美國政府高校研發投入分析

文/陳新陽

美國政府高校研發投入分析

文/陳新陽

二戰后，美國的科技能力一直占據世界頂尖水平。聯邦政府充分利用資金撥付、項目申報等手段影響大學研究方向，充分發揮大學在研發方面的優勢，更好的為國家利益服務。本文試圖通過分析美國各級政府對高校研發投入的現狀、影響因素以及分配方式，以期對我國高校科研投入提供有益借鑒。

高校；研發；撥款；預算

近年來，美國各級政府不斷增加高校研發經費，高校的研發經費來源也不斷多樣化。同時，一些大學的快速擴張帶來了龐大的經費需求，由于高校的等級分明以及經濟環境的不穩定，矛盾也不斷突出。

一、高校研發經費撥付概述

“研發(R&D)”即“研究和開發”，在美國教育財政話語體系中使用最為廣泛。對于高校而言，雖然研發經費的來源日益多樣化，但政府撥款仍然是相當重要的一部分。美國政府對教育領域的管理權主要集中在州一級,成立于1980年的教育部并沒有實質性的教育管理權力，無法直接管理、干預各高校的教育事務，在這種情況下，學生資助、研發經費撥付成為聯邦政府影響高等教育發展并使之服務于國家利益的重要手段。圖1顯示出聯邦政府的資金撥付在高校研發經費中所占據的重要地位。

圖1 美國高等教育研發資金來源(HighereducationR&Dexpenditures.2003-2012)[1]

聯邦政府撥付高校研發經費主要依據“同行評議”的方式，這種方式主張各科研項目在自由競爭的基礎之上選取最有價值的研究予以支持，同行評議的模式經過多年的發展產生了很多弊端，于是又產生了與之互補的撥款模式“學術專項撥款”[2]，通過國會議員為弱勢高校爭取撥款，但無可避免的涉及到諸多美國議會政治的問題。

二、高校研發經費的撥付差別

1. 校際差別

高校之間獲得研發經費的差異巨大，不同地位的高校之間獲得經費的能力有明顯的差別，學術專項撥款在實際運行過程中并不能很好的滿足弱勢學校的需求。根據赫芬頓郵報(Huffpost)網站的調查統計[3]，十所研究性大學所獲得的撥款占聯邦全部高校研發資金的20%。

表1 十所研究性大學R&D經費撥付情況

表格顯示聯邦政府的撥款在十所研究性大學的研發經費中占據了重要比例。高額的經費會帶來了一流的設備和科研基礎設施，使得這幾所高校的研發能力遠遠高于其他學校，因此在下一年度的財政預算中也有了獲得更多資金的可能性，使得弱勢學校不斷抗議這種失衡的撥款模式。

2. 府際差別

美國各級政府對高校研發投入巨大，但在投資方向上存在著顯著的差別。聯邦政府主要將資金集中在基礎研究[4]，因為基礎研究需要的資金量大，研究周期過長，且存在相當大的風險，無法產生直接的商業效益，但卻是科技進步的基礎與核心。與此同時，地方政府對高校研發資金的投入重點在于應用研究，其主要目的是為了促進當地經濟發展水平的提高。地方政府對高校科研的投入產生的優秀項目同時可以吸引聯邦政府和私人資金的支持，進一步發展。

三、高校研發經費來源及使用——以加州大學為例

2013財年預算被批準之前，加州大學在其官網連續發文澄清外界對其在總體經濟下行仍舊保持高額預算的詬病[5]。聲明稱外界一直認為加州大學龐大的現金儲備可以削減，是因為并不了解加州大學資金來源結構和使用情況。本文查閱整理了加州大學兩個財年度的經費預算組成結構[6]。

圖2 加州大學2009-10預算資金來源 圖3 加州大學2011-12預算資金來源

圖中核心資金(corefunds)包括了學生學費、聯邦政府通用資金、州和地方政府通用資金，此部分由學校控制，但要支付學生的財政援助、管理人員和雇工工資，也包括部分的學術研究經費。從資金來源的整體來看，無定向使用的自由支配資金比例并不高，但定向研發經費也應算作經費的總量中去，從這個角度來看，排名靠前的研究性大學研發經費總量相當可觀，也說明了聯邦政府的“定向調控”撥款具有針對性和具體性，發揮著導向和協調的作用。

四、現狀分析

通過以上敘述，我們發現美國高校的研發經費雖然來源多樣化，但聯邦政府和地方政府撥款仍占據高校研發經費的較大比重，其意義不僅在于國家的資金支持，更在于聯邦體制下中央政府對教育領域權力的體現；全美869所高校的撥款，僅十所研究型高校就占據了近20%，體現出不同地位的高校差異巨大。

排名靠前的高校研發能力較強，研究環境良好，能夠為科技發展做出更大的貢獻，自然也就會獲得更多的撥款，但這種現狀會在一定程度上壓制弱勢學校的創造力，使其具有一定價值的研發項目得不到應有的資金支持。

隨著經濟的發展，我國政府在高等教育領域的投入也不斷增多，同時也面臨著相似的問題，如不同類別學校獲得撥款的差異巨大，“211工程”和“985工程”學校獲得研發經費常常數倍于普通高校；在高校內部，也面臨著資金規模擴大之后，財務管理混亂等問題[7]。由于不同類別學校級別、規模、實力不盡相同，所獲得的科研資金自然差異較大。各高校也應根據自身實際，發揮自身優勢，政府也應從宏觀層面上加強不同類別學校的合作，發揮實力較強學校的帶動作用，如“2011協同創新計劃”就體現出不同學校合作創新增強科研能力的優勢。與美國高校相比，我國高校科研經費的來源較為單一，不同類別高校要充分利用自身優勢，開拓多元的科研資金來源，同時要加強對科研經費的使用管理，充分有效的利用科研經費，使得同等條件下的科研資金能夠發揮更大的作用，產生更大的經濟效益和社會效益，更好的為國家現代化建設服務。

[1]HigherEducationResearchandDevelopmentSurvey.[EB/OL].http://www.nsf.gov/statistics/srvyherd/

[2] 張東海. 美國 “學術專項撥款” 的發展與大學內部說客的興起[J]. 比較教育研究, 2006, 3:55-58.

[3]SamuelWeigleyandAlexanderE.M.Hess.UniversitiesGettingtheMostGovernmentMoney. [EB/OL].http://247wallst.com/special-report.April25, 2013 6:43am

[4] 陳霞玲, 王彩萍. 美國高校科研經費撥款方式對我國的啟示[J]. 世界教育信息, 2009 (9):48-51.

[5][6]UC.UCbudgetmyths&facts. [EB/OL]http://budget.universityofcalifornia.edu/

[7] 趙慶剛, 祝光英, 王敏. 關于加強高校科研經費管理和監督工作的探討[J]. 清華大學教育研究, 2008, 29(5):112-118.

陳新陽(1993-)，男，漢族，河南鄭州人，華東師范大學公共管理學院教育管理系。

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A

2095-9214(2015)02-0226-02

華東師范大學)

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