首席法務官，企業的守夜人

◎ 文 《法人》特約撰稿 郭建軍

（作者系法學博士，諾亞財富副總裁兼首席法務官）

在市場、法治和民主決策等思想日益深入人心的市場經濟中，公司首席法務官在公司治理中已經不僅僅充當傳統應急的角色，而是承擔起責任更大的守夜人一職

越來越多的公司首席法務官（CLO）從最后端站到了企業競爭的最前線，這既是日常戰斗的需要，也是CLO在價值定位上的又一次轉型升級。確定無疑，戰線拉得這么長，這對CLO的能力來說又將是個極大的挑戰。在市場、法治和民主決策等思想日益深入人心的市場經濟中，CLO在公司治理中已經不僅僅充當傳統應急的角色，而是承擔起責任更大的守夜人一職。在企業與社會的相互作用中，CLO的這一角色定位將對企業整體的發展帶來愈加深刻的影響。

郭建軍法學博士，諾亞財富副總裁兼首席法務官

見或不見，環境已經悄然發生變化

企業經營的外部發展環境正在悄然發生著巨大的變化。在知識經濟時代，知識化改變了衡量企業財富的標準和競爭規則。移動互聯網的發展改變了傳統的時空觀念，創造了一個不受地理邊界限制與束縛的全球工作環境和視野。而全球化已徹底改變了競爭的邊界，使企業面臨前所未有的挑戰。春江水暖鴨先知，國際競爭的深化必然推動企業在全球內配置資源。其中，在市場中歷練出來的跨國企業依賴其超常的敏感和嗅覺，首先察覺到這種生存環境的改變并開始在公司治理上進行新的謀勢布局。

中國公司在與西方公司談判時，西方公司CEO往往帶的哼哈二將就是CFO和CLO。面對這樣的國際商業規則，中國公司也不得不作這樣的調整，請CLO 出來一起去談生意。在這種情況下，CLO開始從幕后走向臺前，在新聞發布會、在政府聽證、在重大事故的現場、在庭前訴后，不斷浮現出跨國大公司CLO理性和執著的身影。說實話，CLO在歷史上從未受到過如此的重視。而在近十幾年，越來越多的大型企業開始設置CLO的崗位，這既是市場競爭的需要，更是企業發展的需要。對于這個時代突然而來的致敬，顯然很多公司法律部還沒有做好準備，很多CLO也并不愿意接受這種改變并表現得有些慌張，但他們不得不習慣于這種變化并開始匆忙上陣了。

看看國外公司的治理路徑，基本上經歷了企業主的資本主義、專業經理人的資本主義、投資人的資本主義三個階段。在經營權和所有權分離后，所謂的專業經理人資本主義進入投資人的資本主義階段，企業已經由人治進入法治時代。這時候企業經營者必須得到正確、完整的咨詢，最重要的就是財務以及法律的專業咨詢。任何了解現代市場經濟的人都不會忽視公司法律部在現代企業中所起的關鍵作用，公司法務從以前的可有可無變成了一種硬需求。

對于企業高層來說，需要多理解這種巨變對公司法律部的影響，盡量多給他們些時間來理解外界并做內部調整。傳統的公司法律部往往很少拋頭露面，更多的是在背后做大量專業卻又乏味的日常工作，合同和打官司幾乎占了工作的全部。企業規模的擴大和競爭環境的復雜為傳統法律部律師提供更加多樣化的法律工作。為保證公司經營的方方面面都符合法律的要求，傳統法律部的工作需要更加有大局觀。現代公司CLO們更多地把傳統的合同和訴訟放到基礎業務的位置，而將更多的精力投向有關公司戰略與運營的風險控制和專業支持，成為公司業務鏈中不可逾越的環節。

而對于公司法律部來說，也必須重新認識公司律師的重要性和在企業的格局，并以更加積極的心態去擁抱公司法務時代的到來。以美國思科訴華為的世紀之戰為例，該案不同于普通的法律官司，表面上是企業知識產權之爭，實質上是美國跨國公司與中國新興企業的市場份額和產業地位的較量。這個案子讓中國公司開始注意到，在西方公司中，除了縱覽全局的CEO和大管家CFO，還需要熟悉規則的CLO，他們在政策法律和國際規則的玩法上更加老道和讓人放心，也更有利于公司戰略的執行。

一種全新的定位，CLO能勝任嗎？

1.古老的守夜人

什么叫守夜人？一般認為，就是平常恪盡職守適時維持秩序，在有盜賊上門的時候，挺身而出保護民眾的合法權益的人。但這一理解確實粗淺了些。根據維斯特洛的古老傳說，守夜人是守護王國的勇士，有著極高的榮譽和聲望，他們常常誓言如下：“長夜將至，開始守望，我將盡忠職守，守護王國的堅盾。我將生命與榮耀獻給守夜人，今夜如此，夜夜皆然?！?/p>

而將守夜人這一概念上升至抽象層面始見于《國富論》，亞當·斯密在這本傳世之作中提出了市場經濟“政府守夜人”的概念。他在核心理論中提出，政府在市場經濟中應該是“有限政府”。在自由、民主、法治體系的前提下，政府理應讓市場充分釋放能量，并且相信市場能夠自行調整。政府作為守夜人，雖然不要過多干預自由市場的運行，但其責任重大：第一，他要保護社會，使其不受其他獨立社會的侵犯，所以要設置國防和軍隊；第二，他要保護社會上各個人，使不受社會上任何其他人的侵害或壓迫，所以要有法律和司法；第三，建設并維持某些公共事業及某些公共設施，富國裕民。

2.企業的守夜人的職責

作為守夜人，需要有耐心、有能力習慣在漫漫長夜中做好看護的工作。那么，作為企業的守夜人，我們一樣可以推演出他的職能：一是保護企業安全，使其可以穩穩地向前進，一個看似不經意的風險事故，可以摧毀一個商業帝國；二是監督企業合法合規，使其不被法律和政府懲戒，一個違法行為可能葬送幾十年的基業；三是建立完備的治理體系，服務于企業的民主和科學決策，以保證企業的優良運營。

在企業的微觀經濟生態中，CLO的作用亦是如此契合守夜人的職責：對于公司安全，CLO作為總策劃人往往從物理安全、信息安全、財務安全和法人安全等四方面展開工作布置，并著手建立企業整體的風控體系，以保證公司各個方面的安全；對于合法合規，CLO建立了內外統一的合規監督體系，盡量保證企業由內而外做到合法合規，同時，又時刻保持對政策法規的敏感，能在第一時間讓企業抓住政府的任何利好。因為，CLO最清楚，法律制度絕非一勞永逸之事，它必須與新的經濟現象同步發展；而對于公司治理，CLO則可以去制造一種平衡，通過權力制衡的結構為企業做出更加接近合理的決策保駕護航。就這樣，在平常，CLO為企業的合規遵循和決策團隊把控，做一個安靜的守夜人；當危機和風險出現時，義不容辭地恪守風險控制使命，保護好企業的安全與利益。

3.CLO作為守夜人的品格

然而，要想成為一個合格的守夜人也并非易事，這不僅要求CLO在履職過程中把握好火候，還要具備超出常人的膽識魄力：既能在黑夜中忍受孤寂與恐懼，又能在企業遇到危機時挺身而出。那么，如何才能成為企業合格的守夜人，讓企業的決策者與經營者承認我們守夜人的角色與作用呢？

CLO想成為內部人認可的守夜人需要正直的品格，在企業重大決策過程中，CLO更應該對管理層和董事會以誠相待，對發現的問題與風險直言不諱。同時，CLO做好守夜人要建立理性思維與理性判斷，不管如何努力，我們所得到的信息永遠是不對稱的，我們對市場與未來的判斷永遠是不確定的，決策始終與風險并存。再次，CLO應該保持相對獨立，獨立的職業操守是公司治理中難得的素質，更是現代市場秩序不斷擴展的根本動力。在企業面對重大風險、重大利益等關鍵時刻，CLO必須獨立發表職業意見，并在企業的決策運營實踐過程中主動建立CLO履職的獨立環境與文化。

僅僅擁有這些品格還不夠，我們知道，很多一部分西方大公司的外聘CLO都是從一個完全不同于現任企業的行業中聘來的。而相比之下，在空降至某企業的CEO和COO中，僅有很少一部分來自不同領域，這也從側面體現了CLO在不同行業適應環境的強大專業品行。低調、保守、慎言成就了CLO 和其他企業高管區分開來的最明顯的標簽，但要成為一個優秀CLO ，更需要有獨立的判斷和超強的商業意識，還有對業務的透徹了解以及戰略性的眼光，這些專業的品行更有助于CLO勝任守夜人職責。

相信他們，賦權CLO

不管承不承認，CLO的時代已經來臨?；仡櫼患移髽I在歷史不同階段的特征，或許我們會對這種趨勢有更加清晰的認識。以前企業都以生產為中心。酒香不怕巷子深，然后企業慢慢認識到廣告的作用，迅速由生產過渡到市場營銷階段，營銷部門總是一個企業最大的團隊。然而，營銷的擴張并不是無限的，因為營銷致死的案例也不在少數，企業開始意識到綜合財稅籌劃的威力，CFO開始登場。從生產到市場營銷，再到財務籌劃，一路發展到現在，企業主的危機感并沒有消除，他們越來越認識到，在看似高大上、實則陷阱重重的綜合競爭面前，一個既懂法律規則又深諳政府政策的高參將越來越重要。法律規則沒有正邪，誰掌控了都是力量，而CLO是最善于用法律規則打敗法律陷阱的人選。

從CLO履職的現實環境來看，做大做強是每一個企業畢生追求的目標。但信息不對稱與市場不確定等障礙給企業的科學決策帶來巨大風險，在決策者的短期思維、長期與短期利益矛盾、企業內部不同利益主體的內部博弈等過程中，CLO需要做出正確決策，但困難可想而知。由此其在整個企業經營發展過程中的守夜人角色愈顯突出。例如，CLO的水平與影響力，很大程度上源于這個職位獲取全公司信息的特權，而這來自于董事會的賦權。CLO的位置越高，他獲取信息的權力就越大，他的判斷就越接近真相。這個時代為CLO提供了這種可能，而在以前都不可想象。

厚積然后薄發。CLO是公司法務這一職業在企業的最高層，升到這一層級，意味著長期枯燥和反復履職磨煉。然而十年磨一劍，大多數投身于公司法務的經理人在臥薪嘗膽十多年以后將迎來他們職業的鼎盛期。正好這個時代為他們提供了前輩所沒有享受到的寬廣舞臺，CLO可以盡情地揮灑自己的抱負和才華。作為企業的守夜人，我們不期望CLO像古老的守夜人一般，在寒夜里懷著巨大的悲憫和人道情懷看護著企業，擔當起企業精神的建設者和傳播者，去追尋普世信仰的曙光而抵達人生的勝境；也不期望，CLO遵循投資者善良的愿望而成為公司良心和正義的化身，畢竟CLO代表的僅僅是生意人的利益而不是正義的代言人。但至少，作為企業的守夜人，CLO有勇氣本本分分地承擔起他衡平的職責，能陪伴他的東家走得更穩，走得更遠。