國家圖書館期刊繳送統計方法剖析與體系重構

●孫保珍，王來祥（國家圖書館，北京100036）

國家圖書館期刊繳送統計方法剖析與體系重構

●孫保珍，王來祥（國家圖書館，北京100036）

［關鍵詞］國家圖書館；期刊繳送；統計

［摘要］文章梳理了國家圖書館現行期刊樣本繳送統計的情況及其存在的問題，在充分分析的基礎上設計出新型期刊樣本繳送統計體系。

期刊是國家圖書館館藏資源的重要組成部分，是國圖總書庫中重要的信息資源類型。依據“中文求全，外文求精”的采訪總原則，國家圖書館對期刊文獻的采選原則是：具有國內統一連續出版物號、在中國境內出版的中、外文正式期刊全部入藏；非正式期刊選擇性入藏。截至2013年底，國家圖書館館藏中文期刊數據10503種（含非正式期刊1046種），國內出版外文期刊281種，已成為世界上收藏中文連續出版物最豐富的圖書館。

接收出版物樣本繳送是國家圖書館的基本職責之一。1906年始，國家圖書館即被列為我國法定的出版物樣本繳送接收單位。一直以來，國家圖書館依據國家相關規定全面接收國內出版物樣本的繳送，繳送本是國家圖書館館藏資源的重要來源之一。依據“（91）新出圖字第990號、（91）新出圖字第1316號”文件的規定，國內發行的公開出版的期刊應在每期出版后一個月內向國家圖書館繳送樣本三份。［1］

1國家圖書館期刊繳送統計工作現狀

1.1期刊繳送統計管理

為了加強出版物樣本繳送工作力度，國家圖書館于2011年成立“國家圖書館出版物呈繳辦公室”，全面負責各文獻類型的樣本繳送工作。同時開發出版物繳送管理平臺，于2012年正式上線，實現了對繳送樣本的信息化、精細化、自動化的管理。繳送管理平臺中期刊模塊的樣本統計原理基于現有的Aleph系統，將Aleph系統中期刊繳送樣本的數據登記信息平移至平臺中，依據統計的需要設置統計規則，實現對期刊繳送樣本實時、精確、自動化的統計。

1.2期刊樣本統計方法

（1）統計評價的范疇。國家圖書館對期刊樣本繳送的統計評價基于實際館藏情況進行，范圍是全部館藏的正式期刊，即有國內統一連續出版號（CN號）的期刊，按照文種區分，中、外文分別進行統計評價。

（2）統計評價的指標。依據《國家圖書館繳送工作管理暫行辦法》的規定，對樣本繳送工作的統計評價指標是館藏正式期刊的繳送率與繳全率。

（3）期刊“種”數的統計標準。在現行的樣本繳送統計評價中對期刊“種”數的統計標準是：凡具有國內統一連續出版物號（CN號），同時，根據業務工作的需要為其單獨制作一條書目數據的即算為一種期刊，即現行的統計評價的基數實為期刊的書目數據量。

（4）現行期刊統計方法。依據對于期刊“種”數的統計標準，統計出館藏期刊中具有國內統一連續出版物號的期刊種數，這就是用于計算繳送率與繳全率的基數。由此可得出期刊繳送率與繳全率的計算方法：

上述計算公式中，“有繳送行為期刊種數”是指，全年中期刊的繳送單冊不為0的期刊種數，即全年中有繳送單冊的期刊的種數；“繳全期刊種數”則是指，全年中每期都能夠足冊（3冊）繳送到館的期刊的種數。繳送率越高，說明有繳送行為的期刊越多，繳全率越高，說明每種期刊缺繳的期次越少。在對繳送工作進行評價時，對這兩項指標的要求同等重要，不分伯仲。

以對2011年期刊的繳送情況的統計為例：2011年國家圖書館入藏的中文期刊中有國內統一連續出版物號的期刊為9185種，其中有繳送行為期刊種數為8573種，繳送全的期刊種數為5062種，按照繳送率與繳全率的計算公式，可得出2011年中文期刊的繳送率為：，繳全率為：100%=55.1%。

2011年國家圖書館入藏外文期刊有國內統一連續出版物號的期刊為246種，其中，有繳送行為期刊種數為223種，繳送全的期刊種數為140種，按照繳送率與繳全率計算公式，可得出2011年外文期刊的繳送率為：×100%=90.7%，繳全率為：× 100%=56.9%。

2對現行期刊繳送統計方法的分析

國家圖書館現行的對期刊樣本繳送的統計方法是在多年實際工作經驗的基礎上形成的，對于實際的業務工作具有較強的可操作性。在自己的統計原則的基礎上，也能較為真實地反映期刊樣本的實際繳送情況，無疑是具有合理性的。但深入分析不難發現，這種統計方法也存在一定的局限性。

2.1統計單一，不完整，不能反映期刊樣本繳送工作的全貌

依據采訪條例，國家圖書館對內部期刊是選擇性入藏，選擇入藏的標準是：有連續性和價值性。一是從期刊出版的連續性上來判斷，對于能夠連續出版，且能夠向國家圖書館繳送樣本，能夠保證館藏的連續性與完整性的期刊進行入藏；二是從期刊出版的內容上判斷是否有收藏價值。我國內部期刊的出版量比較大，以廣東省為例，內部刊就有300多種，出版量大于正式期刊的數量。以2013年為例，國家圖書館入藏的中文內部期刊有1046種。內部期刊的獲取渠道非常有限，大部分內部期刊只能靠雜志社、編輯部的繳送，催繳工作人員投入了大量的時間與精力，付出了艱巨的勞動。雖然相對于館藏的正式期刊來說，內部期刊只是一小部分，但內部期刊的樣本繳送是國家圖書館期刊樣本繳送工作中必不可少的一部分，而現行的繳送統計方法卻未能體現內部期刊的繳送情況，致使催繳工作人員的勞動付出未能得到全部體現。

2.2統計不夠細化，對實際繳送工作指導性不強

現有的統計雖按文種進行了區分，但僅限于中文與外文。除此之外，對于館藏的正式期刊只統計一個總體的繳送率與繳全率，這樣的統計雖能反映出館藏正式期刊的整體繳送概況，但沒有對期刊的繳送情況進行細分，例如哪種類型或哪個地區的期刊樣本繳送較好或不好，這就無法對呈繳工作人員的具體工作安排提供具體有效的借鑒。只有對繳送情況進行細分，明確哪種類型或哪個地區繳送的好或不好，工作人員才能有的放矢，根據全年任務，結合具體的繳送情況進行階段性的工作安排。

2.3統計標準與出版行政管理部門不一致，導致統計結果缺乏可比性

目前，國家圖書館對期刊“種”數的統計標準，是有國內統一連續出版物號且為其制作一條書目記錄的算為一種，在這樣的統計標準下，用同一個國內統一連續出版號出版的多版本的期刊，如果做了多條書目記錄，則會算為多種期刊。例如：《廣告大觀》有三個版本，即《廣告大觀·綜合版》《廣告大觀·理論版》《廣告大觀·媒介》，這三個版本擁有相同的國內統一連續出版物號，即CN32-1730/F，其中“綜合版”與“媒介”的出版頻率為月刊，而“理論版”的出版頻率為雙月刊，各自有著獨立的卷、期標識。根據文獻編目規則、加工及典藏管理的要求，國家圖書館對這三個版本分別做書目記錄，在做繳送統計時算三種期刊。

這種統計標準與出版行政管理部門是不一致的，例如《中華人民共和國國家標準——中國標準連續出版物號》（GB/T9999-2001 eqv ISO3297:1998）中規定：中國標準連續出版物號采用一個號對應一種連續出版物的基本原則。［2］即期刊“種”數的統計標準是“中國標準連續出版物號”。而新聞出版總署所頒布實施的《期刊出版管理規定》中第三章第三十三條明確規定：一個國內統一連續出版物號只能對應出版一種期刊，不得用同一國內統一連續出版物號出版不同版本的期刊。［3］也就是對于期刊“種”數的統計標準是“國內統一連續出版物號”。即上述《廣告大觀》在出版管理部門的統計中是算一種刊。

這種與出版行政管理部門統計方法的不一致性，不僅顯示出國家圖書館對于期刊“種”數統計的不規范性，還導致了所統計的結果缺乏行業間的可比性。

3新型期刊繳送統計體系構建

3.1構建期刊新型統計體系的原則

作為國家總書庫，國家圖書館對于期刊的采訪方針是：中文求全，外文求精。同時，國家圖書館又是法定的出版物樣本繳送的接受單位，這雙重條件，使得國家圖書館對于樣本繳送情況的統計理應反映出全國期刊的出版及繳送面貌，但由于目前統計評價方法的欠科學性，使得繳送統計的這種功能未能實現。因此，構建新型期刊繳送統計體系要考慮各方面情況，滿足不同需求，既要滿足本館實際繳送工作的開展及業務考核評價的需要，也要盡可能的體現全國期刊的出版及繳送情況，為管理部門相關政策的制定及修改提供有力的數據支撐，為圖書館界以及出版界了解期刊的相關情況提供一個參考，以更好地履行總書庫的職能。同時，構建新型體系要遵循如下幾個原則。（1）可操作性原則。繳送評價體系的構建要立足于業務工作實際，具有切實可行的操作性。（2）規范性原則。應考慮出版界的統計制度，統計口徑保持一致，使統計結果具有行業間的可比性。（3）沿承性原則。應考慮歷史評價方法的過渡性，新、舊方法并行，平穩過渡，以便于歷史情況的縱向比較。

3.2新型期刊繳送統計體系的設計

統計指標：繳送率繳全率

基于實際需求及構建的原則，擬采用層級式繳送統計體系。將全部入藏期刊的繳送統計設為頂層級，再根據不同的需求，依據不同的標準作次級層的期刊繳送統計分類，以滿足不同的需求。次級層的繳送統計遵循可操作性原則，主要依據期刊的外在客觀屬性進行劃分，按出版量、有無CN號、語種，也可依據期刊的學科屬性分為科技刊、社科刊。按區域分為西部12省（區）、中部6省、東北3省、東部10省。

（1）全部入藏期刊的繳送統計。以目前入藏的全部期刊為統計基數，包括中文、外文、民文，正式期刊和非正式期刊。此項評價主要用于業務主管部門對于繳送工作的業務考核，這樣的統計能夠全面、完整地體現繳送工作的實際工作情況和催繳工作人員的勞動量。計算公式如下:

（2）按出版量進行繳送統計。即對于期刊“種”的概念與出版行政管理部門及出版界保持一致，以“一號一刊”的原則進行統計。此方法做出的繳送統計可以在出版行政管理部門、出版界及圖書館界進行橫向比較，也能夠相對準確地反映出全國期刊的出版情況，為出版行政管理部門及出版界提供數據查詢渠道。

計算公式如下：

在此統計系列中，先計算出整體的繳送情況，再依據CN號的分配原則，即前兩位數字為省份的地區代碼，如《文學遺產》CN號為11-1009，前兩位“11”代表出版地是北京。按此原則進行各省份的繳送統計，為出版行政管理部門的管理提供依據。

（3）按有無CN號分別統計正式期刊與非正式期刊的繳送情況。此處正式期刊包含“一號多刊”中的期刊，即所有館藏的有CN號的期刊。

（4）按語種區分為中文、外文和民文期刊的繳送統計，這樣不僅可以了解不同語種期刊的繳送情況，也可以從中了解全國期刊出版中各語種的分布情況。

（5）按照期刊的學科屬性，分為社科類期刊的繳送統計與科技類期刊的繳送統計。

（6）按區域劃分進行繳送統計，是便于繳送工作人員根據各區域繳送情況制定相應的工作策略。在按區域的基礎上再按省份分別進行統計。區域和省份的劃分依據各地區的代碼。

國家圖書館對于樣本繳送工作的統計評價要有多維性，從不同的角度分別進行，以滿足不同的需求。同時，國家圖書館的繳送統計體系要具有行業的示范性，不僅在本館適用，在其他接受出版物樣本繳送的單位也同樣具有適用性。

［參考文獻］

［1］中華人民共和國國家標準·中國標準連續出版物號［Z］．北京：中國標準出版社，2002：2－3.

［2］楊金奇．國家圖書館中文連續出版物接受繳送情況統計分析及改善對策［J］．農業圖書館情報學刊，2012（7）：113－115.

［3］期刊出版管理規定［EB/OL］.［2014－11－19］. http://baike.so.com/doc/6036038.html.

［收稿日期］2015－02－12［責任編輯］楊蕾

［作者簡介］孫保珍（1980－），女，碩士，館員，國家圖書館全國圖書館聯合編目中心副組長，研究方向：信息資源建設；王來祥（1962－），男，副研究館員，國家圖書館國內出版物呈繳組審校。

［基金項目］本文系國家圖書館科研項目“國家圖書館出版物繳送評價方法和評價體系構建研究”（項目編號：NLC-KY-2012-09）研究成果之一。

［文章編號］1005－8214（2015）12－0009－03

［文獻標志碼］B

［中圖分類號］G253.1；G255.2