蘇聯的功能語法研究”(1989)、何榮昌的“俄語功能語法縱橫談”(1990)、華劭“對幾種功能主義的簡介和淺評”(1991)等；有些學者采用功能語法的方法對俄語和漢語進行研究，其中最突出的有吳貽翼的專著《現代俄語功能語法概要》(1991)。近幾年來，一些學者開始較深入地探討功能語法理論以及它與當代語言學研究范式之間的關系問題，如杜桂枝(2000)，王銘玉(2001)，王銘玉、于鑫(2007)，姜宏(2007)，姜宏、趙愛國(2009)等。

系統功能語言學在國內外學術界流傳廣泛，影響深遠，其學術活動之活躍、研究成果之豐富在當代語言學研究中實屬罕見。韓禮德本人及其弟子不僅出版和發表了大量的著作和文章，而且每年舉行一次系統理論研討會，并有著自己的正式刊物《語言功能》。在國內，早在20世紀70年代末就有零星的文章介紹系統功能語言學，自1989年北京大學召開的首屆全國系統功能語法研討會起，系統功能語言學在國內有組織的學術活動正式開始。幾十年過去，國內學界對系統功能語言學研究取得了豐碩的成果，僅出版的有影響的專著就有胡壯麟(1989，1990，1994，2000，2005)、朱永生(2001，2004)、黃國文(1989)等，論文數量更是不勝枚舉。這些成果對系統功能語言學既有理論介紹，又有實際應用。

但是，無論是功能語法理論還是系統功能語言學，國內絕大多數研究成果都是介紹性和梳理性的，或是運用其相關理論對語言進行具體分析。對理論本身優勢和不足的審視以及補充和完善的工作是很少見的。如果說系統功能語言學在這方面已經做了一定的工作(朱永生 嚴世清 2001)，那么功能語法理論則很少有人討論這一問題。而從學理維度把既有相似之處又完全不同的上述兩種理論進行全面系統的對比研究(包括產生背景、代表人物、思想觀點、內部分支、研究對象和研究內容、研究方法和研究目標、各自特點和優勢、各自不足和缺陷、二者的互補性等)更是無人涉及。事實上，這樣的對比研究有著重要的學術價值和理論意義。

3 兩種理論對比研究的意義及可行性

俄羅斯功能語法理論與西方功能語言學在本質上是相同的，都是除了語言結構本身，還借助語言結構之外的因素來研究語言結構，但是它們在學理上——思想淵源、文脈傳承、研究內容、研究方法、原理旨向等方面都有著較大區別。功能語法理論是在傳統俄語語法學的基礎上形成和發展的，它受西方的影響較小，而系統功能語言學產生于與形式語言學的直接對立之中。功能語法理論走的是一條不同于西方的發展道路，它并不是產生于與形式語法的對立中，其學理淵源主要來自于俄羅斯語言學先驅們的功能主義思想，同時它又是對俄語傳統結構語法反思的結果，是結構語法發展到一定階段的必然產物。因此，俄羅斯功能主義并不刻意與形式主義對峙，認為功能語法和結構語法是互補的，這與系統功能語言學具有明顯的差別。這就決定了二者必然在研究視域、研究內容、研究方法等方面存在著許多差異。如：在研究視域上，功能語法理論更加依賴語言之間的對比，其研究范圍已經超越一種語言，它的目標是獲得一個全面的功能語義場，它把所有語言中表達各種意義的所有手段集中起來，而對系統功能語言學來說更為重要的是某一具體語言的語法系統；在研究內容上，功能語法理論多處于宏觀層面，注重功能語法體系的建構，并且對俄語語法中一些傳統問題研究較多，而系統功能語言學往往對一些具體的語言現象關注較多，如及物性、指代、照應、隱喻、主題、焦點等；在研究方法上，功能語法理論以描寫性為主，以解釋性為輔，而系統功能語言學多以解釋性為主，以從交際和社會角度解釋語言形式的表達為主要目的。

從學理維度對比研究俄羅斯功能語法理論和西方系統功能語言學，其意義主要有：(1)可以找到二者的共同之處和不同特點，發現二者各自的優點和缺陷，以達到相互借鑒、相互完善和共同發展的目的；(2)兩種理論作為當今語言學研究中最具代表性和闡釋力的功能主義范式，對其學理的對比審視，有助于加深對語言本質以及語言功能的認識，進而推動世界功能語言學乃至整個語言學理論的發展；(3)盡管學界對功能語法理論和系統功能語言學的研究都已取得大量成果，但仍然少有對比分析，對比的結果將可能生成更加完備的功能主義理論，從而為俄語、英語和漢語的功能研究找到更加科學、合理的方法論。

上述對比研究不僅十分必要，也完全可行，其理據是：(1)當今任何一種有價值的語言學理論都有各自的優長，也有各自的缺陷，它們都無法獨自有效解決語言學的所有問題，因此不同理論的對比研究(尤其是學理構成視域的對比研究)應該成為當代語言學的一個不容忽視的重要內容和方法。(2)任何一種語言理論都會隨著時間的推移而顯露出明顯的不足，因此各自都有值得進一步完善的方面。功能語法理論和系統功能語言學也不例外。拿功能語法理論來說，它的研究方法主要集中在語言形式及其言語功能方面，而對語用、認知、文化和心理等方面的關注還不夠，或者缺乏完善的研究方法；其主要研究內容——功能語義場體系——也需要進一步補充和完善。盡管功能語法理論已經對此做了比較詳盡的概括和分類，但并不是說這就是一成不變的。首先，它所列出的語義范疇和語義關系還遠遠不能滿足人類交際的需要，人類的認知能力所能挖掘的也應該遠不止這些語義范疇。其次，語言系統處在不斷發展和變化中，既有新的現象和有效現象，也有正在老化和消失的現象。功能語義場同樣既有相對固定的內容和形式結構，也有相對的發展和變化，它在新的產生的同時也有舊的在消失。(3)兩種理論對語言功能的闡釋和描寫有著各自所長，學理上具有可比性和互補性。我們知道，兩種不同的理論要相互補充和吸收，必須建立在一定的同質基礎上。這基礎中不可缺少的一點是：兩種理論之間有某些相通之處或互利之處，同時又有差異。我們認為，功能語法理論與系統功能語言學有著千絲萬縷的聯系，它們具有如下共同特點：都強調研究語言的功能；都重視語義；都考慮到語境以及人的心理和社會文化因素的作用；都在描寫語言現象的同時不忽略對其進行闡釋；都注重對語言分析的指導作用；都不只是停留在抽象的語言能力層面上，而是重視具體的語言使用，把抽象的語言能力與具體的語言使用視為不可分割的兩部分；都既注重理論性，又注重理論的可應用性。但是，它們研究的著重點和方法又不盡相同。例如，某些問題在功能語法理論中由于缺乏系統、完善的研究方法，只是略微涉及，而這些問題在系統功能語言學研究中卻可能是熱點問題。例如,我們的初步研究表明(姜宏 2007)，功能語法理論對各種語義范疇、語義關系、功能語義場的研究以及對各種語法單位的功能規律和規則的分析，其獨特的研究方法和視角對系統功能語言學有重要借鑒作用；而系統功能語言學對話語的闡述(包括邏輯語義關系的表達，對主位結構、信息結構、語篇銜接和連貫問題的分析等)和有關語境的思想(廣義的文化語境、情景語境)等，也為功能語法理論的語篇分析和語境研究提供了更為完善和成熟的理論構架。

4 兩種理論對比研究的基本內容及思路

功能語法理論和系統功能語言學對比研究的內容主要是兩種范式的學理特點對比，具體內容可包括：(1)功能語法理論與系統功能語言學在世界功能主義范式中的地位及影響；(2)功能語法理論與系統功能語言學形成的歷史成因及學理傳統；(3)功能語法理論與系統功能語言學的研究對象、內容及范圍；(4)功能語法理論與系統功能語言學的研究方法及價值取向；(5)功能語法理論與系統功能語言學代表人物的主要學術觀點及思想；(6)功能語法理論與系統功能語言學對語言內部分支的不同描寫；(7) 功能語法理論與系統功能語言學在學理上的各自特點及優長；(8)功能語法理論與系統功能語言學在學理上的各自不足及缺陷；(9)功能語法理論與系統功能語言學在學理上的互補性及完善。

當然，上述內容的研究還要充分考慮到俄羅斯和西方的其他功能主義流派的一些觀點，從而更清楚地認識這兩種理論的本質特征及其優勢和不足。我們的基本思路是：(1)要在梳理俄羅斯和西方功能語言學的各種流派和分支的基礎上系統分析功能語法理論和系統功能語言學的學理特性，挖掘其精髓，找出其長短；(2)對功能語法理論和系統功能語言學的基本學理進行對比，找出二者的共同和不同之處；(3)要從理論和實踐兩個維度探討兩種理論的互補性以及各自完善的方法和路徑；(4)為俄語、英語、漢語等的功能研究提供較為科學和完善的理論構架。

當然，在具體的研究過程中，我們可能會遇到許多難題。例如，如何客觀地評述俄羅斯功能語法理論和系統功能語言學的文脈傳統及學理淵源問題，這是我們進行兩種理論對比的必要前提；如何從學理維度挖掘和找到二者的可比性和互補性并且利用二者的互補性來完善各自的理論體系和方法論問題；如何為俄語、英語和漢語等的功能研究找到一個更為科學的、適合不同語言類型的指導性理論問題，等等。我們的目標是站在普通語言學的高度，為語言的功能研究提供新的一般性方法，為揭示世界語言的普遍特征提供有價值的參考。

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