全球開放獲取運動的新進展——OpenAIRE-COAR2014年會的觀察與思考

全球開放獲取運動的新進展——OpenAIRE-COAR2014年會的觀察與思考

摘要以OpenAIRE-COAR2014年會的基本情況為背景，介紹全球范圍內開放獲取運動的最新發展，包括開放獲取生態系統涉及到的聯盟、機構、其他參與方及其項目的進展，開放獲取涉及的多元化和多樣性的主題和內容。同時，思考全球尤其是歐洲的開放獲取運動的進展和路徑為中國開放獲取運動的發展所帶來的影響、促進以及啟示。

關鍵詞開放獲取開放知識庫研究數據文本與數據挖掘

歐洲開放獲取基礎設施研究項目(Open Access Infrastructure Research for Europe，簡稱OpenAIRE)和國際開放知識庫聯盟(Confederation of Open Access Repositories, 簡稱COAR)于2014年5月21日-22日在位于希臘雅典的著名的衛城博物館聯合舉辦2014年年會[1]。本屆年會共有來自世界各國的170多名代表參加，同時還有90多位代表通過網絡直播觀摩會議。參會者廣泛代表了開放獲取的不同參與方，包括來自各類相關聯盟和機構的負責人、數據和技術專家、歐盟盟國代表、歐盟委員會官員、圖書館館員、出版商、新型出版組織和先導項目、知識庫管理者以及其他開放獲取運動的倡導者、擁護者和踐行者。年會廣泛探討了開放獲取生態系統所覆蓋的多樣化的主題，包括開放獲取系統的構建與整合、開放獲取的影響和成果、大數據和文本與數據挖掘等。四個分主題為：聯合開放知識庫網絡(Aligning Repository Networks)、研究數據：機構以及更廣泛的視角( Research Data in an Institutional Context and Beyond)、通過文本與數據挖掘最大化對于開放的科學研究成果的利用(Maximizing the Exploitation of Open Research Results through TDM)、開放性的影響力以及如何評價科學研究(The Impact of Openness and How to Evaluate Research)。本次年會對于開放獲取運動在全球范圍內的發展進行了全景掃描，積極參與開放獲取運動的主要機構、聯盟和專家學者介紹了開放獲取生態系統值得關注的最新進展，涉及了廣泛的多元化主題。本文在全面介紹會議內容的同時，思考全球、尤其是歐洲的開放獲取運動發展前沿為中國開放獲取運動的發展帶來的影響、促進以及啟示。

1OpenAIRE和COAR簡介

一直以來，歐盟委員會將開放獲取視為提升歐洲核心競爭力的關鍵舉措。本次年會的主辦方之一——OpenAIRE，是由歐盟第七框架計劃(Seventh Framework Programme，簡稱FP7)[2]資助，于2009年12月立項的一個三年期項目。OpenAIRE在不到一年的時間內得到歐盟范圍內27個國家的38個合作方的積極響應和參與，其目標是促成對于科學研究的完整價值的全面的無邊界的開放獲取。除了在政策和理念層面上倡導和促進開放獲取的發展之外，作為歐盟開放獲取的基礎設施，OpenAIRE面向研究者、數據提供者、科研管理者和資助機構提供系列基礎設施和服務。OpenAIRE廣泛選用低成本技術開發并維護面向數據和論文的開放獲取基礎設施，以此為基礎按照機構或者學科/主題構建知識庫(ZENODO)，供研究者和數據提供者等存繳研究數據和研究論文。7天乘以24小時開放的門戶(OpenAIRE Portal)提供研究成果記錄的開放獲取，以及由研究成果到作者、數據、軟件、出版信息和資助信息等的可靠鏈接。同時，OpenAIRE還通過32個國家級的開放獲取工作臺，整合包括圖書館和研究機構在內的各方面的資源，提供關于開放獲取政策的制訂和協同、相關指南的共享和規范，以及一些確定目標的活動的組織和實施。截至2014年5月20日，OpenAIRE的包羅萬象的泛化知識庫的統計數字是：840萬件已發表成果(論文、圖書等)，700萬名作者，460多個數據提供者，歐盟和英國維康基金會(Wellcome Trust)等2個資助機構的8萬個研究項目的鏈接以及3萬3千個注冊組織[3]。OpenAIRE還開發了多個增值服務，用戶可以利用這些服務對知識庫的內容進行數據挖掘、統計和報告等。

成立于2009年，并在幾年之間發展迅速的COAR是目前最為活躍的開放獲取國際組織之一。COAR成立的初衷可追溯到2005-2009年歐盟委員會資助的歐盟DRIVE項目(Digital Repository Infrastructure Vision for Europe，歐洲數字知識庫基礎設施展望)[4]。該項目發現，為促進全球知識庫共同體和世界各地的虛擬知識庫網絡的實現，一個凝聚機構和組織的國際知識庫共同體的組織模式是非常必要的，這一共識促成COAR于2009年9月正式成立，并在其后的幾年間發展為一個包括24個國家近100家組織和機構參與的國際聯盟。它的核心任務是“通過一個開放獲取數字知識庫的全球網絡，擴大研究成果的可見度，促進研究成果的廣泛應用。”此外，COAR的目標是讓世界的每個公民能夠從公共資助的研究產出中獲取知識，或者從中獲益[5]。COAR的主要任務是：通過OA知識庫擴大研究成果的可見度；作為知識庫及其網絡、國家和國際層面的基于電子基礎設施知識庫的展示途徑；確定和推廣知識庫的內容繳存策略，并促進與出版商的共識；致力于知識庫標準化和互操作性的知識庫共同體開展緊密合作；為知識庫管理者和從業人員提供專業咨詢及交流機會。目前COAR在中國有三個正式成員：中國科學院文獻情報中心、北京大學圖書館和廈門大學圖書館。

2聯合開放知識庫網絡(Aligning Repository networks)

作為開放獲取的綠色途徑，開放知識庫仍然是與會者的重點關注之一。會上的報告更多地集中在全球范圍內機構庫網絡發展的多樣化態勢，以及相關機構和組織如何通過一系列的努力和舉措對全球的機構庫網絡進行整合。

有關背景可以追溯到2014年3月由COAR主辦的“聯合知識庫網絡”會議。題為“向一個無縫連接的全球科學研究基礎架構推進”[6]的會議報告指出：科學研究正在不斷國際化，許多今天的世界所面臨的問題，比如氣候變化、貧困、健康都具有全球化的屬性，因此必須通過科學研究人員的跨地區、跨學科的合作來共同面對和解決。在此背景下，科學研究的基礎架構必須對這一需求有所應對和順應。開放知識庫正在成為科學研究基礎架構的關鍵組成部分。作為科學研究架構系統中的重要的內容表現層，開放知識庫具有供研究人員和全世界獲取研究成果，供研究機構管理其科研產出，供政府、資助機構和組織獲得相關信息等重要功能。自開放獲取運動啟動以來，世界很多地區和國家開始開放知識庫網絡的建設。這些網絡在特定的本地情景中基于不同的需求和政策而發展，因此處于不同的發展階段，具備不同的特征和特點。然而，開放知識庫的真正價值在于它們之間的無縫連接以及在此基礎上對全球研究成果的統一獲取，也只有在此基礎上，才能夠進行整合、數據挖掘，開發新的工具和服務，并產生新的知識。來自澳大利亞、加拿大、中國、歐洲、拉丁美洲和美國的代表在會議上確定了聯合開放知識庫網絡在政策、技術和服務方面的具體舉措及其實施的優先級。在政策(和法律)方面提出優先的延遲期，強調對于研究成果的開放獲取的任何延遲都在削弱和剝奪科研過程和創新，對于成果的立即開放是最好實踐。如果必須設定延遲期，根據學科的差異，最多為6-12個月。在技術和語義互操作方面，倡議并推動全球開放知識庫應用ORCID作為作者唯一識別號，鼓勵使用永久標識符，將表達重要概念的特定的詞表元素標準化，包括但不限于：延遲期、獲取和重用條件、資助方ID等，建立并采用具有共性的方法收集使用數據和影響因子，應用有關在知識庫網絡之間和科研信息系統之間的數據交換的協議。在服務方面，共享研究數據管理以及成果與數據鏈接相關的創新實踐；促進知識庫在研究評價系統發揮更為關鍵的作用；在全球范圍內收集整理對于科學研究至關重要的開放知識庫服務清單(例如：知識庫注冊、出版商政策注冊等)，并討論如何為這些服務提供必要的支持。

繼FP7項目于2013年結束后，歐洲開放獲取知識庫在歐盟Horizon 2020計劃[7]的框架下得到進一步的繁榮和發展。相應地，OpenAIRE 2020主要著力于三個方向的計劃：1)支持歐盟委員會的Horizon 2020科學出版開放獲取和開放數據實驗計劃的愿景；2)開發構建一個泛歐洲研究信息管理系統，目標是跟蹤、監控歐盟和其他國家資助項目的開放獲取學術成果；3)創建一個國際開放知識庫合作平臺，真正支持全球化科學研究和學術交流，通過一系列的目標明確的培訓和實驗性項目，進一步加強由COAR啟動的與澳大利亞、中國、歐洲、拉丁美洲和美國等國家和地區在開放共享的很多共同領域的對話，包括政策、指南、使用統計、影響力、數據知識庫的連接和整合等[8]。

美國也開始努力構建全國性的開放知識庫網絡。SHARE(Share Access Research Ecosystem)[9]是美國研究圖書館學會(Association of Research Libraries，ARL)聯合美國公立與授地大學聯盟(APUL, Association of Public and Land-grand Universities)和美國大學聯盟(Association of American Universities，AAU)共同發起的全國高等教育領域開放獲取先導項目，旨在建立強壯的研究成果知識庫生態系統，從而影響和改善現存的研究環境，收集和發布研究成果并保障其可發現、可獲取、重用以及長期保存。根據AAU的統計數字，2011年AAU聯盟成員高校獲得了總計235億美元的美國聯邦科研經費，占全部經費的57.7%。而2007年到2011年，美國高校的學術成果發表總數為113萬項，占全國的67%、全球的19%[10]。然而，對于如此龐大的公共科研經費的使用以及成果產出情況的跟蹤和報告非常匱乏，并無統一的、結構化的方法和途徑對研究成果進行及時有效和整合后的發布。

在此背景下，SHARE項目計劃的第一步是構建一個供研究機構準確及時地跟蹤和報告研究成果的通知系統(notification system)，以此為基礎層，依次建立注冊層(Registry layer)、發現層(discovery layer)和內容集合層(Content Aggregation Layer)，向研究人員、機構、資助方、公眾和業界提供相應的服務。

SHARE近期發布了最新的技術和其他方面的進展和計劃。2014年6月，SHARE的開放科學中心(Center of Open Science，COS)團隊發布系統的開發工作取得的進展包括：開始對開放內容來源的內容、API、收割方法等進行評估，這些來源包括ClinicalTrials.gov、美國能源部(DOE)、SciTech、ImpactStory、CrossRef、國家醫學圖書館PubMed Central、公共科學圖書館(PLOS)等。除了這些初始的內容來源外，還開發了一個用來管理不同來源的內容的scraping integration API(整合API)。7月份，開發團隊開始通過OAI-PMH元數據收割協議處理來自PLOS、Altmetric、CrossRef、arXiv和其他機構知識庫的內容。目前，所有工作及其成果已經在SHARE知識庫的GitHub上開放共享。SHARE的長遠目標是建立健壯的知識庫生態系統，以此為平臺及時、規范、全面地向所有相關方提供科學研究信息。通知系統可以被看作全面收集研究項目和活動相關原始數據的“書目”，而注冊系統(Registry System)將進一步清洗由通知系統收集的原始數據并進行明確歸類，比如，與具體的研究項目連接的預印本、正式發表論文、數據集等。注冊系統將提供面向公眾開放的檢索API，允許其他系統調用，目的是向科學家、研發公司以及其他興趣方提供一個可以長期有效地發現、獲取和復用研究成果的平臺。

拉丁美洲國家因其在開放獲取政策和立法方面的突破而受到矚目，同時，通過合作建設開放知識庫網絡來支持有關的政策和法律法規，從另一個方面促進了拉丁美洲的科學研究水平的提升。La Referencia知識庫網絡由阿根廷、巴西、哥倫比亞、智利、墨西哥、秘魯、委內瑞拉等八個國家聯合發起，截至2014年3月，存繳內容近60萬條[11]。項目最大的效果是有效地提升了拉丁美洲研究成果的可見度，并通過參與國際聯盟和國家間的合作，在開放知識庫相關政策、技術和最佳實踐等方面得到交流和促進。

國際機構近年來對于開放獲取的關注和參與在持續加強。世界銀行于2012年確定并推出研究成果和知識產品的新的開放獲取政策，新政策延續了世界銀行近年來為加強信息公開，使其研究成果盡可能得到廣泛傳播利用所做的努力[12]。作為政策的實際落實，啟動了世界銀行開放知識庫(Open Knowledge Repository，OKR)。對OKR中存繳的所有內容采用“創作共享”CC授權許可。為促進開放獲取，世界銀行還開發了一個能夠允許其他知識庫下載部分OKR內容并保存到本地的系統，這項服務使得網絡帶寬有限的發展中國家尤其受益，下載統計已經可以看到這一效果。

隨著開放學術的發展，研究者開始在更為廣泛的情景中展望機構知識庫的新作用。機構知識庫的傳統作用包括作為開放獲取綠色路徑，作為機構科研產出以及教學資料的展示窗口和作為機構科研成果管理機制組成部分等。隨著開放學術的發展，機構知識庫作為出版平臺，提供各種推動學術交流的增值服務，以及作為科研管理系統的功能和作用將更為迫切和突出。機構知識庫提供這些增值服務和履行新功能的基礎和前提是在收繳內容方面著力加強[13]。根據OpenDOAR統計，在注冊的2129個機構知識庫中，成果條數超過10萬的只有74個，成果條數超過1萬條的只有570個[14]。從地域方面看，巨大的南北差異造成當前的學術出版體系的先天的不平等，而不平等的學術出版體系造成發展中國家的研究人員無論是發表機會還是獲取研究成果的機會都處于當然的劣勢。因此，開放機構知識庫正在發揮的作用以及潛在的作用還在于促進既有的學術出版體系向著更為平等和理想的方向演變。分布式的開放獲取機構庫網絡將是機構庫發展和提供增值服務的必要的起點，開放機構庫增值服務的一個很好的嘗試是利用機構知識庫平臺進行出版，這是機構促進一個更具有廣度的學術交流體系的合法化的可行的途徑，也是必要的努力。

3研究數據：機構視角以及更廣泛的情景( Research data in an institutional context and beyond)

本屆年會對研究數據予以更為集中的關注和討論，并著重從機構的情景和更為廣泛的視角探討研究數據管理的相關政策、工具和服務，以及研究數據管理與科學研究流程及其管理在架構層面的融合。愛丁堡大學是英國最早開展研究數據管理的大學之一，早在2011年5月即發布了由大學評議會/大學管理處決議通過的“研究數據管理政策”[15]。負責知識管理的副校長、CIO和圖書館館長杰夫海伍德在報告中介紹愛丁堡大學研究數據管理的路線圖和系列服務，探討研究數據管理相關政策的制定及其在機構中落實的各種保障條件。所謂研究數據，指在研究過程中產生的任何數據和全部數據。世界經合組織將數據描述為“公共財”，因此應該開放。英國研究理事會早在2009年即提出研究項目應該保證其數據至少在10年內能夠妥善保存和有效獲取。資助機構的數據政策不斷地對研究機構的與研究數據管理相關的承諾和條款提出要求。2012-2013學年，愛丁堡大學提交研究申請2222項，其中934個項目獲得了總計3.01億英鎊的研究經費。大部分項目是校內、校際、甚至國際性的合作項目。無論從研究者、研究團隊、大學還是資助機構的角度，亟需通過易用和宜用的工具對項目申請過程以及研究數據進行跟蹤和管理。愛丁堡大學RDM的目標是尋求包括研究人員、研究團隊、大學等參與方的共贏[16]。信息服務研究數據管理實施委員會于2014年1月重新審核并發布了研究數據管理路線圖(version 1.2)，主要包括三大板塊：RDM支持性工作(理念倡導宣傳，培訓和咨詢等)；RDM系列服務：數據管理計劃;實時數據管理和服務架構，包括實時工作文檔和數據存儲服務、數據出版/發表倉儲服務、數據長期存儲服務和數據集注冊服務等。

加拿大阿爾伯塔大學也是研究數據管理的早期踐行者之一。數據管理館員查爾斯·漢弗萊(Charles Humphrey)主要介紹研究數據長尾效應和研究數據的多樣化和多元化為研究數據管理所帶來的挑戰[17]。研究數據管理架構是在本地或者全球范圍聯合技術、服務和專家來支持科學研究全過程。因此，研究數據管理工作迫切需要多個參與方進行有效合作。其中，圖書館員對于科研項目流程中數據管理的全程參與的重要性在于保證研究人員能夠采用好的數據管理方法進行數據的收集和生產。加拿大已經開始建立全國性機構支持研究數據管理架構的建立和運作，圖書館在該架構的建設初始階段即已參與其中。

開放獲取期刊F1000R的瓦薩·霍迪亞(Varsha Khodiyar)描述出版過程的數據流，如何通過建立發表成果與底層基礎數據的鏈接，捕捉研究數據長尾。其中一個重要條件是研究者和作者在準備和提交數據過程中的配合與支持[18]。F1000R以開放獲取形式出版生命科學領域的各種類型的重要的研究成果，其主要特點包括：出版周期為一周，透明的出版后同行評議，出版成果包含論文的全部數據，接受非傳統的論文類型，包括純數據論文，所有發表的論文必須完全無條件開放獲取等[19]。透明和開放是科學研究的基石，“不允許數據重用是科學的弊端”[20]。研究表明，科學數據不可獲取是科學研究成果無法復制的主要原因[21]。還有研究表明，數據的開放、共享和重用與論文的高引用率呈正相關[22]。

會議邀請希恩·黑爾(Sean Hill)介紹被歐盟選定為未來新興技術旗艦項目之一的“人腦項目”(Human Brain Project)[23]。這一項目凝聚了來自歐盟、美國、日本和中國等24個國家、126個機構的近300名神經科學、醫學和計算機領域的專家，在10年的項目執行期間將耗資10億歐元，力圖整合跨學科的知識和研究力量，為基于信息通訊技術的新型腦研究模式奠定技術基礎，并極大地加速腦科學研究成果的轉化，目標是切實提高衛生服務，改善公民健康狀況，提升歐洲的產業競爭地位。根據計劃，研究人員需將人類大腦切成 8000片，利用高性能掃描儀進行數字化處理，繪制人腦詳圖;同時利用超級計算機描繪和模擬大腦所需的海量數據，最后將成千上萬的神經元模型組裝為一個可正常運轉的、完整的人類大腦模型。該項目是數據驅動的跨學科研究的典型案例，研究者采用醫學信息學方法，利用來自醫療機構的檔案和其他數據庫的醫療大數據開發數據驅動的疾病生物學簽名(biological signatures)，從而發現解釋疾病原因的新途徑并確定有效的治療新方法。

全球化合作是新型研究模式的關鍵基礎，而有效跟蹤數據起源并建立數據流，最終整合所有現存的數據架構是合作的目標，人腦項目作為全球化合作項目，對于由機構的研究數據集合而成的大數據的強調是這一規模巨大的全球化合作項目的最為重要的價值所在。

4文本與數據挖掘最大化對于開放的科學研究成果的利用(Maximizing the exploitation of open research results through TDM)

越來越多的研究人員開始將視線轉向大規模文本和數據挖掘。本次年會的TDM主題引起與會者的強烈興趣和關注。文本與數據挖掘是從不斷產生和存儲的數字化數據，或者說大數據中，通過分析和抽取而獲得新的洞察和知識的重要技術。作為一個新興的研究和技術領域，一方面需要了解其為現有的法律框架帶來的問題和挑戰，另一方面需要把握現有的法律框架對于該新興研究和技術的促進與制約，同時經濟方面的因素也需要被包含在考量的范疇之內。這也是本屆年會上與會者對于歐洲在TDM方面的一些新的限制和一些新的期待強烈關注的原因。當前，仍然存在著很多法律和其他方面的障礙，限制研究人員對于大規模的數字內容(大數據)進行有效挖掘。

美國公共科學圖書館(Public Library of Science)的宣傳推廣主管卡梅倫·尼倫(Cameron Neylon)在報告[24]中強調，TDM的關鍵作用在于將作者的成果“有效地”傳遞給那些真正需要并能夠使用它的人，TDM是新型出版模式的核心，也是任何開放學術出版商以及網絡服務應該向用戶提供的關鍵服務。它將是一個商業差異化的顯著標志，或者說是一個新的增長點。

英國曼徹斯特大學計算機學院文本挖掘國家研究中心的Sophia Ananiadou介紹Argo，一個允許互操作和客制化的文本挖掘與分析工作平臺。并以Argo的應用案例為樣本，探討研究機構和研究社區如何向研究人員提供更好的TDM服務[25]。TDM涉及到語言、技術、學科、文本類型等多個方面的多樣性和復雜性，面臨眾多的技術和非技術方面的挑戰。因此，TDM架構尤其強調模塊化、互操作性(通用的數據表現和數據類型)以及通用性(跨語言、跨學科、跨文本類型等)方面的要求。一個通用的、易用的工作平臺可以為研究人員進行與TDM相關的工作和項目提供直接有效的平臺、流程、技術和社區交流等各方面的支持。

5開放性的影響力及我們如何評價科學研究(The Impact of Openness and how to evaluate research)

開放性的影響力分主題聚集了數個有關科學研究評價的新方法和新趨勢的討論和報告。ACUMEN Project的報告[26]提出評價研究人員學術影響力的新方法，討論現有的學術評價系統的缺陷和問題，以及評價指標與科學的功能之間的亟需跨越和彌補的鴻溝。Mendeley的報告[27]討論研究成果記錄的個性化，強調機構知識庫尚未嵌入到研究人員的日常工作流程中，這是機構知識庫亟待提升的功能。Atomium Culture的報告[28]討論如何通過新型媒體和傳統媒體的合作提高科學研究影響力。

其中作為新型的開放出版模式的報告令人關注。互聯網已經改變了學術出版范式。以雜志為單元的作為產品的出版分解為以論文為單元的作為服務的出版。成立于2007年的Frontier剛剛出版了第20000篇開放論文，至今Frontier已經成為全球五個最大的開放獲取平臺之一[29]。它的定位是面向科研社區、由科學家為科學家出版的網絡出版平臺，通過交互的在線平臺提供實時的嚴格、公平、透明、快速的同行評議，以及詳細的論文影響力評價。平均發表周期為84天，由全球的4500個相關領域的知名科學家和研究者擔任編輯。自2008年以來，所有的Frontier期刊的評價指標都高于平均值。

LIBRE是一個免費的開放同行評議平臺，由來自17個國家的108位研究者和學者志愿開發、維護和運行，他們的共同理念是開放性和透明性是學術評價和學術交流新紀元的標志[30]。因此，開放的同行評議應該成為開放出版范式中的一個必要的組成。研究者可以在LIBRE的開放平臺上自行提交論文，邀請專家根據提供的可以選擇的質量和可見度相關的評價指標進行開放評議，對論文、作者和評議者進行評級。LIBRE的目標簡單而言是“謀求科學研究的解放”。

本次年會以主題為“五年后的學術交流：如何聯合起來一起向前？哪些問題最為優先？”的開放討論作為會議總結。來自COAR、SPARC、OECD、HAL以及歐盟等國際組織、機構和聯盟的代表對開放獲取的發展走向以及學術交流范式變遷提出看法，或者作出預測。①探討在開放獲取驅動下的學術交流的情景中，大學、科研機構以及圖書館將發揮新的作用，扮演新的角色。大學應該擔負起對于科學研究成果的全面責任。國際性的合作有助于提升圖書館館員在支持e-Research和學術交流方面的競爭力，包括提供支持學術交流的新的服務的組織模式等。②學術交流范式正在持續演變，但尚未達到快速演變、或者說巨變的階段。而新的技術已經給學術交流范式的演變帶來巨大的驅動和壓力。我們可以將學術交流流程看作一系列的建筑模塊，參與到學術交流過程中的各方可以從各自的角度努力并聯手推進學術交流的革命。③開放獲取和開放科學已經為技術創新、商業發展以及整個社會帶來巨大的影響，并將持續發揮其顛覆性的作用。④對于開放內容的數據的共享和重用的需求持續增長，包括商業需求和非商業需求，這種需求帶來創新的可能，并為我們所面臨的社會挑戰帶來應對的契機。

6結語：啟示與思考

本屆OpenAIRE-COAR年會的交流廣泛而深入，參與方分布廣泛，互動式的討論更多地專注于開放獲取的實際操作層面。而世界范圍內開放獲取的發展和學術交流的演變也為我們帶來深刻的有益的啟示。

(1)合作共贏：成立開放獲取聯盟的重要性和必要性。可以觀察到，在經濟全球化、全球信息化的時代，全球范圍的合作是必然的發展趨勢。中國的高校和科研機構亟待聯合起來，成立聯盟，如“中國高校開放獲取聯盟”，共同發起全國性的開放獲取先導項目，凝聚力量，搭建平臺，促進交流共享，并通過實際操作層面的具體實施，如構建聯合的開放知識庫網絡等，并通過全國性知識庫的構建和開放，無縫連接和整合，最終實現知識庫的真正價值，即支持科學研究和學術交流。

(2)洞悉轉型：圖書館的角色和職責的重新定位。在科學研究走向開放與合作，學術交流范式持續演變的背景下，圖書館應該大力提升其支持e-Research和學術交流方面的競爭力，并為教學科研和學術交流提供新的服務和支撐模式，包括機構的開放信息架構(Open Information Infrastructure)的構建、開放出版、研究數據管理等。

(3)增值服務：機構知識庫發展的新需求和新態勢。隨著學術交流的日益開放，機構知識庫在履行學術成果的存檔、展示和管理等傳統功能之外，亟待提供各種推動學術交流和開放的增值服務，包括作為開放出版平臺、開放的學者門戶，以及作為科研信息管理系統的功能和作用。機構知識庫提供這些增值服務和履行新功能的基礎和前提，一是對機構學術成果的全面和準確的收繳和整理，二是對教學科研流程以及科研管理的無縫嵌入和銜接。

(4)研究數據管理的興起及其面臨的挑戰：多樣化和多元化。在大數據背景下，數據驅動的科學研究成為充滿潛力的新的知識來源。研究數據的產生和積累呈指數級增長，以及研究數據的多樣化和多元化為研究數據管理帶來的挑戰，需要包括學者和研究人員、管理者、圖書館員以及技術人員通過合作共同面對。

李克強總理在2014年全球研究理事會的致辭中提到：“應采取多種方式，促進科學知識的廣泛傳播與共享，實現科學的最大價值，不斷增進人類福祉。”并強調“支持建立公共財政資助的科學知識開放獲取機制，促進中國和世界科學事業共同發展。”[31]國家自然科學基金委員會和中國科學院于2014年5月分別發布《關于受資助科研論文實行開放獲取的政策聲明》[32]和《關于公共資助科研項目發表的論文實行開放獲取的政策聲明》[33]，中國開放獲取政策的發布引起廣泛關注，在OpenAIRE-COAR年會期間的交流中，人們預測中國的開放獲取進程將會有更快的進步和更大的突破，為世界所期待。

參考文獻

1OpenAIRE-COAR 2014 Conference. [2014-08-10]. https://www.coar-repositories.org/news-media/openaire-coar-2014-conference/

2FP7, 7th Framework Programme. [2014-08-20]. http://ec.europa.eu/research/fp7/index_en.cfm

3OpenAIRE. [2014-05-20]. https://www.openaire.eu/

4Digital Repository Infrastructure Vision for Europe.[2014-08-20]. https://www.driver-repositor. eu/

5Confederation of Open Access Repositories. [2014-08-10] https://www.coar-repositories.org/about/frequently-asked-questions/faq-chinese/

6Towards a Seamless Global Research Infrastructure, Report of the Aligning Repository Networks Meeting. March 2014. [2014-05-20] https://www.coar-repositories.org/activities/advocacy-leadership/aligning-repository-networks-across-regions/

7The EU Framework Programme for Research and Innovation [2014-08-10]. http://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/

8Donatella Castlli, OpenAIRE-COAR conference 2014: Aligning Repository Networks-OpenAIRE.[2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/openairecoar-conference-2014-35527474

9SHARE.[2014-08-27] http://www.arl.org/focus-areas/shared-access-research-ecosystem-share#.VAE16Ly1Y7I

10Elliot Shore. Aligning Repository Networks—SHARE.[2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/openairecoar-conference-2014-aligning-repository-networks-share-by

11Carmen Gloria Labbe.LaReferencia-Open Repository in Latin-American.[2014-08-27]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/3-open-airecoarsession1carmengloria

12Jose de Buerba.The Open Knowledge Repository, World Bank’s Approach to Interconnectivity.[2014-08-27].http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/openairecoar-conference-2014-aligning-repository-networks

13Leslie Chan. Reimagining the role of Institutional Repository in Open Scholarship.[2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/openairecoar-conference-2014

14Pinfield S.,Salter J.,Bath P. A., Hubbard B.,Millington P.,Anders J. H. S.,and Hussain, A..[2014-08-10]. Open-access repositories worldwide, 2005-2012: Past growth, current characteristics, and future possibilities. Journal of the Association for Information Science and Technology. DOI:10.1002/asi.23131

15Research Data Management Policy, The University of Edinburgh.[2014-08-10]. http://www.ed.ac.uk/schools-departments/information-services/about/policies-and-regulations/research-data-policy

16Jeff Haywood. Opportunities & Challenges in Research Data Management: Developing a Roadmap & Services at the University of Edinburgh. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/1-open-airecoarsession2jeffhaywood

17Charles Humphrey. Long tail of Research data-Making the link from the long tail to libraries. [2014-08-10].http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/2-open-airecoarsession2chuckhumphrey

18Varsha Khodiyar. Allowing Research Data to Shine: Providing Tangible Credit for Data Sharing. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/3-open-airecoarsession2varshakhodiyar

19F1000Rsearch.[2014-08-10]. http://f1000research.com/

20Royal Society.Science as an open enterprise, Final report 2012. [2014-08-10]. http://royalsociety.org/about-us/history/

21Ioannidis JPA,et al. Repeatability of published microarray gene expression analyses. Nature Genetics 41, 149-55 (2009)

22Piowar HA., Vision TA. Data reuse and the open data citation advantage. PeerJ (2013) doi: 10.7717/peerj.175

23Human Brain Project. [2014-08-10]. http://www.humanbrainproject.eu

24Cameron Neylon, Ming. Myths and the Parthenon-Searching for a Narrative of Value and Values, [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/openairecoar-conference-2014-35529188

25Sophia Ananiadou. Argo-a Platform for Interoperable and Customizable Text Analytics. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/3-open-airecoarsession3sophiaananiadou

26Clifford Tatum. Next Generation Research Evaluation: the ACUMEN Portfolio and Web Based Information Tools. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/1-open-airecoarsession4cliffordtatum

27William Gunn. Next-generation Metrics for Scholarly Performance. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/2-open-airecoarsession4williamgunn

28Erika Widegen. REISearh：Increasing Impact through the Collaboration Between Old and New Media. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/3-open-airecoarsession4erikawidegren

29Kamila Markram. Frontiers Community-rooted Open-access Publisher and Research Network. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/frontiers-at-open-aire-140522km-35790455

30Mike Taylor. Open Peer Review to Save the World. [2014-08-10]. http://www.slideshare.net/OpenAIRE_eu/openairecoar-conference-2014-35530414

31李克強, 在全球研究理事會2014年北京大會上的致辭.[2014-08-10].http://www.gov.cn/guowuyuan/2014-05/27/content_2688219.htm

32國家自然科學基金委員會關于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明.[2014-08-10]. http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info44471.htm

33中國科學院關于公共資助科研項目發表的論文實行開放獲取的政策聲明，2014-05-09.[2014-08-10]. http://www.cas.cn/xw/yxdt/201405/P020140516559414259606.pdf

作者單位：北京大學圖書館，北京，100871

Putting the Pieces Together, Open Access Movement to Reality—On the OpenAIRE-COAR 2014 Conference

Nie Hua

Abstract：Within the context of 2014 OpenAIRE-COAR annual conference, the paper introduced the latest developments of open access movement globally, including the national and international alliances, institutions, and other stakeholders and participants involved actively in the OA ecosystem, as well as the forefront and development of initiatives and projects tackling with the various and diverse topics and contents of OA. Finally, it discussed the impact, stimulation and inspiration of global trends of OA development, especially in Europe, on the China’s OA movement.

Keywords:Open Access; Open Repository; Research Data; Text and Data Mining; Impact of Openness

收稿日期：2014年10月15日

通訊作者：□聶華*聶華，ORCID: 0000-0002-4522-5049，hnie@lib.pku.edu.cn。