中外古代技術發展的歷史考察

毛克盾

(國家知識產權培訓(恩施)基地，湖北 恩施 445000；湖北民族學院 法學院，湖北 恩施 445000)

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中外古代技術發展的歷史考察

毛克盾

(國家知識產權培訓(恩施)基地，湖北 恩施 445000；湖北民族學院 法學院，湖北 恩施 445000)

摘要：人類的發展史其實就是改造自然、征服自然的歷史，而提高生產力依靠的就是科學技術的發展，甚至可以說人類的文明進程依賴于技術的進步與發展。公元前8世紀以前，就有了技術的萌芽，隨著時代發展而發展，期間有快速進步，也有停滯不前，而中外技術發展的演進軌跡也是復合與錯位并存，反映出不同的文化之因。梳理其歷史脈絡，尋找特質，從歷史中尋找技術與文明、創造與制度之間的邏輯關系，可以為專利制度的發生、發展研究提供依據。

關鍵詞：技術發展；階段；特征；原因

一、遠古及奴隸制社會時期

隨著剩余產品與私有制的萌芽，人類社會從原始社會進化到奴隸制社會，技術文明飛速發展。大約在公元前4000年到公元前2000年，在尼羅河流域的古埃及，兩河流域的古巴比倫王國，印度河流域的古印度和黃河、長江流域的中國，形成了以著名的四大文明古國為基礎的技術文明圈。

此時期，古埃及于公元前1600年左右即發明了世界上最早、最先進的玻璃制造技術[1]，形成了當時世界上最先進的亞麻織物染織技術[2]以及珠寶制造工藝技術[3]。在農業方面，“沙杜弗”①的發明與應用改善了過去落后的灌溉技術。在手工業方面，腳踩風箱和管子吹氣鼓風熔爐[4](P513)的發明，提高了青銅的冶煉技術。當然，古埃及最引以為豪的還是其建筑技術，世界七大奇跡之一的金字塔便是其集大成者。如現存的胡夫金字塔，動用近250萬石塊，每塊巨石重達2.5噸，且巨石之間不用灰泥粘連，依然結合得嚴絲合縫，足以體現古埃及高超的建筑工藝。

在古巴比倫地區，其科技發展更加先進。在手工業方面，公元前4000年左右蘇美爾人就已經可以制作青銅器，而到了公元前1900年，兩河流域的赫梯人已經開始擁有了鐵器的冶煉技術。此外，考古發現，在公元前3000年左右蘇美爾人還首次造出了世界上最早的輪車及畜力牽引的播種機具。在醫學方面，古巴比倫王國留下了800多塊醫學的泥板書，詳細記錄了各種疾病如胃病、中風、眼疾的癥狀，動植物藥物種類，藥品處方，治療方法，按摩療法等[5]。在建筑方面，考古發現，公元前3600年前，古巴比倫人已經可以燒制泥磚作為建筑材料，史料記載的世界七大奇跡之一的巴比倫空中花園及圣經中所記載的巴別塔都能從側面看出古巴比倫王國強大的建筑能力。

古印度地區文明的最大優勢在于宗教及其豐富的民族史詩及相關民間文學藝術作品,從這些作品中可以了解古印度的科技發展狀況。比如，吠陀時代的經典《佛本生經》中記載了一個名叫考西亞果陀的農莊，“共有1000迦梨沙(近1千英畝)的土地，種植稻田。列國時代，鐵器已被普遍應用”。古印度在公元前6世紀迎來了第二次城市化運動，涌現了王舍城、吠舍厘城、舍衛城、波羅奈城、阿腧陀城、瞻波城、懦賞彌城、咀叉始羅城等城市(見佛典《大般涅槃經》)。這些城市都是當時各國的首都，既是商業貿易的中心，也是各種手工作坊的集中地，反映了相當高的技術水平。譬如，手工業中的紡織業，不僅生產工藝精湛，而且有了較精細的分工，佛經中提到的手工業匠人就有十八種之多，還“出現了許多‘同業公會’的組織，例如木匠、鍛工、皮匠、畫匠、織工、象牙工、寶石匠，等等”[6]。由此可以發現，古代印度地區的手工業、農業科技已達到較發達程度。

①事實上關于中國奴隸制和封建制的分期，我國史學界基本上有三種不同的意見：1.認為自西周始，中國已經進入封建社會，如范文瀾、王玉哲、徐忠舒等學者皆持此觀點；2.認為從古到西周是奴隸社會，而春秋戰國之交(或是秦漢之際)是封建社會的開端，這種觀點的主要支持者是郭沫若、葉玉華等人；3.漢代也是奴隸社會，把奴隸制的下限定在東漢末或魏晉時代，持這種觀點的主要有尚鉞和王仲犖等。筆者贊成第二種學說，即夏商周處于奴隸制的時期，而春秋戰國則是奴隸制開始瓦解、封建社會形成的時期，可以被視為是奴隸制的后期。該觀點也被中國今天的中學歷史教科書所采納。

②史料記載，德謨克利特在多個領域皆有建樹，如物理學(大宇宙系統、小宇宙系統、宇宙圖象、論行星、論自然等)、數學(論角的差異、論幾何學、論幾何圖形等)、技藝(醫學上的攝生法、關于農業或論土地測量、論戎裝作戰等)。但他的著作或遭到敵視他的唯物主義學說的柏拉圖的焚毀，或被流失，保存下來的僅幾百個殘篇，內容多屬倫理學方面的。其科學倫理思想就反映在他的生平活動及這些殘篇中。轉引自陳斌春：“德謨克利特的科學倫理思想”，載《道德與文明》1994年第5期。

③畢達哥拉斯認為，從數產生點，從點產生線，從線產生面，從面產生體，從體產生四種元素:水、火、土、氣。著名醫生阿爾克馬翁首先提出了醫學應該與哲學相結合的觀點。阿爾克馬翁學派的醫生菲洛拉斯已初步具有四體液的概念。哲學家和醫生恩培多克勒認為，水、火、土、氣不僅是生化萬物的四個根，而且，“這四種元素按不同的比例相結合就形成不同性質的東西。比如，肌肉是由四種等量的元素混合而成的。神經是由火和土與雙倍的水混合而成的。轉引自劉虹：“希波克拉底的醫學哲學思想”，載《醫學與哲學》2004年第12期。

④希波克拉底著，趙洪均、武鵬譯：《希波克拉底文集·自然人性論》，安徽科學技術出版社1990年版，第218、223、221頁。轉引自劉虹：“希波克拉底的醫學哲學思想”，載《醫學與哲學》2004年第12期。相比于其他的文明古國，中國夏商周時期總體的科技水平比較落后。在奴隸制的前期，無論是農業設備、建筑技術還是醫學方面，與其他文明古國相比差距明顯，此時中國的主要優勢在于“系統的天文觀測、天干地支的發明和青銅冶煉領域”[7]。到了奴隸制的后期——春秋戰國時代①，中國的技術慢慢趕上并超過其他文明古國。在自然科學方面，《墨子》一書記載了有關力學、光學、聲學、幾何學等科學成就，雖僅是記錄和描述，“很少有對這些現象進一步的研究，”[8]但是仍然具有劃時代的意義。隨著春秋戰國列國爭霸的影響，各國更加重視農業及軍事的發展，大型水利工程相繼建設，肥料如綠肥被當時的農業生產所采用.更關鍵的是，“金屬冶煉業一舉完成了自塊煉鐵經鑄鐵到炒鋼的過渡，許多技術早于西方幾百上千年。”[7]除《墨子》外，《呂氏春秋》、《考工記》等經典中都有關于手工業、農業、水利工程等方面的科技成就記述。另外，在醫學領域，許多先秦典籍及司馬遷的《史記·扁鵲倉公列傳第四十五》記錄了中醫學鼻祖扁鵲的事跡，記載了“望、聞、問、切”四種診斷方法和針灸、按摩、熱熨等治療方法，奠定了中醫臨床診斷和治療的基礎。

事實上，古代奴隸制時期科技發展的最佳研究對象并非四大古國，尤其對于歐洲來說，古埃及與古巴比倫并非其文化起源，歐洲該時期科技發展最適合的研究對象是古希臘。正是希臘文明為西方文明奠定了基礎。古希臘晚于四大文明古國，但是其發展卻具有后發優勢。古希臘興起于公元前8世紀到公元前3世紀，與中國的春秋戰國處于同一時期，這也是二者經常被用于東西方對比之原因。古希臘的科技在天文、數學、力學、醫學、生物學、地理學和物理學等領域取得了巨大的成就。從傳統上看，古希臘的科技與哲學緊密相連，比如著名哲學家德謨克利特通曉哲學、數學、物理學②，繼承與發展了留基伯的原子論哲學，使之成為系統化的理論，并用這種分析宇宙與物理的方法來研究人生哲理。無獨有偶，在醫學領域，現代西醫的創始人希波克拉底繼承了“畢達哥拉斯、阿爾克馬翁、菲洛拉斯和恩培多克勒的自然哲學思想”，③并“內化為具有醫學哲學特征的醫學理論四體液學說：‘人體內有血液、黏液、黃膽液和黑膽液，這些要素決定了人體的性質。人體由此而感到痛苦，由此而贏得健康。’”④開啟了現代西方醫學的大門。與之類似的如亞里士多德、柏拉圖、阿里斯塔克①、歐幾里得②、阿基米德③等人，他們都不僅僅是科學家、數學家，更是哲學家。恩格斯指出：“在希臘哲學的多種多樣的形式中，差不多可以找到以后各種觀點的胚胎、萌芽。因此，如果理論自然科學想要追溯自己今天的一半原理發生和發展的歷史，它也不得不回到希臘人那里去。”④所以，在研究古希臘科學技術發展史時，與其關注某種特定技術的突破，不如關注其系統的、深刻的理論研究，后者更具有研究價值。

①阿里斯塔克利用三角形測量法測量地球、月球、太陽之間的距離，并就陰影大小來計算三者的體積。由此推論出了類似于哥白尼日心說的理論，即太陽及恒星不動，地球以自己的軸每天自轉一周。不過，該觀點也因為不符合當時的世俗觀點，被認為是瀆神而被扼殺了。

②歐幾里得是希臘最著名的數學家，也被稱為“幾何學之父”。他最著名的著作《幾何原本》奠定了歐洲數學的基礎，除此之外，他的《光學》一書也是從幾何學角度來研究光的傳播。

③被稱為“力學之父”，發現了杠桿定律與浮力定律，著有《論杠桿》、《論平板的平衡》、《論重心》、《論浮力》等專著。據說他住在亞歷山大里亞時期發明了阿基米德式螺旋抽水機，極大地提高了當地的農業灌溉水平。

④恩格斯：《自然辯證法》，人民出版社1971年版，第30頁。

⑤《論語·述而第七》。

⑥其實，古代中國對于科技的介紹還存在于傳說之中。比如，關于指南車的發明，就來自于黃帝與蚩尤的戰爭。但是在這個記述中，奇幻色彩過于濃重，且無具體的施為方式，因此，連技術是否存在都受到質疑。

⑦典型例子如干將莫邪劍的鍛造，就考古發現而言，當時劍器制造技術及防銹工藝極為高超，但是在各類故事中，對于當時劍器的制造工藝只字未提，反而用“以身祭劍”等夸張手法制造神秘色彩，這有利于渲染故事情節，但無助于技術的傳承。

古希臘之后，古羅馬繼承了古希臘的文化與科技，整個歐洲進入了希臘化時期。但是，仔細對比古代中國與古希臘可以發現，在科技發展方面，二者都堪稱世界領先，但是卻走上了不同的發展道路，古代中國與古希臘科技發展的主要區別如下。

第一，表現形式不同——記錄與研究。“子曰：述而不作，信而好古。”⑤典型地表現了古代中國文獻的特質。雖然從文獻記載來看，古代中國與古希臘在科技發展上都處于歷史領先地位，而且涵蓋了天文、物理、醫學、手工業、農業等方面，但是如果深究起來，可以發現，中國的有關文獻主要起的作用是記錄。如上提到的《墨子》一書，記載了力學、光學、聲學、幾何學等科學成就，但僅僅是記錄和描述，很少有對這些現象進一步的研究，而且，即使是這樣的著作，也因為當時列國爭霸、戰亂頻發而少有流傳。秦漢之后對科學技術的介紹，主要散見于各類史書的人物傳記中⑥，不成系統，也未分類。而通過對這種人物傳記寫作方式的研究也可以發現，其筆法過于奇幻，有夸大成分；在內容上更推崇經驗主義，力求展現匠師高超的工藝與技術，而并不注重技術的傳承⑦。與之相反，古希臘的科學家更追求對現有現象的思辨及深刻研究。如前所述，古希臘的科學家不僅在基礎學科領域頗有建樹，而且他們往往還會將其與哲學進行聯系，將自然與哲學結合。這種方式最大的好處就是有利于傳承與延續。一方面，學者對于基礎理論進行了更深層次的研究，擺脫了經驗主義的桎梏，更加系統化、專業化、具體化，這更有利于從根本上實現技術的傳承。而另一方面，古代教育落后，因此，技術失傳的現象非常普遍，比如古巴比倫與古埃及在亡國之后，其文化也隨之消亡。但是，古希臘創造性地將科技與哲學進行了結合，將科技融入道德教化之中，因此，古希臘在被馬其頓等國摧毀之后，其科技文明不但沒有消亡，反而在新的時代產生了更強的生命力。其原因就是古希臘著名學者的哲學及政治理論中包含著大量的科技知識。另外，古希臘系統的科技分類也為后來的歐洲科技發展提供了有力的保障。從某種意義上來說，古希臘走上了一條科學為先、技術為后的道路。而中國當時還局限在對具體人和物的單純記錄上。

第二，對待技術的態度不同——實用主義與理論探究。春秋戰國時期列國爭霸，鼓勵耕戰，中國的科技已經慢慢趕上并超過其他國家。仔細研究當時中國領先的科技，比如水利、金屬冶煉等方面，它們更多的反映了各國對于軍事稱霸的需要，而對于與耕戰無關的技術內容，無論是國家政治還是技術研發與市場交易，都持排斥態度。因此，無論是在覆蓋領域，還是在基礎學科諸如數學、幾何、天文學等需要嚴密邏輯性、理論性思維的科目上，古代中國與古希臘相比，都存在著差距。而且，古代中國講究“天人合一”，強調對“天”的敬畏，對天地規律的追問積極性也就大打折扣。而古希臘則剛好相反，他們鼓勵對自然界的規律進行研究與發掘，從哲學的探討開始，最后回歸哲學，其間往往會因為探究某種事物與其他事物之區別，而涉及科技的發展。不過，相比古代中國而言，古希臘學者更傾向于就理論而推理論這樣的哲學思辨，至于實用性則并不太在意，而這樣的結果就是，雖然古希臘并未創造高科技含量的產品，但是，因其哲學探究而形成的邏輯嚴密、系統全面的科學體系卻對后來歐洲科技的發展產生了巨大的推動作用。

第三，關注點的差異——宏觀與微觀。古代中國的科學技術研究強調對事物宏觀的把握。這一點反映了古代中國對于“天”的敬畏，強調“順天應時”，注重對“天”的渾然理解。而古希臘的研究則注重對細節的推敲，以達到對事物精確的理解，因此，學科門類越來越細,體系也越來越健全，更突出對微觀的考量。

①伍景玉發表于《洛陽師范學院學報》2004年第3期的“淺論古希臘科技發展的社會動因”中有詳細的論述，但是對于本文而言，并非以考察當時科技發展的社會動因為重點，畢竟奴隸制社會時期科技的發展更多是因為地利而被動去適應環境。

②學界實際上對于“封建”的概念認識并不統一，有學者認為西方國家才存在封建，中國自秦朝之后就進入了帝國時期。對此本文并不詳細深究，只是籠統地將以地主土地所有制為核心的古代社會時段劃分為封建社會時期。

③精準的古代“來福槍”部件——弩機和箭鏃。http://www.hwjyw.com/root_seeking/glossary/200803/t20080321_14477_1.shtml。

④以上資料來源于人民教育出版社出版的九年制義務教育初中歷史教科書及高中歷史教科書總結。中西方科技發展道路差異的形成，原因是多方面的，比如，中國周邊的形勢相對于古希臘來說更加安全，其對外交流的必要性也相應降低；又比如，古代中國傳統上重農抑商，鼓勵耕戰，學術上長期糾結于“王、霸、仁之爭”，理論上對政治術法和解決社會問題有一種天然的愛好，而對于科學基礎理論創新則缺乏古希臘那樣的積極性。此外，古代中國雖然學者輩出，但是卻沒有像古希臘一樣出現國家投資建立公學，提升整個國家公民的平均素質的政策①，等等。

二、封建社會時期②

與奴隸制時期不同，進入秦漢封建社會時代之后，大一統帶來的社會穩定性以及統治者自身的努力使中國的科技發展踏上了快車道。在整個世界范圍內，封建制時期的中國是當之無愧的中央之國，當得萬國來朝。而此時的歐洲，則進入黑暗的中世紀(大概相對于我國元末明初時期)，科技發展長期停滯不前。因此，在封建社會時期，在世界科技之林，中國的科技發展占主流。從歷史過程來看，可分為四大階段。

第一階段，起始——戰國與秦漢時期(公元前8世紀到公元3世紀)。隨著封建社會時期的來臨，奴隸制的桎梏被打破，突然擁有土地使用權的民眾的生產與創造積極性被點燃，加之戰國后期列國爭霸，“耕戰”成為唯一主題，全國大一統的形勢之下，中國的政局穩定，統治者也較有作為，因此，科技的發展極為迅速，著名的四大發明中有兩大發明就出現于該時期。戰國時，司南被發明應用于軍事，到宋代，司南被進一步改良為羅盤。西漢時，中國已經有了造紙術，甘肅天水放馬灘出土的麻紙是世界上最早的紙，東漢蔡倫又進一步將其予以改進。農業方面，輪作制已經確立。醫學方面，《神農本草經》及東漢張仲景《傷寒雜病論》進一步豐富了中醫理論和治病原則。三國時期，華佗創制麻醉劑“麻沸散”，是世界醫藥史上的里程碑事件。手工業方面，秦漢時期中國精美的絲織品已經聞名世界，其織錦甚至遠銷羅馬，這些都歸功于秦漢時期手搖紡車、提花機的發明和使用。而在金屬冶煉與武器制造方面，秦朝之時，冶鐵技術已經成型，鐵制武器也已少量裝備。秦軍銳士所用的武器，尤其是弓弩，不僅設計精細、威力強大，而且更重要的是采取了模塊化設計，方便裝配③。兩漢時期，匠師發明“炒鋼法”和“百煉鋼”工藝，可以冶煉出優質鋼鐵，鍛打出鋒利的兵器。東漢杜詩發明水排，利用水力鼓風冶鐵，大大提高了冶鐵的質量，這比歐洲早一千多年。此外，《九章算術》確定了中國古代的數學體系。而長城的建造則體現了中國建筑技術的發達④。在這一時期，國家統一，人民辛勤勞作，共同創造了中國科技的輝煌。

第二階段，高速發展時期——魏晉南北朝到隋唐(公元3世紀到公元10世紀)。中國四大發明之一的火藥在此時期誕生。這一時期科學家輩出，群星燦爛。數學領域，南北朝時期的劉徽、祖沖之貢獻卓著。天文學領域，唐玄宗年間一行大師與梁令攢受命改造新歷，共同研制了黃道游儀和渾天銅儀,前者用于測量天體位置,后者用于演示天象和報時。晉朝裴秀提出“制圖六體”，奠定了中國古代地圖學的基礎理論，成果水平均見領先。農業方面，南北朝賈思勰《齊民要術》標志著農學的成熟，在隋唐時期，土地資源被進一步開發，水稻產量大面積提高；農田灌溉和農具取得重大突破，筒車、曲轅犁的發明與使用極大地提高了農業生產率。醫學領域，王叔和《脈經》、皇甫踧《針灸甲乙經》、陶弘景《神農本草經集注》豐富了中醫學體系。唐朝“藥王”孫思邈所著《千金方》，首列婦女、幼兒疾病，并倡立臟病、腑病分類，具有新的系統性，在醫學上有較大貢獻。唐朝王冰著成《重廣補注黃帝內經素問》24卷81篇，為整理、保存古醫籍作出了突出的貢獻。而在官方層面，國家專門頒行了藥典《唐本草》。手工業方面，唐朝時期手工業最大的特色是陶瓷生產，當時名窯眾多，種類上除了青瓷以外，白瓷也被研發出來，甚至有彩瓷之趨勢。除此以外，唐三彩、秘色瓷也聞名世界。此時的中國手工業不僅技術水平高，還善于吸納外國手工業的長處，如冶鑄業采用切削、拋光、焊接等工藝，造船業最早使用機械動力，絲織品吸收波斯的風格等。在建筑領域，長安城與趙州橋是我國此時期的代表，京杭大運河的成功開鑿也標志著我國水利工程工藝與建筑工藝達到世界領先水平。此外，東晉時期的葛洪在煉丹上的研究開啟了原始的中國化學的大幕；三國時期馬鈞所發明的龍骨水車、指南車、連弩、新式織綾機、水轉百戲等①，體現了中國古代機械制造的高超工藝。②

①來自于百度百科，http://baike.baidu.com/subview/39930/5831639.htm?fr=aladdin。

②以上資料來源于人民教育出版社出版的九年制義務教育初中歷史教科書及高中歷史教科書總結。

③此觀點為中國史學家的普遍觀點，在人民教育出版社出版的各個版本的歷史教材中，皆有類似說法。

④中國明代反映蘇南太湖地區農業生產的著作。中國科技在此時期獲得如此巨大的進步，主要是因為當時各民族交往密切、政治比較開明，統治階級特別是隋唐時期的統治階級，往往輕賦薄徭，節省民力，人民安居樂業，故而可以推進科技發展。這一時期，政治、經濟、科技、外交，用一句話來評價，就是“全面繁榮、兼收并蓄、世界領先、影響深遠。”③

第三階段，鼎盛時期——宋元到明朝中葉(公元10世紀到公元16世紀)。在這一時期，宋代畢昇改進了隋唐時的雕版印刷技術，發明了活字印刷術，這比歐洲15世紀古登堡的活字印刷術早了400多年。北宋沈括《夢溪筆談》中記錄了大量關于數學、天文、物理、化學、地理學、醫藥和工程技術等方面的重要成就。王禎《農書》、一系列中醫學著作、三十二錠水輪紡車、水運儀象臺和《武經總要》、大城市建設的《營造法式》、船塢和水密隔艙、煤冶金和大風扇鼓風的出現，分別“代表了我國農業、醫療、機械、天文、建筑、造船、冶煉等方面的世界一流成就。”[7]據鞠清遠《唐宋官私工業》的記載，宋朝時，已經出現了國家工廠，京師兵工廠擁有4萬工人，還有不少擁有幾百、幾千工人的兵工廠、冶金工廠、紡織工廠等。此外，陶瓷技術在這一時期取得了巨大進步，形成了“鈞、汝、官、哥、定”五大名窯，瓷器燒制技術不斷創新，達到歷史新高。元朝時期，松江人黃道婆吸取黎族的棉紡織技術，發明制造了諸如三錠腳踏紡車在內的多種紡織工具，并織制了當時有名的“烏泥涇被”，松江成為棉紡織中心。這項技術比歐洲的珍妮紡織機早了400年。天文學領域，公元1276年，郭守敬對唐代所傳渾天儀進行了一次大改造，制造了當時世界上最先進的天文觀測簡儀，被英國科學史家李約瑟贊為“完美、有效而又簡單”，為亞歷山大里亞城或馬拉加天文臺所不及[9](P487)。明朝是中國技術發展的重要時期，涌現出一大批著名科學家和著作，如醫學方面有楊繼洲《針灸大成》、陳實功《外科正宗》和傅仁字《眼科大全》等，農業方面有朱棣《救荒本草》、鄺璠《便民圖纂》④，地理方面有羅洪先《廣輿圖》、《鄭和航海圖》。通過這些著作可以一窺明朝科技實力之強大。正如李約瑟在《中國科學技術史》的序言中所說：“中國的這些發明和發現往往遠遠地超過同時代的歐洲，特別在15世紀以前更是如此。”

第四階段，被趕超時期——明朝中葉到清朝(公元16世紀到公元18世紀)。從明朝中葉開始，帝國政治內耗嚴重，邊境形勢日趨嚴峻，傳統的勞動方式出現瓶頸，科技發展的腳步開始放緩，但依然有所發展。晚明67年，收獲了九部成系統的科學著作：即李時珍《本草綱目》、朱載堉《律學新說》、潘季馴《河防一覽》、程大位《算法統宗》、屠本畯《閩中海錯疏》①、徐光啟《農政全書》②、宋應星《天工開物》、徐霞客《徐霞客游記》、吳有性《瘟疫論》等。其中，《天工開物》有似百科全書，介紹了“包括谷物栽培加工、紡織染色、制鹽制糖、釀酒榨油、燒瓷造紙、冶金造船、火藥兵器等十八個部門的手工業生產技術，內容系統廣泛，而且圖文并茂。”[10]此外，明末方以智也有百科全書式著作《物理小識》，對當時的天文學、醫藥學、物理學做了詳細的介紹。

①《閩中海錯疏》是明代記述我國福建沿海各種水產動物形態、生活環境、生活習性和分布的著作。

②該書主要是對當時農業措施與農業技術做了介紹。

③當時士大夫對外國文獻的翻譯，國內外語翻譯界的研究比較深入，如何晶、申連云發表于《牡丹江大學學報》2010年第7期的“明末清初翻譯高潮成因分析”，王佳娣發表于《湖南人文科技學院學報》2005年第1期的“明末清初的翻譯活動與中西文化交流”，王吉會發表于《中國科技翻譯》2013年第3期的“特殊歷史條件下開啟的明末清初科技翻譯高潮”等文章中都有對當時“西學東漸”翻譯浪潮的成因及成果的詳細分析。

④筆者與張曉榮發表于《科學技術與辯證法》2004年第4期的“聆聽黑暗中的滴答聲——淺析中世紀科學技術的發展”中所持觀點一致，即中世紀歐洲經濟技術的發展分為兩個階段，其間以十字軍東征為線。

⑤歐洲人重新找回古希臘的文化，得益于公元8世紀的阿拉伯百年翻譯運動。中世紀阿拉伯帝國開展翻譯介紹古希臘和東方科學文化典籍的大規模、有組織的學術活動。從8世紀中葉起，阿拔斯王朝哈里發實施博采諸家、兼容并蓄的文化政策，大力倡導和贊助將古希臘、羅馬、波斯、印度等國的學術典籍譯為阿拉伯語。翻譯活動初始自伍麥葉王朝，哈里發哈立德和阿卜杜·阿齊茲命令宮廷學者將一些希臘語和科普特語的煉金術、占星術和醫學書籍譯成阿拉伯語，甚至在歐洲文藝復興時代，歐洲因為文本的失傳，不得不借鑒阿拉伯語的古典文本重新翻譯成拉丁文。明朝后期，大量的西方傳教士來到中國，在傳教的同時，他們還帶來了西方的科技書籍與先進的武器，如明朝軍隊所用的“佛郎機”即是來自于葡萄牙。正是這些先進的科技與武器，使得中國的官方對于傳教士非常歡迎。雖然西方傳教士的傳教并未成功，但是卻在客觀上給中國帶來了當時世界上最先進的科技。明末科技界掀起了翻譯外國文獻的新潮流，以期通過學習借鑒，再推科技發展。以徐光啟為代表的士大夫翻譯了歐幾里得《幾何原本》、羅雅各《測量全義》、哥白尼《天體運行論》、開普勒《哥白尼天文學概要》等西方著作近7000余部③。遺憾的是，自從1634年《崇禎歷書》修編完畢以后的十年間，戰爭不斷，兵荒馬亂，天災不斷，振興科技已無精力。

公元476年，奧多亞克廢黜羅慕路·奧古斯都路斯，將西羅馬帝國的國徽轉讓給東羅馬帝國，這標志著西羅馬帝國滅亡，同時也標志著古代歐洲奴隸制社會的終結，歐洲從此進入封建制社會。這段時期也被稱為“中世紀”，恩格斯將這段時期的歐洲科技稱之為“中世紀的黑夜”。在這段時期，歐洲苦于封建割據，戰爭不斷，商業貿易陷于停滯，而在政治與思想上，天主教會一方獨大，甚至凌駕于王權之上，因此，當時歐洲凡事以神權為重，以基督教教義為原則，即使是科學研究，也不能越雷池一步，最終使得科學成為神學的奴隸，連生存都存在危機，更不用奢談發展了。所幸的是，中世紀的黑暗依然存在“兩個階段”④：第一個階段是純粹的黑暗時代，經濟不發達，封建割據，教會成為整個歐洲實際的統治者，他們以宗教為名掠奪財富，鉗制思想，此時整個歐洲的經濟與科技發展都陷于停滯；第二個階段以十字軍東征為起點，在11世紀期間，基督教會為了擴張自己的勢力，鼓動許多信徒組成十字軍，向阿拉伯地區發動遠征。十字軍經歷了八次東征，死傷無數。但是，這次戰爭也讓歐洲原本的一潭死水重新獲取了活力。戰爭對后勤及貿易的需要，客觀上擴大了歐洲人商業活動的范圍，而阿拉伯本身就處于東西方貿易的要道。因此，歐洲與阿拉伯人的交流，不僅使得他們獲取了大量東方先進的文化與科學技術，更使歐洲人從阿拉伯人那里重新找回了大量的古希臘著作⑤，為后來的科技發展與文藝復興奠定了基礎。事實上，這次戰爭最大的收獲在于，商業貿易重獲新生，即使是戰后，商業貿易不僅沒有衰弱，反而獲得了統治者的支持，這種情形也最終扭轉了過去歐洲自給自足經濟的落后局面，為后來的商品經濟打下了良好的基礎。此外，在貿易中獲取的古希臘古典文本與中國先進的科學技術，使得歐洲可以重建其科技體系，實現跨越式發展。通過這次戰爭，開放成為歐洲的主題，教會和領主再也無法像過去一樣將民眾封閉起來，而正是這種開放的思想，促成了后來新大陸的發現，歐洲的工業技術也取得了一定的成果。“農業方面，在中世紀發展的第二階段，逐漸形成了一套農業經營的新方式，這主要建立在三個重大的創造發明的基礎上：替代擺桿步犁，使用馬連同現代挽具及實現三年輪作制，使農產品產量大為提高。用于海上運輸的船只在技術方面也有了很大的進步，比較顯著的革新是船艙離開船側面而被安裝在軸上，即在船的后部，大大便利了船只的駕駛；而牙檣的改進則允許主帆從前下角拉到船頭外邊，使船舶能加速迎風行駛。”①通過與阿拉伯人以及蒙古人的交戰，紙與印刷術也傳到了歐洲。同時，新的阿拉伯鋼熔煉鑄鐵技術也傳入了歐洲，這既促進了歐洲鋼鐵行業的發展，更為后來的工業化打下了良好的基礎。除此以外，“以甘蔗為原料的制糖業也建立起來”。“機械鐘于13世紀誕生在意大利的北部。”②許多新的技術工具，如水磨、風車、機械鋸等都被發明出來，尤其是水磨，不僅在當時節省了民力，更為之后的蒸汽機的發明與改良打下了堅實的基礎。因為貿易和戰爭，航海運輸業也成為各國商人及統治階級的新寵，為了航海，歐洲人發明了各種類型的測量和繪圖工具，羅盤、星盤、海圖也相繼被應用③。在十字軍東征過程中，由于騎兵與阿拉伯國家相比不占優勢，因此，西方開始發展新式的火炮、火槍。這些都反映了當時科學技術的進步。

①張曉榮：“聆聽黑暗中的滴答聲——淺析中世紀科學技術的發展”，載《科學技術與辯證法》2004年第4期。事實上，在這個時期，鑄鐵技術的提升使得歐洲可以用生鐵制造農具，這使得在農業方面，輪犁被發明而提高了勞動效率。而戰爭及貿易的開展使得歐洲的航海技術獲得極大的提升，這為后來的新航路時代打下了基礎。

②同上。

③對于這些技術的應用，有的學者認為它們來自于中國，通過阿拉伯人傳播到歐洲。而另外也有學者認為，這些技術都是歐洲人自己獨立開發的，但是無論其來源是何處，結果都是歐洲通過這些技術提高了其航海的能力。

④不過，從歷史上來看，道教、佛教、喇嘛教、基督教在中國的傳播，都曾經主動向皇權依附。唯一的例外是伊斯蘭教，這主要源于其宗教的封閉性，而伊斯蘭教在中國古代也一直未成為具有全國影響力的宗教。此外，中國的很多農民起義也往往假借宗教名義行事，但是，這些起義反的是當時的統治者個人，不反皇權，更不反“天”，所以，起義者的真實目的不過是希望用以自己為核心的皇權來代替過去以其他人為核心的皇權，其本質并未發生變化。所以，在中國古代，皇權才是至高無上的，任何勢力都無法凌駕于皇權之上。整個封建社會時期，中國的科技長期處于領先地位，而歐洲在中世紀時期科技停滯不前，直到18世紀才開始重新反超，故而這段時期更被學者們冠以“黑暗”之前綴。但是，從科技史的角度講，中世紀恰恰是最重要的一個時間點。就如同W.C.Dampier所說：“研究歐洲中世紀思想時最有趣的一件事，是追溯不斷變化的人類心理態度怎樣從一種似乎不可能產生科學的狀態，轉到另一個狀態，以至使得科學自然而然地從哲學的環境里產生出來。”[11](P153)事實上，這一時期中西科學技術的差距，不是來自于雙方的學者與技術人員，而是來自于整個政治經濟環境。當時的中國與歐洲相比，具有以下幾大天然優勢。

第一，大一統的政治格局。統一不僅僅是一種國土的概念，更是一個政治、經濟概念。統一的國家，往往擁有統一的政府與統一的法律，這樣既可以保證其政令在全國范圍內執行的一致性，又可以防止地方割據勢力的崛起。此外，統一的國家也意味著擁有統一的市場、統一的交通、統一的貨幣、統一的稅收，加上穩定的國家政權設置的統一而穩定的管理機關。大一統的格局，從根本上保證了社會的穩定性。對于公民來說，豐收時，其合法私人財產受國家保護；歉收時，國家又可以對其進行援助。穩定的政權可以保證公民通過穩定的渠道獲得晉升。因此，公民在生存得以保障的前提下，可以將更多的精力投入技術開發與理論研究。如果此時國家政權鼓勵技術進步，科技發展就會更加迅速。這是分裂的歐洲完全無法比擬的，當時的歐洲人民能夠在割據之戰中勉強生存，已屬不易，更不用提科技的研發與創新了。

第二，神學信仰的附屬性。對于中國而言，民眾更多的只是將信仰交予一個看不見、摸不著的“天”。而皇權則是“天”的代言，皇帝則是“天子”。無論是本土還是海外的宗教，在進入中國之后，都不得不主動依附當時的皇權④。宗教只不過是皇權的附屬，不過是皇帝安撫百姓的“精神武器”。它們從未真正享有過政治、軍事、文化的統治權力，更無法干涉皇帝施政。所以，在中國，神學信仰雖然也很濃郁，但是它們只是皇權的附屬，可以隨時利用和拋棄，這也保證了中國政令能夠上行下效，而不被其他勢力所影響，這是當時的歐洲所不具備的。

①典型事例如德國皇帝亨利四世被教皇廢黜的事件。德皇亨利四世因主教授職權與教主格里哥利(1073～1085)斗爭。德皇企圖推翻教皇統治，進行了反教皇的種種活動。1075年，教皇下詔。宣布開除德皇亨利四世的教籍，廢止他統治德意志的權力，并宣布解除德國基督教教徒對亨利的效忠無效，這樣一來，德國的反皇帝勢力遂要求皇帝退位。教皇的詔令使德皇亨利陷入無奈之中，不得不改而向教皇求情。1077年1月，亨利專程到意大利教皇的居住地——卡諾莎堡求見教皇。教皇拒不接見，逼得亨利赤足跪在雪地中哀求了三天，最后才得以晉見教皇。教皇見亨利屈服，才表示同意恢復他的教籍和對德意志的統治權力。

②事實上，哥白尼在生前的處境還是好于布魯諾，其原因是一方面是其著作為拉丁文撰寫，且內涵大量數學公式，因此受眾偏少。另外，因為哥白尼實際上是一位虔誠的天主教徒，本身也有教職，所以在他的這部作品中，依然存在大量的歌頌天主教的內容。而且，這部作品其實還幫助羅馬教廷分擔了諸如馬丁·路德這些新教徒的攻擊，相對于羅馬教廷而言，實際上，新教徒更加仇視這部作品。不過，在哥白尼死后，由于社會影響太大，教廷才頒布了禁書令，但是為時已晚。所以，哥白尼與伽利略的境遇類似，后者也是虔誠的教徒，之后簽署了“悔過書”，但是其實二人雖然都提倡“日心說”，可他們也都同時堅持這樣的理論與《圣經》不沖突。當時的歐洲社會動亂，民眾生活于水深火熱之中，改變命運無能為力。物質上無法滿足，他們只能轉而尋求一種精神上的慰藉。正是這種貧弱的社會現實給予了宗教產生、發展的溫床。天主教會是當時最大的勢力，即使是國王，也必須獲得教會的承認。因此，教會在當時不僅僅是一個民間宗教團體，更是一個具備最高政治、文化、經濟、軍事控制力，超越個人、國家、種族的威權組織機構。恩格斯說：“封建制度的巨大的國際中心是羅馬天主教會。它把整個封建的西歐……聯合成為一個大的政治體系。”[12](P390)經濟上，當時，天主教會擁有西歐三分之一以上的土地，它通過教徒的贈與和貢獻及市場的買賣兼并了大量的土地，成為當時歐洲最大的封建地主。不僅如此，教會還利用各種宗教迷信向全體基督徒征收如什一稅等專供教會享有的宗教稅，可以說，天主教會掌握著當時的歐洲經濟命脈。而對于歐洲民眾來說，在承擔領主的行政稅之外，還要再承擔宗教稅，生活更加陷入困境，科學技術的進步與發展成了無源之水。政治上，教會其實是當時歐洲實際的最高統治者，通過宗教祭祀的形式掌握政治。即使是各國的國王，也必須通過當時的教會進行洗禮與任命，才可以成為“上帝的子民”。教會有權管制國王，如要求國王作懺悔，解除教徒對國王的服從，開除國王的教籍，甚至廢黜國王之權力①。除此以外，教會獨立于政府之外，只對羅馬教廷負責，它們獨有一套完整的宗教組織體系，建立了自己的“教階制度”，便于其在整個歐洲的宗教統治。教會的最高首腦為羅馬教皇，被視為“基督在人世間的代表”。在教皇之下，設主教、神父等職位，再由這些不同職位的教職人員在歐洲各地設置教堂，實施宗教管理，形成名副其實的國中之國。而在思想上，天主教會對思想文化實行野蠻統治，通過其實現在思想與宗教上的統治地位，教會宣稱天主教的教條是最高信條，圣經詞句、教皇的命令在各地的政府甚至法庭中都具有最高法律效力。為了維持其統治地位，教會嚴厲打擊異議分子，通過在各地設立的宗教裁判所，教會可以超越世俗政權的法庭，審理一切教會所聲稱的宗教犯罪。凡與基督教精神相悖的思想都為異端邪說；不信仰基督教，行為不合基督教教義，或者宣揚對現有教會進行改造，否定教皇的至高無上統治的民眾，都一律被教會視為“異端”并被迫害，典型例子就是火刑。公元10～13世紀，教會曾經發起了對“女巫”的搜尋工作，歐洲各地大量的女性被燒死。這樣的思想控制放置于政治、法律、哲學、科學領域，就使得所有學科都必須從屬于宗教，因此才有“哲學是神學的婢女”、“科學是宗教的仆人”等說法。哥白尼經過多年的研究，完成了《天球運行論》，提倡“日心說”，而羅馬教廷認為其成果違反了圣經，因此作品直到他去世的那天才得以刊印②。而另一位“日心說”的支持者喬爾丹諾·布魯諾，則在1600年被燒死在羅馬的鮮花廣場。除此以外，教廷不僅禁止違反教義的內容的出現，更大肆破壞舊有的文化。比如，教皇格利哥利一世下令：摧毀古典文化中心，關閉羅馬帝國的高等學校，燒掉亞歷山大里亞圖書館，殺害著名學者，燒掉羅馬最古老的圖書館“巴格丁”圖書館。搞文化專制。開列禁書目錄，封閉圖書資料，禁止閱讀古典和當代作家作品。搗毀古代建筑、藝術雕像和破壞其他歷史文物。把書寫在羊皮紙上的古代著作用刀刮去，在上面抄寫關于上帝顯靈的神跡，記載“圣者”的事跡、修道院編年史等。壟斷文化教育。以圣經教學代替一切教育，宣揚神學是知識的頂峰，反對觀察自然和研究自然，對自然的認識，要人們從圣經中去尋求答案。這樣的神學教育常常得出荒謬的結論，如“地球是平行四邊形，耶路撒冷就是地球的中心等。”①而最終，中世紀的歐洲既喪失了對過去知識的掌握②，更沒有了發展科技的希望。

第三，商品經濟的發展。在統一的國家中，統一的市場與安定的市場秩序顯得順理成章。當時，中國不僅建立了繁榮的國內市場，更開拓了國際市場。正是因為市場的擴大、競爭的加劇，與商業有關的各種技術，諸如冶煉、造船、天文學、地理學、農業、手工業等都得到了共同發展。統治者雖然對商人從政采取限制態度，但是對于資本的追求，使得國家依然對商業貿易持支持態度，所以技術的發展也順風順水。而對于當時的歐洲而言，除了思想禁錮之外，商業貿易的疲軟更加致命。由于封建割據，商業環境惡劣，與其追逐商業利益，不如繼續保持現有的自給自足經濟不變。所以，民眾也無改變現狀之追求，科學技術發展也無現實利益的推動力。這個時期，中國在商品市場上走在了前面，因此科技領先歐洲，而到了近現代，閉關鎖國的政策則直接將技術優勢交予了開展新航路運動的歐洲人，不得不令人感嘆時移世易。

不過，雖然中國明代依然成果斐然，但是這種傳統式的科技發展模式已經走到了盡頭。與同期歐洲的科學家如哥白尼、伽利略、牛頓等人的研究相比，中國的技術發展依然還停留在經驗主義的階段，而歐洲雖然技術發展緩慢，但是大量科學理論的創新為后來的科技發展打下了深厚的基礎，二者相比，后者的發展更具有可持續性。所以，這一時期中國科技的輝煌看似在延續，其實已經出現了衰落之跡象。中國當時的科技普及程度以及工業、手工業發展水平與其相比也是有一段距離的。實事求是地說，當時中國科技已逐漸落后于西方科技。“究其原因：一方面是沒有來自社會生產迅速發展對科技提出的迫切要求；另一方面是中國傳統科技的自身弱點和缺陷；其三是中國傳統政治、文化中的一些觀念和政策法令的束縛，這些嚴重地阻礙甚至扼殺了科技的發展。”③

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責任編輯 葉利榮E-mail:yelirong@126.com

①劉志文：《西方文化概論》，參見http://www.360doc.com/content/14/0609/17/137012_385161154.shtml。

②毀滅希臘文化的不僅僅是基督教，也有伊斯蘭教。比如亞歷山大利亞圖書館，不僅在公元390年被當時的基督教主教德奧菲羅斯引導的羅馬人所破壞，還在公元640年伊斯蘭入侵之時，被伊斯蘭入侵者將剩下的書籍全被燒毀。參見丹皮爾著：《科學史及其與哲學和宗教的關系》，商務印書館1979年版，第91頁。

③史仲文、胡曉林主編：《中國全史百卷版·科技卷》，中國書籍出版社2011年版，第七十七卷《明代科技史》。

①本文屬廣東石油化工學院高州師范學院教育科學十二五規劃項目(2015GSKT02)產出論文。

Historical Investigation on the Development of

Chinese and Foreign Technology (on)

Mao Kedun

(NationalIntellectualPropertyTraining(Enshi)Base,Enshi,445000;

LawSchool,HubeiNationalUniversity,Enshi445000)

Abstract：The history of human development is actually the history of transforming nature,conquering nature,and improving productivity relies on the development of science and technology.It can even be said that the process of human civilization depends on the progress and development of Technology.Before eighth Century BC,there was seed of technology.Along with the development of the times,which has the rapid progress,also has a stagnant,and the evolution of the development of Chinese and foreign technology is also a combination of composite and dislocation coexist,reflecting different cultures.Combing its historical context,looking for the characteristics,from the history of the technology and civilization,creating a logical relationship between the systems,it can provide a basis for the development of the patent system.

Key words：technical development;stage;characteristic;reason

作者簡介：王磊(1984-)，男，山東泰安人，講師，碩士，主要從事古代埃及史研究。

收稿日期：2015-08-12

文獻標識碼：分類號：N09A

文章編號：1673-1395 (2015)10-0081-09