開放經(jīng)濟體中知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證分析

摘要：

近年來，新興國家研發(fā)成果已成為全球創(chuàng)新格局中不可忽視的部分；各國知識產(chǎn)權(quán)合作繼續(xù)加強，并呈現(xiàn)出向發(fā)達國家標準收斂的明顯趨勢；同時，對知識產(chǎn)權(quán)在不同經(jīng)濟條件下對一國經(jīng)濟增長作用的爭議愈加突出。為厘清包括中國在內(nèi)的技術(shù)跟隨國家知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系，文章針對開放經(jīng)濟環(huán)境中技術(shù)領先國家和技術(shù)跟隨國家的創(chuàng)新能力、知識產(chǎn)權(quán)保護力度和經(jīng)濟增長狀態(tài)的關(guān)系進行了實證分析。在內(nèi)生經(jīng)濟增長框架中，創(chuàng)新地采用專利族信息，通過對37個樣本國家1990-2013年的面板數(shù)據(jù)分析，選用固定效應模型對前述變量間長期均衡關(guān)系進行了探討；指出技術(shù)跟隨國家的知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)領先國家有明確的促進作用，而對本國創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的效應則取決于本國具體情況。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；專利族；面板數(shù)據(jù)；經(jīng)濟增長

中圖分類號：F204，F(xiàn)2400文獻標志碼：A文章編號：

10085831（2015）01006108

內(nèi)生經(jīng)濟增長模型的核心觀點強調(diào)了創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的源動力，制度經(jīng)濟學將知識產(chǎn)權(quán)作為新的產(chǎn)權(quán)形式和經(jīng)濟中的投入要素，對知識產(chǎn)權(quán)保護制度與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了新的詮釋。以前，影響力較大的技術(shù)進步基本源于發(fā)達國家經(jīng)濟體，既有研究在將創(chuàng)新、模仿與跨國直接投資作為模型內(nèi)生變量時，大多設定只有技術(shù)領先國家（北方國家）進行創(chuàng)新，而技術(shù)跟隨國家（南方國家）僅進行模仿。而在現(xiàn)今的經(jīng)濟形勢和創(chuàng)新格局中，由于對服務與產(chǎn)品多樣化個性化要求的增長和新時代中數(shù)據(jù)處理和信息傳播所造成技術(shù)擴散方式的根本變化，使源于技術(shù)跟隨國家的研發(fā)成果已經(jīng)成為全球技術(shù)進步中不可忽視的新生部分。所以，在技術(shù)領先國家和技術(shù)跟隨國家都不同程度地參與創(chuàng)新，創(chuàng)新成果通過跨國直接投資、技術(shù)許可和模仿等方式實現(xiàn)擴散的新設定下，針對各國知識產(chǎn)權(quán)保護對本國創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的實際效應進行深入探討就相當必要495。基于諸多新興發(fā)展但觀點并不統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學理論，相關(guān)的實證研究也在新的經(jīng)濟形勢下產(chǎn)生了不少分歧。有研究沿著索羅全要素增長率的思路在新經(jīng)濟增長模型的框架中，將知識產(chǎn)權(quán)作為經(jīng)濟體中的重要投入要素，來分析知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟增長的關(guān)系。這些研究成果分為在兩個方向和層面上的擴展：一是在單個企業(yè)、單個知識產(chǎn)權(quán)的層面，如布魯特用余值法分析單個或單組知識產(chǎn)權(quán)與擁有該知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)的總體產(chǎn)出的關(guān)系，以測定該知識產(chǎn)權(quán)的價值；另一是在宏觀經(jīng)濟層面，如單小光用余值法分析知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系，測算出知識產(chǎn)權(quán)對中國近20年國民生產(chǎn)總值增長的貢獻率為32.7%，認為知識產(chǎn)權(quán)成為經(jīng)濟增長的重要要素，加強知識產(chǎn)權(quán)保護有利于發(fā)展中國家經(jīng)濟增長。與此同時，也有研究針對TRIPs協(xié)定以后的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)進行實證分析，認為近年來知識產(chǎn)權(quán)保護水平以發(fā)達國家的標準為標準，發(fā)展中國家在國際壓力下如果采用過強的知識產(chǎn)權(quán)保護，反而削弱了促進經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)擴散，對經(jīng)濟增長會產(chǎn)生抑制作用。既有的實證研究多采用專利申請量或?qū)＠跈?quán)量作為創(chuàng)新成果的衡量指標，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護強度指標（如RR指數(shù)、GP指數(shù)），利用截面或時間序列數(shù)據(jù)，將知識產(chǎn)權(quán)保護或創(chuàng)新成果作為因變量加入內(nèi)生經(jīng)濟增長模型進行實證分析。

在TRIPS協(xié)議以后，國際知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)作進一步加強；全球一體化、網(wǎng)絡數(shù)字化和各個學科前沿的推進使各國知識產(chǎn)權(quán)保護的標準在現(xiàn)實中表現(xiàn)出向技術(shù)領先國家標準收斂的趨勢。據(jù)2014年3月世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，由于中國等新興國家專利申請量的大幅增加，2013年度全球?qū)＠暾埩縿?chuàng)新高，國際專利合作申請量（PCT）超過20萬件 http：//www.wipo.int/ipstats/en/statistics/pct/。。嶄新的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢和經(jīng)濟增長格局使采用新指標作為變量參與實證分析成為可能。專利族數(shù)據(jù)能更準確地對經(jīng)濟中的創(chuàng)新成果進行計量，很好地降低了專利泡沫和低價值專利對實證分析中創(chuàng)新的測度數(shù)據(jù)形成的干擾。在計量方法上，運用計量經(jīng)濟學新發(fā)展起來的動態(tài)分析方法，采用專利族面板數(shù)據(jù)進行分析，避免了模型中個別變量缺失對因變量參數(shù)估計的影響，較大程度上減少了既有實證分析中常采用專利申請量數(shù)據(jù)、專利授權(quán)量數(shù)據(jù)而易出現(xiàn)的共線性、非平穩(wěn)性等問題的干擾。

因此，本文在含有知識產(chǎn)權(quán)因素的內(nèi)生經(jīng)濟增長框架中，用面板數(shù)據(jù)對開放經(jīng)濟環(huán)境中新興國家創(chuàng)新能力、知識產(chǎn)權(quán)保護力度和經(jīng)濟增長的關(guān)系進行探討。由于知識產(chǎn)權(quán)量化分析涉及較多細節(jié)，本文先描述數(shù)據(jù)處理過程，再討論模型設定和變量的選取（所選變量見表1），然后基于實證結(jié)果給出結(jié)論。

一、數(shù)據(jù)處理

采用世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）數(shù)據(jù)庫提供的1990-2013年的知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，用各國的年專利族計數(shù)作為對創(chuàng)新成果的衡量，也就是將專利第一申請人的國籍作為創(chuàng)新的源發(fā)地，并將相同專利發(fā)明在不同國家獲取的多個專利授權(quán)權(quán)利統(tǒng)計為一次創(chuàng)新。同一項技術(shù)創(chuàng)新如果在所需的多個國家都進行了知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)，即同時段在多國獲得了專利授權(quán)后，如果要對多個樣本國家進行數(shù)據(jù)分析，當僅采用專利申請量或?qū)＠跈?quán)量計數(shù)，則將造成對相同技術(shù)創(chuàng)新的重復計數(shù)；并且，就總體而言，有PCT申請需求的專利，其經(jīng)濟價值和創(chuàng)新程度都要大大高于單個國家的發(fā)明專利授權(quán)。因此，采用專利族計數(shù)作為創(chuàng)新成果的衡量，比采用專利申請量、專利授權(quán)量對技術(shù)創(chuàng)新進行衡量，在統(tǒng)計分析中會得出更為可靠和顯著的結(jié)果。

另外，選擇采用專利族數(shù)據(jù)還有一個很現(xiàn)實的原因，即政府政策對創(chuàng)新投入和技術(shù)進步施以某些激勵手段會對所形成的統(tǒng)計數(shù)據(jù)產(chǎn)生部分扭曲的結(jié)果，例如中國近年在政策層面對知識產(chǎn)權(quán)保護進行的推動和促進。單就2013年內(nèi)，中國國家層面的政策文件中就有17項以上的“專利申請量”量化目標，在國家級專利申請量量化指標下，“專利申請量”、“專利授權(quán)量”、“每萬人發(fā)明專利擁有量”等指標都備受關(guān)注，這類指標被分解成各級部門目標，并出現(xiàn)將該類指標納入政績考核指標成分，或者對年度“專利申請量”目標任務完成突出者進行表彰獎勵，發(fā)放專利申請企業(yè)補貼的例子。政府對創(chuàng)新行為進行引導，特別采取對個別指標具體量化的措施，確實能在一定程度上促進創(chuàng)新投入的增加，也會對技術(shù)水平的提升和社會生產(chǎn)力中的創(chuàng)新能力提升起到積極作用，但是，同時會產(chǎn)生市場扭曲和資源效率降低，“專利申請量”和“專利授權(quán)量”等被用于量化的特定指標在數(shù)據(jù)上出現(xiàn)了泡沫。而對于“專利族”數(shù)據(jù)，由于是各個國家專利授權(quán)數(shù)據(jù)的綜合，是針對單項技術(shù)創(chuàng)新的多個國家對其發(fā)明創(chuàng)新認可且給予專利權(quán)利的計數(shù)指標，主要受到擁有該項技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所面臨的國際性市場需求的影響（該創(chuàng)新的潛在國際經(jīng)濟價值），而受單個國家政策的影響相對較小，比較而言，用來反映創(chuàng)新能力更為準確。因此，不同于既有研究，我們在實證分析中將采用“專利族”數(shù)據(jù)而放棄使用“專利申請量”等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)分析數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于世界知識產(chǎn)權(quán)組織專利合作協(xié)定數(shù)據(jù)庫和Patstat數(shù)據(jù)庫（the WIPO PCT database the Patstat database）①。

本文實證分析選取的樣本國家有兩類：一是在知識產(chǎn)權(quán)保護水平變動最大的中等收入國家中較有代表性的國家，即技術(shù)跟隨國家；一是技術(shù)領先且對知識產(chǎn)權(quán)保護要求最高的代表性高收入國家，即技術(shù)領先國家。高收入國家和中等收入國家采用世行公布的世界發(fā)展指數(shù)（WDI）中的劃分標準，高收入國家中包括了經(jīng)合組織成員國家和非經(jīng)合組織成員國家，中等收入國家包括了中高收入國家和中低收入國家。總的來講，高收入國家的技術(shù)進步水平要遠遠超出世界其他國家；高收入國家的創(chuàng)新投入占世界創(chuàng)新投入總量的80%以上；高收入國家的創(chuàng)新成果指標占總量指標的75%～90%。少數(shù)缺失數(shù)據(jù)采用外延法補齊。

各國知識產(chǎn)權(quán)狀況的分析指標采用被廣泛引用的GP指數(shù)，并依據(jù)中國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護詳情對該指數(shù)的中國數(shù)據(jù)進行了修訂和補充。GP指數(shù)自1997年第一次發(fā)布以后，經(jīng)過定期更新，已形成了全球范圍的知識產(chǎn)權(quán)保護水平評測的指數(shù)序列，最近的指標數(shù)據(jù)中國家擴充到122個，加入了中國和前蘇聯(lián)國家的數(shù)據(jù)（因體制的不同，對創(chuàng)新成果的激勵也存在不同的方式，前蘇聯(lián)國家在1992年以后才開始專利制度的具體施行，相應數(shù)據(jù)也從1992年開始）。由于數(shù)據(jù)的可獲得性，GP指數(shù)的舊版本沒有涉及中國的數(shù)據(jù)。

GP指數(shù)包含不加權(quán)的五部分分值：知識產(chǎn)權(quán)保護體系的執(zhí)行機制、國際主要知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)定的成員國身份、發(fā)明專利所賦予專利技術(shù)受保護的時間長度、特殊情況下對專利權(quán)限范圍的限制（強制許可）、具有爭議的學科領域中創(chuàng)新成果的可專利范圍。不僅反映了各國知識產(chǎn)權(quán)保護的變動趨勢，也反映了如TRIPs協(xié)定的發(fā)展、軟件技術(shù)和生物技術(shù)的發(fā)展，以及世界區(qū)域性條約（如北美自由貿(mào)易協(xié)定NAFTA、歐洲專利條約EPC、非洲工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織ARIPO、卡塔基納協(xié)定Cartagene Agreement）對各國知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的影響等。

對樣本國家的知識產(chǎn)權(quán)保護水平指標數(shù)據(jù)的初步觀察可以發(fā)現(xiàn)兩個明顯趨勢：所有國家的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)都隨著時間的推移逐漸增大，發(fā)展中國家和低收入水平國家的知識產(chǎn)權(quán)保護水平向發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)保護水平趨近。這反映了全球國家的知識產(chǎn)權(quán)保護力度的逐步增強，且國家間知識產(chǎn)權(quán)保護水平收斂的趨勢。也就是說明，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)進步和知識創(chuàng)新的重要性在各個國家不同水平的經(jīng)濟增長中都得到了體現(xiàn)；同時也說明，在高收入國家同時也是技術(shù)先進國家的壓力之下，國際知識產(chǎn)權(quán)保護水平以高收入國家保護水平的標準為標準，向發(fā)達國家的標準趨近。發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)保護程度雖然隨著時間的推移也有一定提升，但總的來說穩(wěn)定在一定的水平值上。中高收入國家的知識產(chǎn)權(quán)保護水平提升較為迅速，是因為除了國際影響，該類國家自身對創(chuàng)新的重視和產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型等內(nèi)在要求使其知識產(chǎn)權(quán)保護水平迅速得以提高，即，經(jīng)濟發(fā)展處于中高收入水平的國家，經(jīng)濟體中對于加強知識產(chǎn)權(quán)保護的動力最大。而低收入國家知識產(chǎn)權(quán)保護力度提升程度較小是因為雖然受國際影響，加入了世界貿(mào)易組織，或者參與簽署世界貿(mào)易相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護條約以及其他國際知識產(chǎn)權(quán)保護條約，但是制定知識產(chǎn)權(quán)保護的法律和具體落實對知識產(chǎn)權(quán)保護的實施都需要相應成本（如相關(guān)法律法規(guī)的制定成本、相關(guān)人員的培訓成本、專利商標域名植物新品種等各種審核機構(gòu)的建立成本、被抑制的企業(yè)仿制行為的機會成本，等等），限制了低收入國家實施更嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)。

本文采用的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)的時間跨度較大，且由于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際協(xié)定簽署后，成員國家知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)調(diào)整到位需要一定時間；特定國家知識產(chǎn)權(quán)機制的改革從規(guī)劃到落實不可能是一個突變；知識產(chǎn)權(quán)保護制度變化經(jīng)過傳導對企業(yè)創(chuàng)新投入和技術(shù)能力的影響有一個擴散緩沖的過程；公眾預期也需要一段時間來完成調(diào)試，所以對GP指數(shù)數(shù)據(jù)進行了按年度平滑調(diào)整。

另外，采用世行數(shù)據(jù)庫提供的1990-2013年各國GDP數(shù)據(jù)來反映該國該時期的經(jīng)濟基本面狀況；數(shù)據(jù)由2005年定值美元計量，數(shù)據(jù)來源于世行國家賬戶數(shù)據(jù)庫和經(jīng)合組織國家賬戶數(shù)據(jù)庫 http：//databank.worldbank.org/data/databases.aspx。。本節(jié)實證分析所使用的各國經(jīng)濟指標數(shù)據(jù)采用經(jīng)濟學人集團各國經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫（EIU， the Economist Intelligence Unit）基于各國國家統(tǒng)計局等官方統(tǒng)計機構(gòu)所提供的相關(guān)信息計算所得出的數(shù)據(jù)。各國總投資額（fixed plus stockbuilding）按2005年常美元計算，匯率按現(xiàn)價本幣兌美元2005年匯率計算。各國國外直接投資額也是按2005年常美元計算。各國勞動力年度數(shù)據(jù)按每年年末經(jīng)濟活躍人口數(shù)計算。

二、數(shù)據(jù)分析和實證檢驗

（一）模型設定

在開放的經(jīng)濟環(huán)境中，如果技術(shù)跟隨國家（南方國家）除了承接技術(shù)領先國家（北方國家）企業(yè)為降低自身的生產(chǎn)成本而進行的跨國生產(chǎn)以外，同時注重發(fā)展自身的創(chuàng)新能力，積極參與創(chuàng)新，那么在長期看，具備一定條件的南方國家對創(chuàng)新投入能夠獲得長期可持續(xù)的回報，技術(shù)總體水平的提高也對促進本國經(jīng)濟增長有積極意義。如果將南方國家參與創(chuàng)新作為新變量加入到南方國家進行模仿、北方國家參與創(chuàng)新并進行跨國投資（FDI）都作為內(nèi)生變量的模型中，那么，在這些設定和變量條件下，基于包含有知識產(chǎn)權(quán)保護變量的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型就可推導出以下的結(jié)論：當南方國家知識產(chǎn)權(quán)保護加強，南方國家的創(chuàng)新率有所增加，北方創(chuàng)新率也會得以增加。模型中知識產(chǎn)權(quán)保護和創(chuàng)新率相互作用的過程為：當南方國家知識產(chǎn)權(quán)機制在國際壓力和本國自身創(chuàng)新需求的影響下發(fā)生演進時，知識產(chǎn)權(quán)保護得以強化，造成在南方國家經(jīng)濟中占比較大的模仿生產(chǎn)活動的成本有所增加，模仿生產(chǎn)活動對經(jīng)濟的貢獻因此減少；北方國家新產(chǎn)品的被模仿率降低，使新穩(wěn)態(tài)時的北方國家企業(yè)向南方國家的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移率上升；更多的轉(zhuǎn)移生產(chǎn)使在北方進行生產(chǎn)的產(chǎn)品減少，北方國家本來投入生產(chǎn)的這部分資源得到釋放，并重新投入到新產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)中，產(chǎn)生更高的創(chuàng)新率和經(jīng)濟增長率。模仿的減少使南方企業(yè)生產(chǎn)仿制品的比例降低，但增加的研發(fā)投入和跨國企業(yè)生產(chǎn)吸收了這部分勞動力，南方國家自主創(chuàng)新增加，相應新產(chǎn)品的生產(chǎn)活動也要求有資源的投入，南方國家創(chuàng)新率提升，如果條件合宜，就有可能使本國在世界生產(chǎn)供應鏈上的位置發(fā)生向上移動，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到調(diào)整，消耗資源和勞動力密集的產(chǎn)業(yè)比例相應降低。

值得注意的是，在理論上，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的效用存在閾值，即技術(shù)跟隨國家的技術(shù)水平過低，則無法具備自主研發(fā)能力，該國進行開放經(jīng)濟環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的可能性極小；因此在選擇技術(shù)跟隨國家的樣本國家時，在中高收入國家和經(jīng)濟總量人口總量較大的中低收入國家中進行選擇，以確保所選樣本國家都在“參與自主創(chuàng)新的閾值”以上，以便于分析當技術(shù)跟隨國家在接受技術(shù)擴散的同時，也參與技術(shù)創(chuàng)新的情況下，其國家的知識產(chǎn)權(quán)保護、該國創(chuàng)新能力、流入該國的外國直接投資等因素對經(jīng)濟增長可能形成的影響。

在數(shù)據(jù)整理的基礎上，本節(jié)先對面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進行檢驗，然后在檢驗結(jié)果的基礎上，對面板數(shù)據(jù)模型結(jié)構(gòu)進行選擇，建立表述面板數(shù)據(jù)變量間關(guān)系的適宜的效應模型。

（二）數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗

當面板數(shù)據(jù)序列不具有平穩(wěn)性時，如果直接對其進行回歸就會形成虛假回歸，無法對經(jīng)濟變量關(guān)系進行說明，其分析結(jié)果也不具有實際意義，因此，首先對面板數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗十分重要。如果某數(shù)據(jù)序列均值不隨時間變化、方差有限且不隨時間產(chǎn)生系統(tǒng)變化，即序列剔除了均值、時間趨勢后，剩余的是白噪聲，形成零均值同方差，則可認為其平穩(wěn)。如序列經(jīng)過n次差分達到平穩(wěn)，同時在n-1次差分時序列不平穩(wěn)，該序列則為n階單整I（n）。檢驗數(shù)據(jù)平穩(wěn)性多采用單位根檢驗。通常，對于面板數(shù)據(jù)有以下五種單位根檢驗方式：LLC檢驗法、IPS檢驗法、布雷頓檢驗法、Fisher-ADF費雪檢驗法和Fisher-PP費雪檢驗法 Jack Johnston，John Dinardo著，唐齊鳴等譯，《計量經(jīng)濟學方法》，2009年版第251頁。。為簡化檢驗過程，通常可采用兩到三種不同檢驗方式，將檢驗結(jié)果相互映證；如果三種檢驗方式都得出拒絕原假設的結(jié)果（H0：存在單位根），則可認為序列是平穩(wěn)的。

在面板數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗時，LLC方式可以允許序列有不同趨勢、不同截距，也允許存在高階自相關(guān)和異方差，中等維度的面板數(shù)據(jù)較為適用（時序從25期到250期、個體數(shù)從10到250）。對于本節(jié)所使用的共計37個國家24年期面板數(shù)據(jù)集來說，是適宜的，所以先采用LLC方式進行檢驗。但LLC要求平衡數(shù)據(jù)，在本節(jié)各變量的對數(shù)值中，有三組無法滿足LLC方式檢驗要求，因此仍采用數(shù)據(jù)原值的模型形式。

LLC檢驗原假設為面板數(shù)據(jù)存在單位根，此處設定含有截距項，不含有時間趨勢，由水平值開始，針對面板數(shù)據(jù)中各序列的水平值和差分值依次進行檢驗，檢驗結(jié)果見表2。

費雪型單位根檢驗采用了費雪卡方統(tǒng)計量，其中之一是基于增廣迪基福勒方法（Augment Dikey Fuller Method）進行的，分別對不包含常數(shù)項和趨勢項、包含常數(shù)項但不包含趨勢項以及同時包含常數(shù)項和趨勢項的方程進行檢驗，見下式：

Δxt=α+θt+xt-1+ri=1γiΔxt-1+ρεt （3）

其中，α為截距項，θt為趨勢項，εt為白噪聲，r為滯后期。檢驗參數(shù)θt用Mackinnon臨界值進行判斷。此處是基于所有面板數(shù)據(jù)都存在單位根的零假設，設定為含有面板均值項，不含有漂移項，不含有時間趨勢項；從水平值開始，針對各序列數(shù)據(jù)的水平值和差分值依次進行檢驗，檢驗結(jié)果見表3。

IPS檢驗原假設為所有面板數(shù)據(jù)存在單位根，此處設定含有截距項，不含有時間趨勢，序列連續(xù)，其中的增廣迪基福勒回歸沒有包含滯后，由水平值開始，針對面板數(shù)據(jù)中各序列的水平值和差分值依次進行檢驗，檢驗結(jié)果見表4。

綜合LLC、IPS和Fisher-ADF檢驗方法的結(jié)果，即由表3、表4、表5可見，各國國外直接投資數(shù)據(jù)序列和各國專利族數(shù)據(jù)序列為平穩(wěn)序列；其余諸序列在5%的顯著性水平上都不能拒絕原假設，序列中都存在單位根，為非平穩(wěn)序列；一階差分后，各數(shù)據(jù)序列判定值都能在5%的水平上顯著，可以認為其余各序列均為一階單整。

（三）面板數(shù)據(jù)模型選擇與估計

對于面板數(shù)據(jù)模型的估計，分為三種類型，即混合回歸模型、固定效應回歸模型和隨機效應回歸模型。當各觀察個體在各時間點不存在明顯的結(jié)構(gòu)變異時，可以直接將面板數(shù)據(jù)堆疊在一起用普通最小二乘法進行估計。當存在具有明顯差異的個體效應時，固定效應模型將存在的個體效應處理為觀察個體的固定性因素，不隨時間改變；隨機效應模型則處理為隨機因素，假設面板數(shù)據(jù)中的全部個體都具有相同截距項，個體差異也包含在隨機干擾項中。

對于37個樣本國家24年中的888個有效值，不同國家可能具有特定截距項，不同國家在不同時間點，由于知識產(chǎn)權(quán)政策變化，也有可能存在隨機因素。對于如何在混合模型、固定效應模型和隨機效應模型中選擇，采用以下檢驗方法。

先對隨機效應模型進行回歸，回歸結(jié)果見表5。

隨機效應模型回歸的wald卡方值為4 657.41，組內(nèi)R方為83.11%，組間R方為93.62%，總體R方為92.48%。繼而采用Breusch Pagan的拉格朗日乘子檢驗，針對隨機效應和混合效應模型進行選擇，得出此處選用隨機效應模型較混合模型更優(yōu)的結(jié)論。

然后采用固定效應模型進行回歸，并進行豪斯曼檢驗（hausman）判斷選用的回歸模型形式。固定效應模型回歸結(jié)果見表6。

固定效應模型回歸的F值為782.40，回歸極為顯著，組內(nèi)R方為83.38%，組間R方為89.15%，總體R方為88.62%。固定效應模型中個體效應的方差估計值為0.374 5，隨機干擾項的方差估計值為0.163 4，其間相關(guān)關(guān)系為84%；對于固定效應，F(xiàn)（36，780）值為47.25，固定效應顯著。

（四）豪斯曼檢驗

Hausman檢驗可對隨機效應模型和固定效應模型進行選擇。在隨機效應模型中，擾動項中包含著個體效應；因此，通過對解釋變量是否和個體效應相關(guān)的情況進行判斷，就能夠選擇出符合實際數(shù)據(jù)特征的適當模型。豪斯曼統(tǒng)計量服從卡方分布，當統(tǒng)計量在所定顯著性水平上大于臨界值時，選擇固定效應模型。由豪斯曼檢驗的卡方值為68.18，大大超出臨界值，可以認為，豪斯曼檢驗值在1%的顯著性水平上顯著，可拒絕原假設，固定效應模型與隨機效應模型之間存在顯著的系統(tǒng)差異。在這種情形下，選用固定效應模型更優(yōu)，以固定效應模型進行的參數(shù)估計更能貼切地反映變量間存在的長期穩(wěn)定關(guān)系。

以得出，除了常數(shù)項在10%水平上顯著以外，其余變量都在1%水平上顯著，且都為正。這說明技術(shù)創(chuàng)新變量和知識產(chǎn)權(quán)保護變量如同資本、勞動、國外直接投資一樣都成為影響現(xiàn)今經(jīng)濟增長的主要因素。

三、結(jié)論與建議

由前述實證結(jié)果可推知：不論處在技術(shù)領先位置的北方國家，或是作為技術(shù)跟隨國的南方國家，當這些國家均進行研發(fā)投入?yún)⑴c自主創(chuàng)新時，只要該國經(jīng)濟發(fā)展已超過特定閾值，該國知識產(chǎn)權(quán)保護的加強對本國經(jīng)濟基本面的影響是顯著正向的。南方國家的知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提升，雖然通過北方企業(yè)的跨國直接投資或許可認證等渠道會造成對北方創(chuàng)新者的激勵，從而提高北方國家的創(chuàng)新產(chǎn)出，對北方國家經(jīng)濟存在正向促進，但更重要的是對本國創(chuàng)新的激勵效應；在南方知識產(chǎn)權(quán)保護程度變化的影響下，南方經(jīng)濟中單純從事模仿的產(chǎn)值占比將會縮減，在短期中，有可能對南方經(jīng)濟造成沖擊，但由于在激勵創(chuàng)新方面和吸引國際生產(chǎn)轉(zhuǎn)移方面的多重效應，由實證分析的結(jié)果看，長期中南方各國的知識產(chǎn)權(quán)機制的優(yōu)化對其本國經(jīng)濟增長的效應也是顯著正向的。

因此，雖然知識產(chǎn)權(quán)機制的建立健全主要是由技術(shù)領先的發(fā)達國家力主推進的，即本質(zhì)上是在發(fā)達國家自身利益的驅(qū)動之下進行的，但如果技術(shù)跟隨國保有一定程度的自主創(chuàng)新能力，知識產(chǎn)權(quán)機制將對其本國經(jīng)濟中以仿制為主的產(chǎn)業(yè)有抑制效應，對技術(shù)許可和國外直接投資的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移有吸引作用，對創(chuàng)新和研發(fā)投入有引導作用。在長期中，各技術(shù)跟隨國的經(jīng)濟增長總的來說還是受到知識產(chǎn)權(quán)保護促進的。而對于經(jīng)濟基本面較弱、創(chuàng)新能力較差 （低于閾值）的南方國家，其本國經(jīng)濟會受到知識產(chǎn)權(quán)保護加強的負面影響。

在前述實證所建立的固定效應模型中，知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)、創(chuàng)新率和經(jīng)濟增長的長期均衡系數(shù)較好地詮釋了中國知識產(chǎn)權(quán)機制建立與完善的同時，自主創(chuàng)新能力切實提高和創(chuàng)新成果收獲豐厚。中國知識產(chǎn)權(quán)政策持續(xù)強調(diào)加強和完善知識產(chǎn)權(quán)保護，雖然抑制了以模仿為主要形式的技術(shù)擴散，會引致以模仿為主的生產(chǎn)需求降低，但較高的知識產(chǎn)權(quán)保護力度除了會刺激國際環(huán)境中的跨國直接投資的提升，更為重要的是培育了中國國內(nèi)的自主創(chuàng)新力量，在長期中對經(jīng)濟增長起到提振作用。中國知識產(chǎn)權(quán)政策優(yōu)化及保護機制調(diào)整的成效顯現(xiàn)需要一定的傳導時間，同時也會受經(jīng)濟基本面的影響。知識產(chǎn)權(quán)保護和創(chuàng)新率、經(jīng)濟增長變量之間在模型中的正向關(guān)系，進一步肯定了加強知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度和完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制對實現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，并在未來時期中繼續(xù)保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長的重要意義。

在目前的國際環(huán)境中，建立健全知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的外來壓力比剛加入TRIPS時有所減少。有觀點認為如果繼續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)保護將會抑制中國作為世界“加工大國”的技術(shù)擴散，但由前述分析可見，從中國自身發(fā)展的內(nèi)在要求出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)保護機制仍需進一步加強。中國作為已經(jīng)具有相當自主創(chuàng)新能力的發(fā)展中國家，為了在長期中取得經(jīng)濟的健康發(fā)展，不能僅僅簡單迎合要求加強知識產(chǎn)權(quán)保護的國際壓力，也不能僅僅被動接受通過各種世界知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議傳遞過來的基于技術(shù)領先國家的知識產(chǎn)權(quán)保護標準，否則在長期中將造成中國在世界經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈中位置固化，不利于中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、資源效率提升和經(jīng)濟長足增長。中國的知識產(chǎn)權(quán)建設需要在借鑒技術(shù)領先國家促進本國技術(shù)進步的知識產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)驗的基礎上，和世界各國良好協(xié)作，從提升中國各產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平出發(fā)，以促進中國自主創(chuàng)新能力為核心目標，為中國自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)作為經(jīng)濟發(fā)展中的重要投入要素搭建起良好的市場平臺，為實現(xiàn)經(jīng)濟長期健康發(fā)展、中國產(chǎn)業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的位置提升起到促進作用。參考文獻：

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Empirical Analysis of Intellectual Property and the Economic Growth in the Globe Scope

WANG Yaxing， ZHOU Fang

（School of Business， Renming University of China， Beijing 100872， P. R. China）

Abstract：

Focusing on the relationship of Intellectual Property Protection and the economic growth in the technological leading countries and the techfollowing countries， this article constructs the long run model on the IP data and economic data from 1990 to 2013. Following the endogenous economic growth theory which is including the IP factor， taking the FDI， innovation and imitation as endogenous factor， and using the recent patent family data which is published by WIPO， the article analyzes the panel data from multiple countries which are grouped as techleader and techfollower. The results of these analyses give explanation about the recent trend of globe Intellectual Property protection in reality， at the same time， some suggestions on Intellectual Property policy especially for China are presented.

Key words： intellectual property； patent family； panel data； economic growth

（責任編輯傅旭東）