實用性審查中“積極效果”與“有益效果”的辨析

原敏強 孟輝

摘要：本文從立法本意、審查指南的相關規定出發，探討了實用性審查中“積極效果”與“有益效果”的實際意義，并結合案例分析使“積極效果”與“有益效果”的區別進一步明確，為審查員提供了在實際審查中準確把握“積極效果”的方法。

關鍵詞：實用性 ?積極效果 ?有益效果

1 問題的提出

專利法第二十二條第四款明確規定具備實用性的發明或實用新型應當是所屬技術領域的技術人員能夠制造或者使用，并能夠產生積極效果的技術方案。技術方案能夠產生“積極效果”是發明或實用新型具備實用性的必要條件之一。

按照專利法實施細則第十七條第一款的規定，說明書發明內容部分應當“寫明發明或實用新型的有益效果”也是審查員所必須審查的內容之一。由于“積極效果”與“有益效果”在字面意義上具有相似性，很多審查員在進行實用性審查時將“有益效果”等同為“積極效果”，給實用性審查工作帶來不少爭議和困惑。因此，如何正確理解“積極效果”和“有益效果”是實用性審查中應當明確的問題。

2 問題的分析

實用性的立法本意是發明內容在產業上的可實踐性，一項發明只有具有產業上的可實踐性，才能保證申請人和公眾獲得相對更加直接的利益，從而激勵申請人和公眾在此基礎上進行進一步的技術創新。發明不能是純理論的，而必須是能夠在實踐中實施的發明。

專利審查指南第二部分第五章規定，能夠產生積極效果，是指發明或實用新型專利申請在提出申請之日，其產生的經濟、技術和社會的效果是所屬技術領域的技術人員可以預料到的，這些效果應當是積極的和有益的。審查操作規程中對上述規定進行了進一步解釋：只有發明或實用新型專利申請要求保護的技術方案不是明顯無益、脫離社會需要，就應當認為其能夠產生預期的積極效果。

專利法實施細則第十七條第一款的規定主要是對說明書撰寫形式的規定。針對其中所涉及的“有益效果”，專利審查指南第二部分第二章中指出：有益效果是指由構成發明或者實用新型的技術特征直接帶來的，或者是由所述的技術特征必然產生的技術效果。

通過分析法條及相關規定，我們可以得出：

“積極效果”所評價的客體是技術方案本身，是對技術方案面對社會需求時所產生的正面效果的評價。判斷技術方案是否具有“積極效果”時應以社會需要為前提，只要不是明顯無益、脫離社會需求的，都是能夠被社會所需要的。

“有益效果”所評價的客體是技術特征，是對技術特征所產生的技術效果的描述，其涉及到專利法實施細則第十七條中對說明書發明內容部分的撰寫要求。

可見，技術特征可能會產生“有益效果”，但這種“有益效果”并不一定會被社會所需求。因此，技術特征所帶來的“有益效果”對判斷技術方案是否具有實用性中的“積極效果”具有一定的參考價值，但并不能作為評價技術方案面對社會需求具有積極效果的唯一依據。

3 案例分析

[案例1]一種帶防風架的室外乒乓球臺

權利要求：帶防風架的乒乓球臺，其特征是：防風架焊接在乒乓球臺的兩側并且與球臺表面垂直，防風架上鋪設有防風布。

說明書中有益效果：人們在進行乒乓球對戰時可以將防風布鋪設在防風架上，這樣在室外打球時可以避免自然風力對乒乓球路的影響。

分析：通過閱讀申請文件，可以明確該防風架及鋪設的防風布確實可以起到阻擋自然風的作用，但是如果從技術方案整體考慮，在乒乓球臺兩側安裝防風布雖然起到了阻擋自然風的作用，但是運動員在大比賽的過程中要從不同的方位和角度擊球，而擋風布把球路只限定在了乒乓球臺的面積內，嚴重阻礙了乒乓球的運行線路，影響比賽，使乒乓球臺失去了原有的比賽功能，因此該技術方案脫離了社會需要而不具有積極的效果，不具備實用性。

[案例2]一種輸液器懸掛裝置

一種輸液器懸掛裝置，其特征在于該裝置包括一彈性的硅膠帶，該硅膠帶外部一側設置有一半球形的硅膠袋，硅膠袋的下部縫合在硅膠帶上，上部開口，用于放置輸液袋。

說明書中的有益效果：使用時，患者將本實用新型裝置的硅膠帶從頭部向下套在脖頸上，當需要進行雙手協同完成的動作時，可將輸液袋放入半球形的硅膠袋即可。

分析：通過閱讀申請文件，確實可以將輸液袋放入半球形的硅膠袋，作為本領域技術人員可知，在輸液時必須將輸液袋倒掛以實現液體在壓力及重力的作用下輸入人體，而上述技術方案中的硅膠袋并不能提供輸液袋的倒掛功能，因此該技術方案脫離了社會需要而不具有積極的效果，不具備實用性。

從上述兩個案例的分析可以看出，如果審查員將“有益效果”等同于“積極效果”而判定其具有使用性，則上述兩個案例會被授權，這樣的申請只會使中國專利庫增加了一些垃圾專利，對社會需求并沒有任何積極的效果。

4 結論

一件申請的主題是否具有實用性所要求的“積極效果”，審查員應從本領域技術人員的角度出發，以滿足社會正面需求為主旨來對技術方案進行評價，嚴格把握其定義“積極效果是指所屬技術領域技術人員可以預料到該實用新型實施后所產生的經濟、技術和社會效果是積極和有益的”。

參考文獻：

[1]潘莉.淺析實用性審查中的“積極效果”[J].審查業務通訊，2013（2）：39-43.

[2]審查指南[M].知識產權出版社，2010.

[3]方舟之.商業方法專利審查標準研究[D].湘潭大學，2013.

（本文第二作者貢獻等同于第一作者）