供應鏈風險控制研究綜述

姜 男

（廣西民族大學 管理學院，廣西 南寧 530006）

1 引言

當前，市場競爭已從企業之間轉向供應鏈之間，高效的供應鏈管理能夠使企業獲得競爭優勢[1]。但經濟波動、自然災害及企業運營等問題，導致供應鏈變得越來越脆弱，所以供應鏈風險控制研究變得尤為重要[2]。根據風險事件發生的時間先后，供應鏈風險控制可分為事前控制和事后控制。事前控制根據風險分析和風險規劃，事先采取措施防止發生風險事件，并準備風險應對手段。而事后控制要密切監視供應鏈系統的運行，在風險事件發生后，及時通知可能受到影響的各方，立即采取措施，努力減輕風險造成的影響[3]。在風險應對上，企業可采取獨立應對，也可能聯合供應鏈上其它企業進行協作應對。根據時間和應對企業數量兩個維度，將供應鏈風險控制劃分為四種模式（如圖1所示）。風險規避指企業采取措施，防止各種潛在風險的發生。風險分擔是供應鏈合作伙伴間，通過合同等方式合理分擔可能發生的風險，使整個供應鏈和合作伙伴等在不增加供應鏈風險的前提下獲得最大利潤。也有許多無法預料或規避的風險，對于此類風險，不僅要事先防范，更重要的是在風險發生后采用應急管理措施，最大限度地降低其造成的影響。

圖1 供應鏈風險控制方式

2 供應鏈風險規避研究進展

對于企業面臨的風險，供應鏈成員企業自身往往會采取一些措施來規避。風險規避指的是通過事先采取一定的措施，降低風險發生的概率，或降低風險可能帶來的負面影響的供應鏈風險管理方法。供應鏈成員企業的供應鏈風險規避主要包括供應、采購、生產及信息管理四個方面。本文有關供應鏈風險規避的相關研究將從這四個方面展開。

在供應風險規避方面，Constantin 通過對8 個歐洲企業的深入研究，提出了在經濟危機背景下管理供應風險的方法[4]。Harland等則研究了全球采購中的供應網絡問題，認為選擇供應商對供應網絡意義重大[5]。Choi 進一步分析了供應商選擇過程中存在的風險，認為選擇供應商時應選擇一定數量的供應商，并使供應商之間的差異性盡量小，使供應鏈風險水平降低，但其并未給出確定供應商數量的方法[6]。Hallikas 指出不恰當的需求、交貨任務過程中出現的問題、產品定價和成本管理等會造成供應商網絡風險，并論證了供應商網絡合作給供應鏈風險管理帶來的挑戰[7]。

在采購風險規避方面，華中生提出了一種考慮質量風險和采購庫存成本的供應鏈訂貨批量模型，研究中間產品質量缺陷引起的質量風險對供應鏈訂貨過程的影響，并運用博弈理論深入分析了供應商非合作情況下和一體化情況下考慮質量風險和不考慮質量風險的訂貨批量。研究發現，在非合作情況和一體化情況下，不考慮質量風險時的訂貨批量都比考慮質量風險時的訂貨批量大[8]。蔣敏則從供應鏈的單周期和多周期角度出發，提出了單周期和多周期、多產品組合采購與供應的條件風險值模型。利用條件風險值理論使多產品從多個供應商處采購，來分散需求不確定性帶來的風險，以達到損失最小的目的[9]。

在生產風險規避方面，風險控制的研究多集中于對產品的質量和庫存進行控制。李麗君運用委托代理理論方法，探討了雙邊道德風險條件下供應鏈的質量控制策略，研究認為，在供應商的質量預防投入成本和銷售商的質量評價投入成本均為不可觀測信息的情況下，供應商和銷售商的道德風險問題可能會發生[10]。Ila Manuj等針對全球供應鏈風險，提出了延遲制造、對沖、投機等生產策略[11]。You Fengqi 在全球化學制品供應鏈風險管理研究中，針對需求和運費率不確定的情況下的風險管理，提出一個結合多層次計劃模型的兩階段隨機線性規劃方法，并且在多層次計劃模型中考慮了生產和庫存水平、運輸系統模型、裝運時間和客戶服務水平，研究表明，相對于確定性情景隨機模型，該模型至少可以節省5%的總成本[12]。

企業自身規避供應鏈風險時，因企業風險規避措施往往從自身利益出發，常使供應鏈整體利益提升有限。因此，從供應鏈成員企業協作角度出發，合理分擔風險也是供應鏈風險控制的重要內容。

3 供應鏈風險分擔研究進展

供應鏈企業間各自目標的沖突和協作的缺乏，都可能引起供應鏈成員間供應和需求的不確定性，引發供應鏈風險。企業間的協作可以降低供應鏈的不確定性，這也促使供應鏈成員愿意對供應鏈風險進行合理的分擔。風險分擔是指在供應鏈成員間利用合同等形式，使風險在供應鏈成員間合理的分擔。供應鏈風險分擔側重于供應鏈合作伙伴間的協作，使整個供應鏈及其成員在不增加供應鏈風險的前提下獲得最大利潤。常用的供應鏈風險分擔形式有收入共享、回購契約、折扣策略、柔性契約等。

3.1 收入共享契約

收入共享契約是供應商給零售商一個較低的批發價格，并獲得一部分零售商的銷售收入的協議[13]。收入共享契約可以緩解下游零售商之間的價格競爭，減少供應商和零售商之間的沖突[14]，調動供應鏈成員企業協作的積極性，對供應鏈風險分擔具有重要作用。從三個方面來分析收入共享契約的供應鏈風險分擔。

其一，協商定價。協商定價指通過協商確定供應鏈內部價格來分配利益，利益分配契約可以對固定零售價格和零售商制定價格兩種不同情況下的供應鏈渠道進行有效的協調[15]。Giannoccaro 針對固定零售價格的三階段供應鏈，給出了設定合理契約參數的供應鏈收益共享契約模型[16]。桑圣舉等引入風險態度，研究了三級供應鏈成員具有風險偏好情況下的收益共享契約設計問題[17]。

其二，Shapley模型。Shapley模型用于合作伙伴間的利益分配，該模型假設聯盟伙伴均等承擔風險，并根據聯盟伙伴在聯盟中的貢獻大小進行利益分配。卓翔芝等對其進行了擴展，首先按伙伴利益分配的互惠互利原則和按貢獻分配原則，以Shapley-value 法進行分配，然后結合聯盟伙伴在聯盟經營中承擔的風險，在利益分配中加入風險因素，以對供應鏈聯盟伙伴承擔的風險給予合理的風險補償[18]。

其三，博弈分析。Diwakar等運用Stackelberg博弈模型，從制造商角度出發，基于庫存決策模型比較了指定庫存水平契約、簡易利潤共享契約、兩部分利潤共享契約三種機制的特點[19]。Wang等研究認為，產品和投入市場不確定性比其他風險對供應鏈績效的影響大，并提出了管理該風險的合同協調機制[20]。

研究表明為降低自身的風險，企業往往通過共享收入，實現供應鏈風險分擔。通過收入共享模型，供應鏈成員企業能直觀的看到收益，調動了供應鏈成員企業進行供應鏈風險分擔的積極性，對供應鏈風險有很好的控制作用。但因需要投入大量的管理成本，收入共享模型不能協調收益由數量、價格和其他零售商的行為決定的供應鏈，無法實現其風險分擔。

3.2 回購契約

1985年Pasternack最先提出回購契約，認為零售商可以把沒有出售的產品以介于生產成本和批發價格間的價格退回供應商，并通過定量分析給出了其優化結果[21]。Padmanabhan等通過對存在多個零售商競爭的回購契約進行分析，在需求確定時，回購策略對批發價格沒有影響，但零售價格會降低，從而使零售商的收益下降[22]。Tsay 則比較分析了零售商應對庫存過剩的補償策略和回購策略，分析了這兩種方式的異同，并確定了各自在提高決策主體性能及供應鏈協調中的適用條件[23]。

上述研究是在決策主體是風險中性假設下進行的，但在現實中決策主體的風險態度往往不是風險中性。林志炳對決策主體是風險厭惡的兩階段供應鏈模型進行研究，發現回購價格對零售商的庫存決策有著不可忽略的影響[24]。邱若臻研究了具有風險偏好的零售商和風險中性的供應商組成的兩級供應鏈回購契約協調問題，提出了能夠完全協調兩者的供應鏈回購契約協調機制。

回購契約從數量的角度來研究供應鏈的協調，解決了因數量問題導致的利益分配無法協調的問題，通過建立不同的回購契約，將供應鏈的合作風險分散到供應鏈的成員企業中，但回購契約受需求波動影響較大。

3.3 折扣策略

1984年Monahan提出了一個以賣方為主導的價格折扣模型。買方的訂貨量取決于賣方的價格折扣策略，賣方通過制定價格折扣策略來提高利潤[25]。這個模型雖具有典型的代表意義，但模型中假設買方訂貨采取因需定量法，使得其結果往往只是局部最優解。為使模型具有普遍意義，其后學者們對該模型開展了進一步的研究，并改進和修正了算法[26]。

早期的折扣策略研究主要集中于供應鏈上某一方的最優策略問題，且假定需求是確定的，而現實中市場需求卻是變化的，并與產品價格相關聯，這促使研究由最初的基于供應鏈某一方向利用價格折扣策略實現供應鏈協調方向轉變。Arcelus研究了利用供應鏈定價實現風險分擔的采購策略[27]。除價格折扣外，數量折扣也是研究的重點。Weng研究認為數量折扣能對市場需求進行有效刺激，使市場需求得以增加，并能夠保證處于帕累托最優[28]。之后又把市場需求分為常數和價格敏感兩種情況進行研究，同時將賣方自制和外購兩種策略對數量折扣的影響考慮其中，發現數量折扣策略不僅能夠有效地提高供應鏈的整體利潤，還可以對利潤進行合理的分配[29]。

運用折扣策略實現供應鏈風險分擔，具有簡單、易于操作的優點，且供需雙方不受需求波動的影響。但折扣策略也無法消除邊際效應。

3.4 柔性契約

柔性契約是在傳統供應鏈契約的基礎上發展起來的，在傳統供應契約中增加了具體交易的柔性條款。當前對運用柔性契約進行供應鏈風險分擔的研究主要集中在運用數量柔性契約和時間柔性契約兩方面[30]。

數量柔性契約是指生產商允許銷售商在確定市場需求之后改變最初訂購量的協議。S Sigorelli在哈佛商學院案例上以Benetton為例，說明數量柔性契約可以增加銷售商和零售商的利潤，率先對數量柔性契約進行了研究[31]。Lee等指出數量柔性模型能夠增強公司與供應商的合作，也適用于單個公司制造和市場銷售的協調，降低了產品的不確定性[32]。胡本勇等在隨機市場需求環境下，建立易逝品供應鏈的兩種不同期權模式的柔性契約模型，降低供應鏈風險[33]。許多學者還對時間柔性契約的供應鏈風險分擔進行了研究。辛濤認為生產柔性和契約柔性是實現供應鏈柔性的兩個基本要素。在經典契約模型基礎上，引入生產時間彈性因素變量來調整供應鏈協調狀態，并對基于柔性生產的柔性契約協調模型進行了優化分析[34]。

柔性契約從數量柔性和時間柔性等方面來研究供應鏈風險管理，柔性契約可以解決訂貨無約束時造成的雙重邊際效應，使供應鏈達到協調，增強供應鏈的抗風險能力。缺點是柔性契約大多是基于報童模型，由單一供應商和零售商組成，假設供應商的能力無限，且無訂貨成本。這些假設可能與實際有較大偏差。

通過供應鏈協調來管理供應鏈風險，較好地解決了供應鏈的風險分擔問題。但隨著供應鏈面臨的環境越來越復雜，單一契約有時難以滿足現實需求，隨著復合契約在供應鏈協調中的運用，復合契約進行供應鏈風險分擔的研究將會變得越來越重要。

4 供應鏈風險應急管理研究進展

前兩節所論述的研究都是前向性的，關注的是風險的預防?，F實中，會有無法預料的突發事件發生，供應鏈會遭受一些無法預測的風險。一旦供應鏈風險發生，就需要進行應急管理。供應鏈風險應急管理根據參與供應鏈風險應急管理的主體數量可以分為企業個體獨立應急管理和供應鏈企業協作應急管理兩種模式。

企業個體獨立應急模式指供應鏈風險發生后，供應鏈成員企業獨立采取應急措施來降低風險影響。現有供應鏈風險應急管理研究大多針對獨立應急模式。姚麗霞將供應鏈突發事件風險分為供應中斷、運營中斷和需求突變三類，并提出在對風險類型和潛在危害進行預測與評估的基礎上，企業可采取聯合應急庫存策略、供應和服務模式組合策略、延遲策略及信息共享策略等來應對供應鏈突發風險[35]。Perry通過對物流管理者的訪談，提出了供應鏈成員企業管理自然災害風險的理論框架[36]。Manuj Ila 描述了對愛立信有重要影響的供應商發生火災后，愛立信如何運用新組織、新流程和工具來管理供應鏈風險[37]。Latour 對Nokia 和Ericsson 在菲利普電子的半導體制造廠被閃電摧毀后，所采取的風險管理措施進行了研究。面臨同樣的風險，Nokia 和Ericsson 采取了不同的管理措施，結果Nokia的市場份額因為處理得當而有所提升，而Ericsson不但承擔了巨額的損失，最后還退出了手機市場[38]。

供應鏈企業協作應急模式是指多個企業之間通過應急互助，共同應對供應鏈突發事件風險，并使所有參與企業都能在應急協作中受益。盛方正研究了由一個零售商和一個風險規避的供應商組成的供應鏈，考慮在該供應鏈中，當供應商可能發生突發事件的情況下，使用罰金合同協調該供應鏈的問題[39]。張寧從供應鏈企業縱向協調和橫向協作角度出發，指出當供應或運營中斷風險發生時，橫向協作應急機制更加有效，企業可以通過聯合應急庫存或者企業間互救來應對突發事件。當需求突變風險發生時，縱向協調應急機制更加有效，企業可以通過抗突發事件契約來應對突發事件[40]。

傳統獨立應急模式在企業實踐中得到了廣泛的應用，但是企業個體可用資源有限，對于嚴重的突發事件，企業無法獲得足夠的應急資源。同時，傳統的獨立應急模式會產生大量的資源冗余，這又會導致企業負擔的加重。而供應鏈企業間互相協作、共同承擔和解決供應鏈風險，將會很好地避免獨立應急模式的弊端，提高整個供應鏈的突發事件應急能力。

5 未來研究方向

供應鏈風險控制的相關研究較多，根據目前研究現狀及走勢，未來的研究方向可能會集中在以下幾個方面：

（1）基于系統理論的供應鏈風險控制研究。供應鏈風險管理的本質是減少或消除風險及風險的危害，實現供應鏈整體利益的最大化。因此，將系統理論和協同理論引入供應鏈風險管理有非常重要的意義。在研究中，可以基于系統的思想研究供應鏈結構，分析供應鏈的穩定性，并根據供應鏈協同理論，研究供應鏈風險管理的協同體系及供應鏈協同決策體系等。

（2）供應鏈風險控制的仿真優化研究。對于一些尚無法建立準確模型來求解的供應鏈風險控制問題，可采用仿真建模方法研究，通過仿真手段構造供應鏈風險控制的仿真優化模型，利用仿真優化方法獲得供應鏈風險管理實施的最優調整策略。

（3）供應鏈風險管理復合合同協調研究。對于供應鏈合作風險，現有方法大多是針對一種合同來進行的，這往往會造成雙重邊際效應。對于一些供應鏈，單個合同無法實現對供應鏈的協調。所以，在今后的研究中，可以結合幾種方法，研究供應鏈協調的復合合同，從而更好地實現對供應鏈風險的管理。

（4）供應鏈協調在供應鏈風險應急管理中的運用研究。目前大多數研究都集中在企業個體對供應鏈突發風險的及時響應上，但企業個體的資源及其承受能力往往有限，不能很好地應對突發風險。在未來研究中，更應從供應鏈整體角度出發，研究供應鏈突發風險管理的協調機制，提升供應鏈整體的抗風險能力。

6 結論

在經濟高速發展的今天，政治動蕩、經濟因素、文化沖突、自然災害、局部戰爭、流行疾病、環境污染，甚至是顧客的需求變化都會導致供應鏈風險的發生。因此，對供應鏈風險管理的研究具有重要的理論和現實意義。本文論述了供應鏈風險控制的一般概念，并從風險發生的前后和參與供應鏈風險控制的企業數量兩個維度對供應鏈風險控制的相關研究進行了簡要評述。論文最后探討了供應鏈風險控制的進一步研究方向。

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