我國圖書館編目規則發展簡史

●劉峰峰，孫更新（．杭州電子科技大學　圖書館，杭州　3008；．武漢大學　信息管理學院，武漢　43007）

我國圖書館編目規則發展簡史

●劉峰峰1，孫更新2
（1．杭州電子科技大學圖書館，杭州310018；2．武漢大學信息管理學院，武漢430072）

［關鍵詞］文獻編目；編目規則；圖書館；歷史

［摘要］文章將我國編目規則發展歷史劃分為四個階段，分別為編目規則初創時期、發展時期、繁榮時期及深入發展時期。論述了每個階段的發展背景與過程、發展特點、意義與影響，展示了我國包括著錄規則、編目條例、分類法、主題法、規范控制、機讀目錄格式在內的一系列編目規則發展歷史。

我國文獻編目工作有著悠久的歷史，其源頭可以追溯到殷商時期。考古研究證明，當時的甲骨就以一定次序排列，顯示了目錄工作雛形。在以后的歷史長河中，我國對圖書整理編目的探索一直不斷進行，涌現出劉向、劉歆、魏征、章學誠等杰出編目實踐家以及《別錄》《七略》《隋書經籍志》《校讎通義》等經典編目成果，形成了重視版本校勘、重視內容揭示以及“辨章學術、考鏡源流”目錄學思想，在整理文獻典籍、推動學術發展中發揮了重要作用。

然而，在我國近代以前的編目實踐中，大多是對分類法的探索以及具體編目方法的應用，重分類，輕編目，重實踐，輕理論。因此較長時期內，我國只有編目方法，而無系統的編目規則。

清末以來，我國編目環境發生很大變化，一批海外留學歸來的圖書館學人，根據中國現實情況，運用國外先進編目理論與技術，制定了包括編目條例、分類法、主題法等一系列編目工具，我國自此有了真正意義上的編目規則。此后，我國編目規則隨著社會發展而不斷更新和進步。

根據編目規則發展特點，將民國至今的編目規則發展時期分為四個階段，分別為：民國初年至新中國成立前的編目規則初創時期、新中國成立后至改革開放前的編目規則發展時期、改革開放以來至20世紀末的編目規則繁榮時期、新世紀以來的編目規則深入發展時期。本文將論述各個階段編目規則的發展背景、過程、特點以及意義與影響，系統梳理我國編目規則發展的歷史脈絡。

1　第一個時期　編目規則初創時期（民國初年—1949年9月）

1.1背景與過程

鴉片戰爭后，西學東漸，我國圖書館由“重藏輕用”的藏書樓轉變為重視圖書利用、提倡向社會公眾開放的近代圖書館。圖書館性質變化，用戶激增，促使我國傳統編目領域變革。一方面，編目理念不斷更新。人們對圖書館目錄功能的認識，由注重“辨章學術，考鏡源流”的學術史功能，轉為重視目錄檢索功能。另一方面，編目實踐發生變革。為適應大量增加的西方書籍及反映新學科、新文化、新技術的“新書”的整理需要，人們嘗試改編分類法、編目法，增加著者目錄、標題目錄等目錄種類，創建卡片式目錄，方便用戶檢索。在新的編目理論指引及編目實踐推動下，我國出現不少分類法、編目規則、標題詞表及檢字表。

分類法主要有《仿杜威書目分類法》（沈祖榮、胡慶生，1925）、《世界圖書分類法》（杜定友，1925）、《中國圖書分類法》（劉國鈞，1929）、《中外圖書統一分類法》（王云五，1928）；標題表主要有《標題表》（何多源，1933）、《類名標題表》（錢亞新，1934）、《標題總錄》（沈祖榮，1937）；編目規則主要有《中文圖書編目條例草案》（劉國鈞，1929）、《西文圖書編目規則》（桂質柏，1933）、《國立中央大學圖書館中文圖書編目規則》（桂質柏，1934）；漢字排檢法數量很多，影響較大的有《四角號碼檢字法》（王云五，1926），《拼音著者號碼編制法》（錢亞新，1928）。

1.2發展特點

（1）中西合璧。《世界圖書分類法》《中國圖書分類法》借鑒了《杜威十進分類法》等西方分類法理論與技術，繼承了傳統四庫分類法；《中文圖書編目條例草案》《國立中央大學圖書館中文圖書編目規則》是在我國傳統圖書著錄的基礎上，吸收西方編目理論而編制；《標題總表》以《美國國會圖書館標題表》為藍本編制，同時增加許多有關中國條目。

（2）創新性強。此時出版的分類法打破了延續千年的經史子集“四分法”體系，首次引進了西方分類理論與技術，其創新意義不言而喻；編目條例引入了西方主要款目及多種類目錄思想；標題表及漢字排檢法的編制更是歷史上的創舉。

（3）百家爭鳴。王云五《中外圖書統一分類法》屬改杜法，對杜威法稍加修改，使之能容納中國特有書籍；劉國鈞《中國圖書分類法》屬仿杜法，雖采用了其編制原理與技術，但舍棄了杜威法體系，另創類表；《中文圖書編目條例草案》以書名款目為主要款目，《國立中央大學圖書館中文圖書編目規則》以著者為主要款目；漢字排檢法則有“筆畫筆形法”、“四角號碼法”、“形母說”之爭。

（4）良莠不齊。大量分類法與編目規則中，部分成果質量較高，如《中國圖書分類法》《中文圖書編目條例草案》等。但也有不少質量低劣的作品。如眾多分類法中，“多數是東抄西襲胡亂拼湊而成的產物，極少數可供參考和應用”；在當時數十種檢字法中，“沒有一種能有西文ABC字順那么便利而簡捷，多數是魚目混雜的作品”。［1］

1.3意義和影響

（1）意義。此時分類法開創的以學科分類為主的分類體系，首次應用的編號制度以及中外圖書統一分類思想，對后世分類法影響很大，至今仍在現代分類法中應用。

編目條例結束了我國只有著錄方法而無成文的編目條例的歷史，為統一我國現代文獻編目法奠定了基礎。標題表的產生完善了我國目錄體系，“《標題總表》的問世標志著我國分類學研究發展到一個新的階段，從此，我國已初步形成了20世紀檢索語言體系的基本格局和圖書館目錄體系的基本格局。漢字排檢法著作，為解決同類書區分問題展開了積極探索”［2］。

這個時期分類法、編目條例、檢字法及標題表的編制與研究，基本解決了手工時代圖書分類編目問題，初步實現與國際編目水平接軌，逐漸將我國傳統編目推向現代編目，在編目史上具有承前啟后的歷史意義。

（2）影響。這一時期編制的分類法、編目條例、檢字法中，有一部分得到了不少圖書館的認同，應用范圍廣，應用時間也很長。《世界圖書分類法》曾被國內516家圖書館采用。［3］《中國圖書分類法》大約有二、三百所圖書館采用該法，［4］臺灣普遍使用的分類法，也以此法為藍本改編而成。《中文編目條例草案》被國立北平圖書館、中央圖書館和一些大小圖書館采用。解放后我國通行的中文編目規則，有許多規定仍沿用此條例。《四角號碼法》《拼音著者號碼編制法》等檢字法，一直到本世紀初期仍在國內一些大學圖書館使用，顯示了長久生命力。

2第二個時期編目規則發展時期（1949年10月—1978年）

2.1背景與過程

新中國成立后，我國政治、經濟、文化及社會生活各方面都發生巨變，圖書館事業快速發展，圖書館成了廣大人民思想政治及科學文化教育陣地。圖書館編目領域隨之發生新變化。編目理論上，開始重視目錄思想性以及圖書推薦功能。編目實踐上，全國性集中編目、聯合編目得到一定發展。1958年先后成立了中文、俄文和西文三個圖書卡片聯合編輯組，負責這三類圖書的集中編目工作；［5］成立了全國圖書聯合目錄編輯組，負責編制各種專題聯合目錄及期刊聯合目錄。50年代末，我國科技情報工作迅速崛起。為適應新的圖書分類編目需求，當時編制了一系列新的編目規則。

分類法方面，建國初期主要有《東北法》《山東法》《蘇北法》《廣東法》，此后則有《人大法》《武大法》《中小型表》《科圖法》以及《中圖法》。主題法有《中文圖書標題法》（程長源，1950年）、《漢語主題詞表》（簡稱《漢表》）（1974年開始編制）。

編目條例方面，主要有《中文圖書提要卡片著錄條例》（中文圖書卡片聯合編輯組編，1959年）、《西文普通圖書著錄條例》（西文圖書卡片聯合編輯組編，1961年）、《中文圖書著錄條例》（北京圖書館1974年編，經修訂補充，1979年定稿為《中文普通圖書統一著錄條例》）。檢字法主要有《中文著者號碼表》《漢語拼音方案》。

2.2發展特點

（1）集體編制。《人大法》《科圖法》由各系統圖書館組織力量集體編制。《中小型法》《中圖法》《漢表》則是全國力量的成果。《中文圖書提要卡片著錄條例》及《中文圖書著錄條例》均由提要卡片聯合編輯組編制，也是集體協作的成果。

（2）思想性強。分類法以馬列主義毛澤東思想為指導，注重思想性原則。編目條例均明確規定圖書著錄內容要體現思想性和科學性，以起到圖書推薦作用。

（3）創新發展。分類法突破了類目體系十進法局限，將圖書分為十幾或二十幾個大類；《中小型法》采用字母和阿拉伯數字相結合混合號碼制，《科圖法》雙位制，《人大法》設計的雙位加小圓點等標記符號，在編制技術上均有大膽創新。

（4）適用面廣。《中小型法》適用于各類中小型圖書館，《中圖法》適用于大型綜合圖書館及各專業圖書館。《中文圖書提要卡片著錄條例》及《中文圖書著錄條例》是提要卡片聯合編輯組編制提要卡片的著錄依據，也適用于使用集中編目卡片的圖書館。

2.3意義與影響

（1）意義。這個時期圖情界對編制圖書分類法的原則、方法，包括基本部類的設置、基本大類的序列及標記制度問題取得基本一致意見，為更為成熟的《中圖法》編制奠定了基礎。

《中文圖書提要卡片著錄條例》《中文圖書著錄條例》等編目條例加強了負責集中編目圖書館的自身業務規范，促進了全國圖書館中文圖書編目業務的規范化。《中文普通圖書統一著錄條例》及《西文普通圖書著錄條例》分別是新中國正式出版的第一部統一的中、西文文獻編目條例，促進了我國中西文圖書著錄的統一。

《中文圖書標題法》是建國后編制的第一部標題詞表，《漢表》的著手編制，標志著我國知識組織工具開始邁入敘詞表時代。

（2）影響。《人大法》曾被許多圖書館尤其是經濟、政法類高校圖書館采用，新華書店和《全國總書目》也曾使用《人大法》；《科圖法》廣泛應用于中科院系統圖書情報單位，部分科研機構圖書館及省市公共圖書館和高校圖書館；［6］《中小型表》問世后為省、市、區、縣圖書館廣泛采用。《中圖法》更是為國內各大中型圖書館廣為采用。

此時期編制的編目條例，不僅應用于負責集中編目的圖書館，而且由于眾多圖書館使用集中編目卡片，其編目規則實際上也應用到了這些圖書館的編目工作。

3第三個時期編目規則繁榮時期（1978年—1999年）

3.1背景與過程

改革開放以來，在對外開放政策指引下，國外計算機、光學和聲像技術迅速引進我國，圖書館工作由手工操作逐步向自動化方向發展。在編目領域，計算機編目逐漸取代手工編目，機讀目錄逐漸取代印刷型目錄；縮微資料、視聽資料文獻迅速發展，改變了單一的印刷資料形式。

為了應對新技術對編目工作的挑戰，國際編目領域積極研究，涌現了許多研究成果。70年代《國際標準書目著錄》（簡稱ISBD）系列推出，《英美編目條例》據此進行了修訂，1978年出版了AACR2。1977年國際圖聯主持制定了《國際機讀目錄格式》（UNIMARC），1984及1989年出版《規范與參照款目指南》及《UNIMARC/規范格式》，1998年出版《書目記錄的功能需求》（FRBR），提出了全新的編目理論。

在國外編目理論的影響下，我國也積極編制了一系列編目規則。編目條例方面：國家標準《文獻著錄總則》于1983年頒布，此后，各類型文獻著錄國家標準相繼頒布（合稱GB3792系列）。1985年出版《西文文獻著錄條例》，1996年編制《中國文獻編目規則》。

機讀目錄格式方面：1986年，北京圖書館編寫《中國機讀目錄通訊格式（討論稿）》（簡稱CNMARC），1991年由書目文獻出版社出版，后經修訂，CNMARC1996年由文化部做為行業標準發布，同年還出版了其使用手冊。

規范控制方面：國家圖書館1991年制定《規范數據款目著錄規則（草案）》及《中國機讀規范格式（試用本）》。1995年《中國機讀規范格式（試用本）》出版了修訂本，1997年編輯了其使用手冊。

分類法方面：《中圖法》于1980年、1990年、1999年出版了第2、3、4版。在《中圖法》編修出版帶動下，其他幾部大型分類法《科圖法》《資料法》陸續修訂再版。

《漢表》編制成功以來，以之為藍本，產生了大批專業敘詞表，最具代表性的是《中國檔案主題詞表》。出版了十多部分類主題一體化詞表，影響最大的是《中國分類主題詞表》（簡稱《中分表》）。

3.2發展特點

（1）積極采納國際標準。GB3792系列所確定的原則、目的、著錄項目、標識符號、編制體例均與ISBD保持一致；《中國文獻編目規則》《西文文獻著錄條例》均遵循了ISBD原則，并參照AACR2體例；CNMARC以UNIMARC為依據編制；《規范數據款目著錄規則》及《中國機讀規范格式（試用本）》參照了《規范與參照款目指南》及《UNIMARC/規范格式》。

（2）盡量突出本土化特色。《中國文獻編目規則》放棄了西方的“主要款目”概念，采用不分主次的交替標目形式解決規范名稱問題；《西文文獻著錄條例》設置了針對授權影印版西文圖書的著錄條款；CNMARC設置了豐富的漢語拼音字段，以利于中文書目數據的國際交換，等等。

（3）不斷擴大適用范圍。GB3792系列、《中國文獻編目規則》《西文文獻著錄條例》適用于傳統印刷出版物處理，還適用于錄音錄像資料、非書資料等新興文獻的著錄；適用于全國范圍圖書情報機構的中西文獻編目；適用于手工編目，同時兼顧計算機編目需求。

（4）逐步走向標準化。此時期編制的編目規則，有不少被推薦為國家標準和行業標準，如GB3792系列作為國家標準頒布，CNMARC也作為文化部行業標準發布。

3.3意義與影響

（1）意義。GB3792系列、《中國文獻編目規則》《西文文獻著錄條例》對錄音、錄像資料、縮微文獻等新興文獻著錄作了具體規定，滿足了編目機構處理此類文獻需要；CNMARC為書目數據庫的建立和書目數據處理提供了依據，為實現編目工作自動化奠定了基礎；規范控制規范的研究與發布使我國書目規范控制工作有了具體依據，提高了書目數據質量；《中國法》及《漢表》的編修，滿足了新時期文獻標引的需要。

總之，此時編制的系列編目規則，適應了我國新時期編目工作的需要，順應了國際文獻編目標準化的發展趨勢，促進了國內外書目數據交流和共享，使我國編目工作呈現跟國際同步發展的新面貌。

（2）影響。文獻著錄國家標準一經頒布，就得到了國內圖書情報界的廣泛贊同與應用。北京圖書館率先在中文圖書統一編目中實施了《文獻著錄總則》《普通圖書著錄規則》，我國第一部國家書目《中國國家書目》全面實施了GB3792系列相關標準。［7］

《中國文獻編目規則》和《西文文獻著錄條例》雖不是國家標準，卻被國內絕大多數圖情機構應用于文獻編目，實質上發揮了國家標準的作用。

《中圖法》得到全國94%以上的圖書情報單位使用，具有廣泛的社會基礎。中國“國際標準書號”和“國際標準刊號”把《中圖法》的38個類號作為國家標準類號加以使用，中國圖書在版編目也使用《中圖法》進行圖書分類。

部分綜合性圖書館使用《漢表》進行標引和檢索，《漢表》在編制各類主題數據庫、主題索引及主題標引方面發揮了重要作用。

CNMARC得到國家書目機構及絕大多數圖書館使用，不僅用于中文文獻的機讀目錄格式，而且還被廣泛用于日文等其他語種的編目工作。

4第四個階段編目規則深入發展時期（2000年—至今）

4.1背景與過程

新世紀以來，隨著計算機和網絡技術的快速發展，編目工作發生新變化：數字資源、網絡資源所占比重增加，資源類型日趨多樣化、復雜化；網絡聯合編目模式普及，我國出現了多個大型聯合編目中心，其所屬成員館范圍已基本涵蓋全國各地大中型圖書館。為適應網絡環境下的文獻編目實踐，國內外編目領域又展開了新的研究。

在編目規則方面，國際上有關研究進展迅速。2007年ISBD統一版預備版出版，2011年正式版發布。AACR2在2002年出版修訂版后，立刻于次年開始重新修訂，2005年改名為“資源描述與檢索”（RDA），2010年以工具包的形式在網絡上公布。

為適應編目工作網絡化及信息資源數字化特點，實現編目工作持續發展，我國積極吸收國際新的編目理論研究成果，對編目規則進行了系列修訂。

著錄規則方面，2009年基本完成GB3792系列修訂工作；《西文文獻著錄條例》《中國文獻編目規則》分別于2003和2005年出版了修訂版。

機讀格式及規范格式方面，2002年《中國機讀規范格式（試用本）》修訂版出版，2004年CNMARC修訂完成，同年出版新版使用手冊，2006年《中國檔案機讀目錄格式》發布并實施。目前新的CNMARC已編寫完成征求意見稿，有望近年內正式出版。

分類主題標引方面，2005年《中分表》出版第二版，2010年《中圖法》出版第五版。《網絡信息分類系統》等網絡分類法相繼產生。

元數據規則方面，2010年國家標準《信息與文獻都柏林核心元數據元素集》發布。2011年國家圖書館出版社出版了包括國家圖書館元數據核心元素集著錄規則以及音頻資源、視頻資源、網絡資源、電子圖書等一系列元數據著錄規則。2012年前后中美百萬圖書數字圖書館項目（CADAL）研究完成了圖書、期刊、音頻資料、視頻資料等16種專門元數據著錄規則。4.2發展特點

（1）標準化進程加快。越來越多的編目規則以標準的形式頒布。如《中國機讀規范格式》升級為行業標準，《中國檔案機讀目錄格式》是國家標準，新的CNMARC也將作為國家標準發布。

（2）普遍增加了電子資源著錄內容。GB3792系列新增分則《電子資源著錄規則》，《中國文獻編目規則》《西文文獻著錄條例》則增加了“電子資源”章節。

（3）元數據著錄規則異軍突起。隨著網絡資源開發利用及數字圖書館建設需要，以DC為主的新型元數據研究提上日程，許多大型圖書館投身元數據研究。DC元數據開始應用于實際操作，并在實踐應用中得到改進，有關元數據標準研究成果豐富，并且逐漸向標準化方向發展。

（4）規則趨向網絡化。《中圖法》和《中分表》突破了歷來只有印刷本的局限，2001年和2005年分別推出了電子版，其網絡版也于2010年及2011年向業界開放。

4.3意義與影響

（1）意義。新世紀我國修訂再版的文獻著錄規則，及時反映了電子資源和連續性資源的發展動態，基本滿足了各類文獻著錄需求。

《中圖法》及《中分表》修訂再版，滿足了新時期不斷產生的新主題、新學科文獻分類主題的標引需要，電子版及網絡版提高了分類主題標引工具的性能，標志著我國文獻編目規則邁入了從傳統印刷本形式向電子網絡版形式發展的新階段。

CNMARC繼續在圖書館書目數據制作工作中發揮重要作用，而DC等元數據標準及各種元數據規范的研制發布，為數字資源、網絡資源編目提供了新途徑。

（2）影響。這個時期修訂再版的編目規則，得到了我國圖書館界的廣泛應用。各大聯編中心在文獻著錄時普遍遵循了以上規則，由于各聯編中心擁有眾多成員館，應用范圍實際上擴展到了遍布全國各地的圖書館。

《中圖法》被圖書館普遍作為中外文文獻分類標準，且使用范圍逐步擴大，香港浸會大學于2010年應用《中圖法》進行中文圖書分類，港澳地區還有部分圖書館開始考慮應用《中圖法》。《中分表》基本取代了《漢表》，被廣大圖書館用于主題標引。

新版CNMARC被我國廣大圖書館用于中文文獻著錄，少數圖書館還應用CNMARC制作西文、日文等其他語種的書目數據。DC等新型元數據開始應用于網絡信息編目，在數字資源組織中得到越來越普遍的應用。

［參考文獻］

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［2］程煥文．中國圖書館學教育之父：沈祖榮評傳［M］．臺北：臺灣學生書局，1997：229.

［3］張樹華，張久珍．20世紀以來中國的圖書館事業［M］．北京：北京大學出版社，2008，79.

［4］北京大學信息管理系．一代宗師：紀念劉國鈞先生百年誕辰學術論文集［M］．北京：北京圖書館出版社，1999，275.

［5］張樹華，張久珍．20世紀以來中國的圖書館事業［M］．北京：北京大學出版社，2008，149.

［6］俞君立，陳樹年．文獻分類學［M］．武漢：武漢大學出版社，2001：194，199.

［7］羅建雄．中國文獻著錄標準化的發展及其成就［J］．圖書館論壇，1991（8）：45－49.

［收稿日期］2015－01－14［責任編輯］楊蕾

［作者簡介］劉峰峰（1978－），女，杭州電子科技大學圖書館館員，研究方向：信息組織、信息檢索；孫更新（1956－），女，武漢大學信息管理學院副教授，研究方向：信息組織、信息檢索。

［基金項目］本文系國家社科基金項目“國際性編目規則及其發展研究”（項目編號：11BTQ005）的研究成果之一。

［文章編號］1005－8214（2015）12－0023－05

［文獻標志碼］A

［中圖分類號］G259.29；G254.3