醫院履職風險防控機制建設的探索與實踐

楊曉燕

(無錫市第三人民醫院，江蘇省無錫市214041)

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醫院履職風險防控機制建設的探索與實踐

楊曉燕

(無錫市第三人民醫院，江蘇省無錫市214041)

近年來，無錫市第三人民醫院把履職風險防控機制建設作為加強醫院內部管理、推動反腐倡廉建設的重要手段，從履職風險防控機制的建立、執行和完善三個階段努力探索，筆者結合工作實際談談對履職風險防控機制建設的認識與體會。

醫院；履職風險；反腐倡廉；風險點；風險防控；醫德醫風

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1672-4232.2015.03.011

醫院是以向人們提供醫療護理服務為主要目的的醫療機構，雖然沒有國家機關的行政權力，但具有實實在在的管理權力、職務權力和職業義務。廉潔風險是指醫院各級管理干部、醫務人員在從政及從業過程中有發生腐敗行為的可能性[1]。履職風險防控，就是通過科學管理，規范履職行為、提高履職績效、防范履職風險的過程。醫院要抓好履職風險防控機制建設，就必須轉變觀念和思維方式，運用先進的科學管理理念和方法來提高反腐倡廉建設的科學化水平[2]。

1　醫院履職風險防控機制建設的主要做法和成效

1.1主要做法

2011年無錫市第三人民醫院(以下簡稱醫院)啟動履職風險防控機制建設，3年來不斷探索符合醫院實際和黨員干部履職特點的風險防控機制，按照建立、執行、完善三個階段統籌推進，形成全方位的防控體系，保障了醫院各項職權廉潔高效運行。

1.1.1加強組織領導，大力宣傳教育。一是落實責任，齊抓共管。堅持“一把手”負總責，成立了以院長、書記為組長的領導小組，加強防控工作的部署和組織領導。堅持“一崗雙責”，齊抓共管，按照“誰主管誰負責”的原則，成立以紀委書記為主任、主要職能部門負責人為成員的工作小組，強化各級管理干部的主體責任，根據職責分工，認真履行管轄范圍內的風險防控責任。從管理干部、重點崗位工作人員和醫務人員三個層面，突出“自我查找、自我教育、自我防范、自我保護”重點，制定了實施方案，明確工作任務、方法和步驟，通過逐級負責，層層落實，切實保證履職風險防控機制建設和其他業務工作同部署、同檢查、同考核。

二是加強宣傳，思想引領。任何腐敗都是從思想層面的變質開始的，深入感知、認知廉政風險是提升防控水平的前提[3]。醫院將廉潔從業教育落實到每個科室和崗位，結合崗位特點和風險性質，精心設計和安排廉潔從業教育內容，從“加強醫院管理和促進醫院發展”“醫德醫風建設與醫療水平提高”“醫院發展進步與個人成長成功”等方面，在理論和實踐上進行綜合的認識和比較，提高各級管理干部和醫務人員對開展履職風險控制必要性、緊迫性的認識。同時推進廉政文化建設，開展廉潔倡議簽名、勤廉故事征集、先進典型評選等活動，把為民、務實、清廉的理念融入到醫院文化建設之中，落實在各項工作要求之中，確保教育全覆蓋、可持續，切實增強開展風險防控的自覺性和主動性。

1.1.2精心組織，認真實施。醫院從權力的賦予、運行和結果的角度，建立前期預防、中期監控、后期處置三道防線，并按照建立、執行、檢查、完善四個環節具體實施。

一是對照管理規范，編制職權目錄。對照國家法律法規、醫院制度規定和崗位職責，對各個崗位所行使的基本職權逐項進行集中梳理，在全面防控的同時，突出重點對象、重點事項。將職權分為醫院管理權力(職務權力)和醫療服務(職業權力)兩大部分。管理權力具體劃分了決策、基建、采購、人事、財務5項重點職權，醫療服務具體劃分了醫德醫風、臨床診療(用藥)、醫用耗材(試劑)、醫療收費、統方管理5項重點職權。通過確定職權目錄，將每一項職權的名稱、內容、類別、行使主體、行使依據、責任科室和責任崗位等加以明確。

二是查找風險點，界定風險等級。查找風險點是開展“排查防控廉政風險”活動的關鍵，只有找準風險點，防控工作才有針對性[4]。根據以上梳理的重點職權，針對職權行使、制度機制、思想道德及外部環境等風險，相關科室對職權運行的每個環節逐一分析，對每項制度執行情況逐一檢查，認真查找個人崗位和科室日常工作中的風險點。職權行使上，查找職權過于集中、運行程序不規范、隨意自由度大，有可能造成權力過度使用或濫用的風險；制度機制上，查找規章制度不健全、監督防控機制不完善，有可能出現權力失控的風險；思想道德上，查找理想信念不堅定、工作作風浮夸、職業道德防線不牢固，尤其是外部環境因素對行使職權的影響，可能誘發腐敗行為的風險。根據以上排查的風險點，分析風險的具體表現，按照崗位的重要性、職權使用頻率、風險發生的幾率及危害損失程度等因素，判斷其風險程度的大小，從高、中、低三個等級對每項職權進行風險評定。

三是規范工作流程，制定防控措施。履職風險防控機制建設，重點在防控，終點也在防控，只有將防控措施定細，把防控關口管住，使防控效果落實，廉潔風險防控工作才不會虎頭蛇尾、流于形式[5]。對已經確定的高、中、低三個風險等級的每項職權，各科室根據相關的法律法規和政策制度，結合崗位的工作性質和業務特點，對每項職權運行的流程進行系統、科學設計，明確職權行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限等。以“高”“中”風險等級的職權為重點，在全面梳理和明確職務權力和職業權力的基礎上，繪制職權運行流程圖，固化工作流程，明確操作規范和崗位職責，使職權運行步驟更加簡約明確，程序更加清晰流暢，監督更加方便有效，把職權行使責任落實到每個科室和每個崗位。同時從工作程序、制度建設、思想教育等方面制定具體的防控措施。防控措施既有普遍性又有針對性，普遍性措施主要針對思想意識上的提高和常規性的教育，針對性措施針對職權運行過程中因為某些不足或漏洞存在風險點方面采取具體而行之有效的方法[6]。全院共查找風險點58個，制定防控措施151個，編制職權運行流程圖31個，其中職務權力24個、職業權力7個。

四是實行分級管理，加強運行監控。實行風險防控分級管理、分級負責。高風險等級的職權在醫院分管領導管理的基礎上，由醫院主要領導負責防控；中風險等級的職權在科室負責人直接管理的基礎上，由醫院分管領導負責防控；低風險等級的職權由科室負責人直接負責防控。加強職權運行的監控，實施“陽光監控”，堅持公開透明，主動接受監督，將職權運行的依據、流程、結果通過醫院內網或內部宣傳欄等公開。運用信息化監控手段，完善職權運行實時監督和預警監控。針對非授權統方行為安裝了防統方軟件，監察部門和信息部門加強協作，對非授權統方行為進行嚴密監控；針對不合理用藥行為在醫院信息系統中增加用藥監察模塊，對全院用藥情況進行監控，定期進行臨床用藥預警通報，開展處方點評、合理用藥檢查和專家評析，對違規用藥的醫生和供應商按規定處理；借助隨訪系統管理軟件、掌上醫療微互動平臺，對醫院各個科室和崗位的醫療服務情況進行調查評價，借助醫德醫風電子檔案軟件，完善醫務人員日常醫德評價，通過服務對象的滿意度調查和醫務人員的醫德評價，對全院職工的思想、行為起到監督和導向作用。

1.1.3加強監督制約，不斷改進完善。加強對權力的制約和監督，是廉潔風險防控的重要環節[7]。監察、審計等監督部門加強職權運行的動態監控，尤其對高風險職權進行重點監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，針對發現的問題采取警示提醒、誡勉談話、發送監察建議書、責令整改等措施及時預警處理。對職權行使過程中出現違紀違規行為者，嚴肅追究相關人員的責任，依紀依規進行懲處。同時將履職風險防控機制建設工作納入科室黨風廉政和行風建設責任考核及干部定期考核評價中，并作為醫院評先評優、干部選拔任免的重要依據。督促、指導各科室結合實際定期完善制度，做到“一季一審核、半年一評議、一年一修訂”，確保其貼近實際、始終有效。

1.2取得成效

經過幾年的積極探索、不斷創新，全院上下基本形成了“內控管理有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據”的風險防控管理體系，履職風險防控機制建設的成效初步顯現。

1.2.1醫德醫風與醫療水平同步提高。風險防控建設和醫德醫風教育同步進行，制度的激勵和防控、教育的警示和倡導，形成了鮮明的價值導向和有效的制度約束，醫院的正氣抬頭，崇尚醫德、追求醫術風氣濃厚。近3年各類投訴逐年減少，拒退紅包禮品48.247萬元，涌現出國家級學科帶頭人3名；省、市級學科帶頭人27名；“中國好人”呂國忠；省、市“醫德之星”3名和醫院勤廉先進典型13名。

1.2.2工作作風和管理水平同步提高。行政管理的風險防控與改進作風緊密結合，職能科室服務臨床一線的意識進一步增強，管理工作更加積極主動，各科室的管理職能更加明晰，管理流程更加簡潔規范，管理效能得到提高。公開服務承諾59項、完善醫院制度54項、新建工作制度10項、修訂制度10項。同時，管理工作通過有序公開自覺接受醫務人員的監督，行政管理工作作風和管理水平不斷提高。

1.2.3醫院績效和群眾評價同步提高。履職風險防范機制建設推行以來，醫院業務工作量穩步增長，醫療糾紛數量明顯下降，群眾服務滿意度逐年提升。3年來，醫院總收入和醫療收入每年同步增長68%，醫療糾紛每年遞減20%，醫院綜合滿意度從92%提至95%以上,醫務人員收到的錦旗感謝信每年遞增26%以上。

2　醫院履職風險防控機制建設的體會

履職風險防控如果就事論事，只重廉潔、不重績效，就不能發揮其最大的效用。因此，要把履職風險防控放到整個醫院管理層面去設計和建設，以達到醫院整體管理水平的提升。履職風險防控也只有放到整個醫院管理中去思考和布局，才會收到事半功倍的效果。

2.1高效的組織領導是建好履職風險防控機制的保障

領導重視是建立防控體系的前提，建立黨政齊抓共管的組織領導機制和決策、執行、監督機制，這種各負其責又協調高效的工作機制是建好防控機制的保障。

2.1.1必須建立黨政協調、齊抓共管的領導機制。首先是黨政領導班子要緊密配合、分工負責，充分發揮各自優勢，把管人和管事的要求統籌整合起來，共同制定切實可行、行之有效的風險防控機制建設工作方案。其次是明確具體分工。行政領導主要負責防控機制的具體制度設計和工作落實，黨委領導主要負責思想教育和監督促進，在動員、推進落實各階段相互配合，解決好工作過程中出現的思想問題和技術問題。再次是加強組織協調。行政領導根據分工對各科室的防控機制建設進行指導和監管，對分管范圍內跨科室的工作流程設置進行協調；行政一把手對整個機制建設負總責，對全院性工作流程設置總協調，確保防控機制建設工作職責清晰、運轉協調、質量可靠。

2.1.2必須建立層級清晰、權責一致的執行機制。首先是要明確科室的主體責任。科室是防控機制建設的主體，必須按照“誰行權誰負責”的原則，把相應的權力賦予科室，使其切實負起建設工作的具體責任：確定風險防控的內容，確保既抓住要害、突出重點，又不至于過度管理而影響工作效率；確定風險防控的方式，根據實際情況選擇合適的規范方式，確保既控得住又行得暢。其次是要明確分管領導的監管責任。分管領導按照總體工作方案的要求，負責對科室提出的建設方案進行把關，彌補科室工作中的疏漏和偏差，以保證風險防控的質量。再次是要建立集體會審機制。所有風險防控機制的建設，包括制度制訂、流程設置、防控措施等，都必須經過院黨政聯席會議集體討論通過，防止個人和少數人說了算，杜絕形式主義和小團體利益，確保風險防控機制建設公開公正、務實管用。

2.1.3必須建立全方位、高效率的監督機制。首先要建立綜合監督機制。構建大監督模式，由紀檢監察部門牽頭，將內部所有負有監督職能的力量整合起來，將外部監督的情況引用進來，將長期監督的結果運用進來，形成全面監督、綜合監督，防止監督各自為陣，風險防控頭痛醫頭、腳痛醫腳的問題。其次要建立有效的制衡機制。要賦予監督機構相對的獨立性和權威性，使之能對決策和執行進行全面理性的監督，使之能根據實際情況作出客觀公正的評價，能讓監督的結果得到切實有效的運用，從而促進風險防控機制建設中的理論和實踐要求得到統一、決策和執行認知形成共識、客觀和主觀評價獲得平衡，及時校正思想和工作的偏差，以確保防控機制建設高質量、高效率。再次要建立整體的評價機制。不謀全局不足以謀一域，要建設一流的風險防控機制，必須高度重視整體評價的作用，既要重視從整個系統運行中發現問題，也要重視從歷史的統計中分析原因；既要善于發現錯誤給予懲處和警戒，也要善于發現先進給予激勵和推廣；既要注重糾正錯誤行為，也要注重修正不當制度，使問題得以及時發現，原因得以準確判定，制度得以不斷完善，讓監督真正成為風險防控機制建設的有力保障。

2.2科學務實的理念是建好履職風險防控機制的根本

2.2.1廉潔與高效統籌的理念。履職風險防控機制建設是一個系統控制的概念，必須秉持為民務實清廉的整體價值理念，從這三者之間全面考慮、統籌兼顧，既不能因為過于強調效率而導致不受制約、不受控制的情況發生，又不能因為強調廉潔性控制而使整個運行變得繁復冗長，影響工作的績效，更不能因為醫院自身管理的便捷而給患者造成不必要的麻煩。所謂統籌，就是要在便民、高效、廉潔之間找到一個平衡點，這才是內控所追求的止于至善。

2.2.2教育與規范同步的理念。制度的執行力，很大程度上取決于醫務工作者對制度的認同度。醫院制度規范的制訂，不是越嚴格越好，而必須以適應醫務工作者現有認知水平為原則。一方面，制度建設要以提高認識為基礎；另一方面，要在制度的執行中不斷促進醫務工作者認識的提高。通過這樣一種提高認識和制度完善的相互促進、相互提高，使管理的水平不斷提高，也使醫務人員的素質不斷提高，形成人的素質和制度管理的良性互動和協調持續發展。

2.2.3常規與特殊兼顧的理念。制度只能對已知和可預見的履職情況進行規范，這就是所謂的常規。但在醫院管理中、醫生的履職中，經常會遇到現行制度無法適用的情況，一個是例外，一個是緊急。因此，在風險防控的制度設計上，要為特殊情況的處理預留空間，就像醫院的綠色通道一樣，以確保在特殊情況下通過特殊的程序和途徑，為老百姓提供優質、高效的服務。這些特殊程序的一般規范一種是將前置的程序后置，另一種是直接授權。同時也必須設計在事后接受更為嚴格的監督和檢查，以防止鉆特例的空子謀取利益或推卸責任。

2.2.4自律與他律互動的理念。制度的本質意義不僅是對不良行為的預防和抑制，更是對人的主觀能動性的調動。過于嚴苛的制度只會讓人變得畏首畏尾，甚至逃避和推卸責任。因此，在風險點防控上，也要堅持有所為有所不為的理念，既要堅守原則底線，又要為主動進取留下足夠的空間，對人的自律和良知表示尊重。例如在考核制度的設計上，科室對自身問題自我發現、自我糾正、自我查處的，除根據問題大小予以扣分外，也對這種自律行為予以加分激勵，真正把他律和自律兩方面的作用發揮出來。

2.2.5建設與改進并重的理念。制度建設是一個永無止境的過程，風險防控體系建設既不可能一蹴而就，也不可能一成不變。必須改變重建設輕改進的現象，一是堅持問題導向，從問題中反思制度的缺陷和漏洞，及時加以完善和改進；二是根據管理體制、工作機制的新變化，不斷調整、適應管理的新要求；三是根據外部政策和上級管理的要求，不斷調整以適應新的形勢變化，以使制度不斷適應新情況，解決新問題，逐步實現高效精細管理。

2.2.6制度規范與人文關懷結合的理念。風險防控機制的建設，既要有科學的態度，又要有人文的關懷；既要有制度的強制，又要有自覺的激發。制度規范無處不在，人文關懷亦無處不在。在嚴格的制度管理下，組織溫馨的文化活動，如各類興趣小組活動、全民健身運動、三八節活動、迎春晚會和為職工送溫暖活動。即使對違紀違規受處理者除了懲處之外，還要細致耐心地說服教育，讓其心悅誠服。

2.3科技手段的運用是建好履職風險防控機制的支撐

科學的制度加上現代科技的支撐，是解決制度不落實頑癥的“良藥”[8]。履職風險防控機制建設必須充分運用科技手段，特別是信息技術，加強對防控機制運行和監督的支撐。

2.3.1建立完整可靠的信息運行系統。必須充分認識信息既是管理對象又是管理手段，具有雙重功效的特殊作用，把信息運行系統建設擺上更加重要的位置。以醫療服務為中心的理念，建立醫療服務、行政管理和后勤保障相融合的大信息系統運行平臺，把“為民務實”的要求落實其中，既使行政管理和后勤保障服從和服務于醫療服務，又使醫療服務和后勤保障在行政的有效管理之下，行政管理的要求得以迅速貫徹、醫療服務的需要得到及時響應，借助信息技術的手段方便、及時、高效地開展工作[9]，實現行政、醫療、服務三方通過整體管理同步提高效率、降低成本，提升醫院管理的科學化和規范化水平。

2.3.2建立有效管用的信息控制系統。首先，將各項制度規則納入業務工作流程并固化于操作環節之中，通過權限設置、要素設定、時限控制、數據比對等手段，對職權運行風險實施即時監控，把制度軟管理變為計算機硬控制，減少行使權力的隨意性，避免監督的人情化。其次，根據實際需要開發基于防控平臺的專項防控軟件，對重點環節、重大項目實施專門監督，如防統方軟件、大處方控制軟件等，提高監督的時效性和準確性，減少監督的疏漏，實現即時發現職權行使過程中的一些不規范、不正常的行為，確保了制度的剛性執行。再次，借助信息平臺實現最大限度的公開。可以對行權信息進行分類，以確定不同的公開內容、公開范圍、公開時限，通過社會公開、內部公開、班子公開等不同層級的公開，使更多的職權行為公開運行，降低控制成本、提高控制效率，讓陽光成為最好的防腐劑。

2.3.3建立高效智慧的信息分析系統。職權行使信息數據是寶貴的資源，必須充分加以運用。首先，要加強實時運行數據分析，及時發現整個運行系統中的問題模塊、流程鏈中的薄弱環節，通過不斷修正和改進，把短板逐步加長，持續提高系統運行的整合水平。其次，要加強相類數據分析，對同一職能崗位或相類職能崗位的職權運行信息進行對比分析，發現崗位與崗位之間工作質量和效率的差距，比照先進對后進提出要求、作出改進，持續提高全員的工作水平和工作績效。再次，要加強對系統運行的歷史數據進行縱向分析，從數據的穩定和波動中及時發現管理上的隱患和疏漏、發展中的障礙和潛力，有效地促進醫院管理不斷地自我完善，促進醫院的平穩和可持續發展。

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(編輯徐佳)

2015-03-30

R197

B

1672-4232(2015)03-0034-04

楊曉燕(1977-)，女，本科，科長，助理研究員，政工師；研究方向：醫院管理。