科研協同創新中的專利利益平衡研究

蘇 平，覃 學

(重慶理工大學 a．知識產權學院;b．重慶市高端裝備技術協同創新中心，重慶 400054)

科研協同創新中的專利利益平衡研究

蘇 平a，b，覃 學a

(重慶理工大學 a．知識產權學院;b．重慶市高端裝備技術協同創新中心，重慶 400054)

企業、高校和科研機構是重要的技術創新主體，他們在創新過程中的資源互補性使得科研協同創新成為必然選擇。分析現階段科研協同創新中的專利利益分配問題，采用博弈理論，建立專利利益分配模型進行研究。通過研究發現:專利收益分配系數與付出的努力水平、貢獻系數的平方成正向關系，與創新成本系數的平方成反向關系。對完善我國科研協同創新中專利利益分配機制提出建議:將貢獻大小作為合作各方專利利益分配的衡量標準，擴大高校和科研機構對協同創新中產生的專利的使用、處置和收益分配的自主權，完善職務發明專利利益分配相關的法律法規與政策，地方政府也有責任出臺具有可操作性的實施辦法。

協同創新;利益平衡;博弈

2011年4月，前中共中央總書記胡錦濤在清華大學百年校慶的講話中提出要從建設創新型國家的戰略高度出發，強調大學、科研機構和企業應展開深度合作，建立協同創新戰略聯盟［1］。這是我國首次將協同創新提高到國家戰略高度，具有重大的意義。

由于科研協同創新聯盟主體的資源互補性，對企業而言，科研協同創新能夠使其獲得實際生產活動中所需的技術;對高校和科研機構而言，科研協同創新能夠為其提供充足的研究經費，并且使研發的新技術能夠更快地市場化，打破當前高校和科研機構獨立研發的創新技術在實踐中難以轉化的限制。但是，研究表明協同創新聯盟在數量、合作成員關系的緊密程度以及最終獲得的創新成果量等方面都遠遠低于其實際能達到的水平［2］。究其原因，一方面由于各合作成員自身的差異，例如:高校、科研機構和企業在單位性質、文化背景、價值觀等方面存在差異;另一方面還存在來自外界的客觀因素影響，例如:國家的協同創新制度、不可預期的重大變故等因素影響。影響協同創新實現及聯盟穩定性的因素很多，而其中最主要的影響因素是創新成果的利益分配問題。呂海萍、龔建立、王飛絨等認為，利益的不合理分配致使一半以上的協同創新以失敗告終［3］。駱品亮、余林徽通過對高校和科研機構的調查后指出，影響協同創新的各因素中，利益分配不合理占到了49%，其他因素占比為25%，人際關系不協調占比為19%［4］。在協同創新的過程中，專利的權利歸屬和運用成為其利益分配的重要因素，并且協同創新與專利互為前提，共同促進。法律是協同創新主體可以獲得專利利益的制度保障，專利的權利歸屬使協同創新主體對專利的轉化擁有支配權。由此可見，協同創新中的利益分配主要是指專利的利益分配，其分配是否合理將直接影響協同創新最終能否實現。

協同創新中存在多個合作創新主體，這使得探索并完善相應的專利利益分配機制成為必要。目前，我國的科研協同創新中的專利利益分配機制還不完善，具體表現為創新主體之間的專利利益分配機制不完善，以及職務發明中發明人的利益難以得到保障。協同創新中專利利益分配不合理，影響了發明人及合作各方的積極性和創新聯盟的穩定性，阻礙了創新成果的轉化。因此，本文在分析現階段科研協同創新聯盟專利利益分配存在的問題的基礎上，探索適合我國科研協同創新中專利利益分配機制的發展模式，對我國科研協同創新持續、高效、順利的進行具有重要的理論價值和實踐意義。

一、文獻綜述

“協同創新”是指創新資源和要素有效匯聚，通過突破創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術”等創新要素活力而實現深度合作［5］。科研協同創新是指在科研系統中，高校同科研機構、企業開展深度合作，建立戰略聯盟，政府、中介機構、金融機構等相關主體協同支持創新活動，形成創新合力，為了共同目標，優勢互補、共享資源、共擔風險，取得根本性、實質性創新產出的過程。近年來，許多國外研究者從組織結構與規范以及管理因素等方面探討了協同創新的績效及合作機制的重要性。Finley和Srikanth指出，協同創新的目標是追求整體價值最大化，成員間需通過協同合作的利益分享機制使彼此間的關系變得更為緊密。我國在協同創新方面也取得了很多有益的理論成果和實踐經驗。理論方面，蔡劍對協同創新理論做出了基本科學原理解釋［6］。譚建偉、葉麗、李攀藝從研究方向、研究重點和研究方法等方面對產學研協同創新戰略聯盟的運行機制問題提出了新的研究思路［7］。王樹國認為協同創新表現為組織內部形成的分享機制，其本質屬性是一種管理創新［8］。實踐方面，2011年教育部發布“高等學校創新能力提升計劃”，提出聯合國內外的創新主體，共同建立一批協同創新平臺。而“科研協同創新”這一概念的提出主要是基于我國科技和教育中長期規劃綱要對“促進高校、科研機構、企業科技教育資源共享，推動高校創新組織模式，推進產學研用結合”的明確要求和前中共中央總書記胡錦濤提出的“鼓勵高校同科研機構、企業開展深度合作，建立協同創新的戰略聯盟”的發展思路，以及“2011計劃”建立協同創新戰略聯盟的試點改革。

當今，各國的專利大部分來自于高校、研究機構或企業的職務發明，是內部組織化研究的成果。Justine Plia［9］提出相關立法缺乏對高校研發人員知識產權權益的影響，當前這種“一維的雇傭合同”對高校職務發明人的積極性和創造性會產生不利的影響。近年來職務發明中的利益分配制度也引起了我國學界的廣泛關注。何敏［10］提出，調動人的創造積極性和科學合理地分配財產權益是促進創新的兩個制度目標。在職務發明利益分配研究中爭論較為激烈的是職務發明共有問題，蔣遜明、朱雪忠認為，因為專利共有人之間會存在不同程度的分歧，因此，在對專利進行轉化及保護方面存在著風險，職務發明共有并非利益分配的有效方式［11］。需要指出的是，當前對于職務發明利益分配的研究多是涉及保護職務發明人和所屬單位之間的利益平衡，而鮮少涉及創新合作各方之間的利益分享機制研究。但是，隨著科研協同創新理論與實踐的發展，職務發明制度已演變成一個涉及多方的利益分配與平衡，進而影響發明人及合作各方的積極性和創新聯盟穩定性的復雜問題。

二、科研協同創新中的專利利益分配問題

專利利益是科研協同創新合作的紐帶，專利利益分配的合理與否是影響協同創新成功與否的關鍵因素。我國現行對職務發明創造的獎酬作出規定的法律法規主要包括:《專利法》《專利法實施細則》《職務發明條例》《促進科技成果轉化法修正案》(草案)以及《合同法》。總結現行法律法規對專利利益分配的政策規定，從表1中可以看出我國目前關于在專利轉化過程中給予發明人的獎勵和報酬所依據的法律法規很多，但其內容規定存在不統一的問題，由此造成在專利轉化的過程中，職務發明人的收益額計算通常較難操作以及難以統一執行的問題。

表1 現行法律對有關專利發明人獎勵和報酬的規定

科研協同創新中的專利利益分配問題主要包括以下3個方面:

(一)科研協同創新合作各方之間的專利利益分配問題

在科研協同創新中，高校、科研機構和企業所遇到的實際問題在于，高校和科研機構具有較強的技術研發能力，企業對合作的積極性也很高，但是合作卻難以順利達成。其中最重要的影響因素就是協同創新合作各方之間專利利益的合理分配。合作各方之間利益爭議的焦點是專利權的歸屬和轉化過程中的收益分配，在實踐中，這些問題始終不能得到有效解決，使得科研協同創新難以順利完成。在合作創新開始時，各主體之間因共同利益的驅動，合作創新比較順利，但之后隨著合作創新的進行，專利的獲得使合作各方在專利的利益分配問題上產生了分歧，其矛盾逐漸凸顯出來。當高校、科研機構與企業的價值取向不一致時，就很可能會導致合作的失敗［12］。

(二)高校和科研機構與其研發人員之間的專利利益分配問題

高校和科研機構內部的專利利益分配主要涉及高校與科研機構、課題組、發明人之間的利益分配問題，其中發明人是對發明做出實質貢獻的人，其創新積極性對協同創新的成敗具有重要的作用，對創新中的黏滯知識及隱性知識的轉移具有直接的影響，進而影響科研協同創新的合作效果［13］。所以應該高度重視發明人專利利益的實現問題。

高校和科研機構內部的專利利益分配問題主要存在涉及國家資助下的科研項目取得的專利利益分配問題。根據我國《科技進步法》的規定，國家資助科研項目中產生的專利，其權利屬于科研項目的承擔單位。雖然高校和科研機構是專利權人，但在對專利進行轉化的過程中卻受到很多限制，因為高校、科研機構所擁有的專利實質上屬于國有資產，高校和科研機構并不能真正享有國家資助項目中的專利權。高校和科研機構在對專利進行轉化時需要履行相應的程序和步驟，使用國有資產存在審批程序復雜、審批時間長等一系列問題，這些問題的存在使得協同創新中的專利轉化并不順利。在國家資助項目中，專利的轉化因為受到較多的政府干預和牽制，導致高校、科研機構對專利轉化的積極性不高，更多的只是被動地維持專利權。專利轉化的難度大，這勢必會影響研發人員利益的實現和滿足，進而影響其研發創新的積極性。

(三)企業與其研發人員之間的專利利益分配問題

企業內部專利利益分配主要涉及職務發明獎酬制度的落實。從全國范圍來看，我國真正落實和兌現職務發明獎酬制度的企業很少，很多企業主要是以獎代酬，而沒有按相關規定將一定比例的專利轉化收益作為報酬支付給發明人。在實踐過程中，即使一部分企業制定了職務發明的獎酬制度，但是其制定的獎酬制度也并不符合相關法律法規與政策的規定，對職務發明的獎勵金額和報酬的提取比例都過低，而對于企業的這種行為，現行法律制度沒有相應的懲處規定以遏制該行為的發生。另外，企業認為，法律規定的職務發明獎酬制度在實際運作過程中很難落實，因為專利并非企業產生經濟收益的唯一因素，因此如何確定專利對企業經濟收益的直接貢獻度成為一大難題。以上問題的存在，都將導致職務發明獎酬制度無法落實，發明人的正當權益不能得到有效的保障，這會使得研發人員失去對研發的興趣和動力，甚至導致研發人員的流失，阻礙中國企業自主創新能力的提升。

三、科研協同創新中合作各方的專利利益平衡機制

本文將科研協同創新聯盟的組建與運行的全過程分為兩個階段:首先，協同創新聯盟各成員通過協商，共同確定專利利益分配系數，這是合作博弈階段;然后，在專利利益分配系數確定后，協同創新聯盟成員再根據自身的實際情況，在使自己的期望收益最大化的條件下確定努力水平，這是非合作博弈階段。本文運用博弈模型進行分析。

(一)模型假設

為了研究方便，本文作出如下假設:

1．科研協同創新中產生的科研成果只涉及專利，合作各方之間的利益分配是指由專利產生的利益分配。

2．企業作為博弈的一方，簡稱產方;高校和科研機構作為博弈的另一方，簡稱學研方。產方和學研方都是風險中性的。

3．設學研方和產方在科研協同創新中的努力水平分別為l1、l2，創新成本系數分別為α1、α2，其中0≤α1、α2≤1，假設他們各自的成本函數分別為:

其中，C10和C20分別為他們各自所支出的生產成本。

4．設學研方和產方在合作創新中對聯盟的貢獻系數分別為τ1、τ2，用R表示科研協同創新的專利總收益，為了研究方便，并不失一般性，假設收益函數為:

其中θ為隨機干擾變量，服從正態分布N(0，σ2)。

5．設學研方和產方在專利總收益中的分配系數分別為s、1-s，其中0≤s≤1，產方支付給學研方的固定報酬為R0。假定采用線性支付方式，學研方獲得的專利收益為R1=R0+sR，產方獲得的專利收益為R2=(1-s)R-R0。進一步可以得到學研方在科研協同創新中的凈利潤為:

產方在科研協同創新中的凈利潤為:

整個科研協同創新聯盟的凈利潤為:

企業作為科研協同創新中的資金提供者及技術創新方向的引導者，具有先發優勢，可以根據自身需求選擇合作高校或科研機構，并簽訂協同創新中的專利利益分配合同。專利利益分配合同將決定參與協同創新的高校或科研機構的期望收益，高校或科研機構會結合自身在各種努力水平l1下的收益和成本進行對比分析，根據分析結果再選擇合適的行動。因此，企業要實現自身期望收益的最大化，應考慮其行動對于高校或科研機構努力水平l1選擇的影響。一方面，高校或科研機構會選擇實現其預期收益最大化的行動，這就是高校或科研機構的激勵相容約束條件(IC)。另一方面，高校或科研機構加入協同創新后的期望收益不能低于其機會成本(即高校或科研機構相同的研發投入可以得到的市場收益)，否則科研協同創新合作將不能達成，這也就是高校或科研機構的個人理性約束條件(IR)。

根據上述一系列假設和約束條件，建立學研方與產方在科研協同創新中的專利利益分配模型如下:

由所述模型框架，設計科研協同創新中學研方與產方之間專利利益分配的最優合約形式。首先分析協同創新聯盟各成員的最優努力水平，然后分析最優專利收益分配系數。

(二)模型分析

1．最優努力水平的確定

采用博弈論中的逆推法，假定專利收益分配系數已經確定，學研方和產方各自選擇自己的最優努力水平，從而追求期望收益最大化。

結論1:在科研協同創新聯盟中，學研方和產方的專利收益分配系數與其付出的努力水平成正向關系。

需要注意的是，努力水平的納什均衡解并非帕累托最優均衡解，即學研方和產方在追求各自期望收益最大化的情況下，不能使得科研協同創新聯盟的整體收益最大化。

結論2:一般的專利利益分配模式下，科研協同創新聯盟帕累托最優均衡無法實現。

2．最優收益分配系數的確定

為滿足自身的期望收益最大化，學研方和產方各自選擇自己的最優努力水平在此條件下，求解最優收益分配系數s*。將式(10)、(11)帶入式(6)有:

結論3:在科研協同創新聯盟中，合作各方的專利收益分配系數與其自身的貢獻系數的平方成正向關系。

結論4:在科研協同創新聯盟中，合作各方的專利收益分配系數與其自身的創新成本系數的平方成反向關系。

在實踐中，企業、高校和科研機構可以在科研協同創新之前公開各自的專利收益分配系數，從而選擇創新效率高的創新主體成立科研協同創新聯盟。這樣不僅可以使成立的科研協同創新聯盟具有更高的創新效率，還可以提高創新聯盟的穩定性。

四、結論與建議

(一)結論

專利利益是科研協同創新合作的紐帶，專利利益分配的合理與否是影響協同創新成功與否以及合作主體創新績效發揮的關鍵因素。本文通過博弈模型，選取努力水平、創新成本系數、貢獻系數作為與創新成果相關的參數，建立專利利益分配契約模型，在合作各方為滿足自身期望收益最大化的條件下，確定最優專利收益分配系數。結果表明:專利收益分配系數與付出的努力水平、自身的貢獻系數的平方成正向關系，與自身的創新成本系數的平方成反向關系。但是，在一般的專利利益分配模式下，科研協同創新聯盟帕累托最優均衡無法實現。

(二)建議

為了提升我國企業的技術創新能力，保證科研協同創新持續、高效、順利的進行，本文在分析現階段科研協同創新聯盟專利利益分配存在的問題的基礎上，對完善我國科研協同創新中專利利益分配機制，提出如下建議:

首先，科研協同創新中合作各方在追求自身利益的同時，必須兼顧他人利益，將合作各方對創新成果的貢獻大小作為專利利益分配的衡量標準，使貢獻與專利利益回報大體保持一致。這有利于提高合作各方的積極性和科研協同創新聯盟的穩定性，促進專利轉化運用。

其次，擴大高校和科研機構對協同創新中產生的專利的使用、處置和收益分配的自主權。目前，我國高校和科研機構的專利被納入到國有資產的管理范圍內，其轉化受到較多的政府干預和牽制，導致高校和科研機構對專利轉化的積極性不高，更多的只是被動地維持專利權。在現階段，為促進高校和科研機構的專利轉化，應該擴大其對專利的使用、處置和收益分配的自主權。實踐中，2014年11月經國務院批準，財政部、科技部和國家知識產權局印發的《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》中規定，試點單位擁有科技成果的轉化及其收益的自主支配權，取消了原國有資產使用時所需的審批及備案手續［14］。政府期望通過取消相應的審批程序，對科技成果的轉化收益實行“自收自支”的管理模式，從而提高高校和科研機構對專利轉化的積極性，有效促進專利成果的產業化，保障研發人員的利益得到實現和滿足。

再次，完善職務發明專利利益分配相關的法律法規與政策，地方政府也有責任出臺具有可操作性的實施辦法。若對專利成果做出實質貢獻的發明人的合法利益不能得到保障，不僅影響合作各方自身的創新能力，同時也勢必影響協同創新的合作效果。針對當前我國相關單位就職務發明的獎酬有法不依，法律法規與政策對職務發明人的獎酬規定不統一，導致發明人的利益不能得到滿足的問題，我國應盡快完善職務發明專利利益分配相關的法律法規與政策，統一法律法規與政策的相關規定。在現行制度條件下，政府應該適當介入到各創新主體內部的專利利益分配中，使各創新主體按照法律規定的職務發明獎酬制度對發明人進行獎勵及給予報酬。

本文對科研協同創新中專利利益分配機制進行了初步的探討和研究，對科研協同創新中的專利利益分配問題有了總體的把握。為了研究的方便，本文的假設是比較理想條件下的假設，若弱化假設，同時充分考慮政府、中介機構對科研協同創新聯盟的作用和影響，將更貼近實際情況，這也為后續進一步研究指出了一個方向。

［1］胡錦濤．在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話［N］．人民日報，2011-04-25．

［2］BETZ F．Industry-university Partnerships［J］．Handbook of Technology Management，1996(8):81-98．

［3］呂海萍，龔建立，王飛絨，等．產學研相結合的動力—障礙機制實證分析［J］．研究與發展管理，2004(2):58 -62．

［4］駱品亮，余林徽．我國產學研合作的制約因素及其政策研究［J］．上海管理科學，2004(6):57-59．

［5］楊彬．協同創新視角下的繼續教育校企聯盟研究［J］．教育發展研究，2013(9):64-68．

［6］蔡劍．協同創新論［M］．北京:北京大學出版社，2012: 3-55．

［7］譚建偉，葉麗，李攀藝．基于產學研的技術創新戰略聯盟運行機制研究述評與展望［J］．重慶理工大學學報:社會科學，2012(6):32-37．

［8］王樹國．乘勢聚力協同創新推進世界一流大學建設［J］．中國高等教育，2011(17):5-8．

［9］JUSTINE P．Professional and Academic Employee Inventions:Looking Beyond the UK Paradigm［EB/OL］．［2014 -11-07］．http://papers．ssrn．com/sol3/papers．cfm? abstract_id=1599369．

［10］何敏．新“人本理念”與職務發明專利制度的完善［J］．法學，2012(9):65-74．

［11］蔣遜明，朱雪忠．職務發明專利權歸屬制度研究［J］．研究與發展管理，2006(5):113-118．

［12］萬興亞，趙亞靜．促進企業知識產權建設的戰略機制框架研究［C］//知識產權與創新發展論壇論文集．北京:知識產權出版社，2012:322．

［13］趙莉，單曉光．產學研中知識產權利益分配問題研究［J］．電子知識產權，2007(1):20．

［14］財政部．三部門解讀《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》［EB/OL］．［2014-10-17］．http://www．gov．cn/xinwen/2014-10/17/content_2766872．htm．

(責任編輯何培育)

Research on Balance of Interests of Patents Result from Industry-University-Research Institute Cooperative Innovation

SU Pinga，b，QIN Xuea
(a．Intellectual Property College;b．Chongqing High-End Equipment Technology Innovation Center Together，Chongqing University of Technology，Chongqing 400054，China)

As the principle parts of technological innovation，the complementarities of enterprises，universities and research institutes in innovation resources make them take part in cooperative innovation together．This paper analyzed the problems of interests’distribution of patents result from the industry-university-research institute(IUR)cooperative innovation at this stage，and using the game model to analyze the interest’s distribution of patents mechanism，this paper found that the interests’distribution coefficient is proportional to the effort level and the contribution coefficient squared．The interests’distribution coefficient is inversely proportional to the innovation cost coefficient squared．Finally，suggestions were put forward to further improve the interests’distribution of patents mechanism of the IUR cooperative innovation:the partners shall assign interests of patents according to their contributions to patents，and we should expand the autonomy of universities and research institutes to use patents，manage patents and distribute interests of patents result from the IUR cooperative innova-tion，and we should perfect the interests’distribution laws and policies related to the professional inventions，and the local governments also have responsibilities to formulate their own specific measures for implementation．

cooperative innovation;balance of interests;game

G306

A

1674-8425(2015)11-0029-07

10．3969/j．issn．1674-8425(s)．2015．11．005

2015-05-03

重慶理工大學研究生創新基金項目“科研協同創新中的專利利益平衡研究”(YCX2012234)

蘇平(1967—)，男，四川廣安人，重慶理工大學知識產權學院院長，教授，博士，碩士生導師，研究方向:知識產權管理、知識產權法;覃學(1989—)，女，重慶渝北人，碩士研究生，研究方向:知識產權管理。

蘇平，覃學．科研協同創新中的專利利益平衡研究［J］．重慶理工大學學報:社會科學，2015(11):29-35．

format:SU Ping，QIN Xue．Research on Balance of Interests of Patents Result from Industry-University-Research Institute Cooperative Innovation［J］．Journal of Chongqing University of Technology:Social Science，2015 (11):29-35．