軍工院所市場化轉(zhuǎn)型評價(jià)指數(shù)研究

◎中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 梁小虹 劉效偉 史曉紅 梁璽 胡偉峰

軍工院所市場化轉(zhuǎn)型評價(jià)指數(shù)研究

◎中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 梁小虹 劉效偉 史曉紅 梁璽 胡偉峰

2010年，中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院提出“二次創(chuàng)業(yè)、市場化轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略構(gòu)想以來，全院上下在市場化轉(zhuǎn)型方面進(jìn)行了積極探索，積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)，取得了階段性成果。黨的十八屆三中全會對我國未來7年的深化改革工作進(jìn)行了全面部署，提出了一系列重大改革舉措，也為研究院深化改革、加快市場化轉(zhuǎn)型指明了方向。

以黨的十八屆三中全會精神為指導(dǎo)，以研究院發(fā)展戰(zhàn)略為綱領(lǐng)，研究院于2014年初發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院市場化轉(zhuǎn)型的若干意見》，對未來7年的市場化轉(zhuǎn)型工作進(jìn)行了全局性謀劃，全面系統(tǒng)地提出了市場化轉(zhuǎn)型的總目標(biāo)、總?cè)蝿?wù)，并對市場化轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的深化改革工作進(jìn)行了系統(tǒng)部署。

為了加速推進(jìn)研究院市場化轉(zhuǎn)型的進(jìn)程，筆者研究建立了一套科學(xué)、量化、可操作的指標(biāo)評價(jià)體系，以期客觀評價(jià)市場化轉(zhuǎn)型的程度，發(fā)掘轉(zhuǎn)型進(jìn)程中與目標(biāo)的差距和薄弱環(huán)節(jié)，高效傳遞對研究院及所屬單位改革調(diào)整的導(dǎo)向，并借鑒樊綱、王小魯?shù)葘ξ覈鞯貐^(qū)市場化相對進(jìn)程評價(jià)指標(biāo)體系的命名方式，將這套指標(biāo)體系命名為中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院市場化指數(shù)指標(biāo)體系。

一、市場化指數(shù)的提出

1.相關(guān)概念

市場化轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)是由計(jì)劃和行政體制為主向市場體制機(jī)制轉(zhuǎn)變的過程。企業(yè)市場化是指企業(yè)按照市場規(guī)則進(jìn)行各種資源的配置，企業(yè)的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的獲取、交易都自覺遵循市場規(guī)律，經(jīng)營活動充分發(fā)揮市場機(jī)制作用。

企業(yè)市場化程度是指企業(yè)經(jīng)營活動中市場機(jī)制起作用的程度及績效狀況。對于轉(zhuǎn)型企業(yè)，市場化程度可以反映企業(yè)由傳統(tǒng)計(jì)劃和行政體制向市場體制轉(zhuǎn)變的階段水平與進(jìn)程。

企業(yè)市場化指數(shù)是對企業(yè)市場化程度的量化衡量，由一系列測度企業(yè)市場化程度相關(guān)因素的指標(biāo)組成。研究院的市場化指數(shù)指標(biāo)體系按照“市場化指數(shù)—維度—要素—子要素—指標(biāo)”的層次構(gòu)建。

2.市場化指數(shù)的意義

企業(yè)市場化是一個(gè)長期的過程，市場化程度的衡量具有較強(qiáng)的動態(tài)性。為了跟蹤測度研究院及所屬單位的市場化進(jìn)程，發(fā)現(xiàn)市場化進(jìn)程中與轉(zhuǎn)型目標(biāo)的差距和薄弱環(huán)節(jié)，研究院進(jìn)行了市場化指數(shù)的研究與實(shí)踐，在對各單位市場化程度用“一把尺子”進(jìn)行度量的同時(shí)，突出對市場化轉(zhuǎn)型方向的牽引，做到“縱向能牽引、橫向可分析”。

二、市場化指數(shù)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.研究方法

理論演繹法。由于評價(jià)對象差異性較大，為了構(gòu)建適應(yīng)性較強(qiáng)的市場化指數(shù)，抽象出經(jīng)濟(jì)組織（廣義范圍的企業(yè)）作為研究對象，研究院借鑒經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)管理理論，逐層推導(dǎo)出影響市場化程度的各個(gè)維度、要素和指標(biāo)。

文獻(xiàn)研究法。通過收集、研究、分析國家有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和國有企業(yè)市場化體制機(jī)制改革的相關(guān)政策，明確市場化指數(shù)引導(dǎo)的基本方向。由于微觀企業(yè)層面的市場化評價(jià)文獻(xiàn)較少，研究院主要借鑒了國家和地區(qū)層面市場化程度評價(jià)研究的框架和指標(biāo)選取思路，并在微觀層面進(jìn)行了轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

實(shí)地調(diào)查和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法。由于評價(jià)對象的特殊性和復(fù)雜性，研究院在構(gòu)建市場化指數(shù)時(shí)結(jié)合實(shí)際情況有針對性地對要素、指標(biāo)進(jìn)行了提煉與取舍。針對部分難以量化評價(jià)的指標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)選擇了一些能夠近似衡量的替代性量化指標(biāo)去投射，保證了整個(gè)指標(biāo)體系的客觀性。

在保證客觀性、系統(tǒng)性、導(dǎo)向性、適用性、定量性的原則下，運(yùn)用理論演繹和實(shí)證研究相結(jié)合，因果關(guān)系和相關(guān)關(guān)系相結(jié)合，有效性測試和相關(guān)性測試相結(jié)合的方式，構(gòu)建市場化指數(shù)指標(biāo)體系。

2.設(shè)計(jì)思路

在借鑒國內(nèi)外市場化相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)市場化的內(nèi)涵，從國家政策導(dǎo)向和企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的基本環(huán)節(jié)入手，構(gòu)建企業(yè)的市場化指數(shù)。該指數(shù)體系由維度、要素、子要素、指標(biāo)4個(gè)層面構(gòu)成。維度涵蓋了企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的基本環(huán)節(jié)，要素體現(xiàn)了企業(yè)市場化經(jīng)營活動的主要內(nèi)容，指標(biāo)是對企業(yè)市場化程度的具體衡量。其中，維度層由要素層予以反映，要素層由具體的指標(biāo)層加以表征。

（1）維度層構(gòu)建

從國家宏觀政策看，生產(chǎn)要素的市場化、產(chǎn)品的市場化和組織的市場化是國家對企業(yè)市場化的導(dǎo)向要求。從國內(nèi)外區(qū)域市場化研究成果看，衡量市場化程度選取的共性維度是生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的市場化。從微觀企業(yè)角度看，企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動從流程上可以分為3個(gè)基本環(huán)節(jié)：投入——生產(chǎn)要素的獲取和管理；中間過程——組織的經(jīng)營活動；產(chǎn)出——產(chǎn)品的生產(chǎn)和滿足顧客需求。這些環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，共同作用決定了企業(yè)的市場化程度。

市場化指數(shù)的構(gòu)建從國家政策導(dǎo)向、國內(nèi)外研究成果和企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的基本環(huán)節(jié)入手，可分成生產(chǎn)要素市場化、組織經(jīng)營市場化、產(chǎn)品市場化3個(gè)維度。這3個(gè)維度涵蓋了在市場規(guī)則下研究院開展的所有經(jīng)濟(jì)活動，每個(gè)維度都體現(xiàn)了研究院市場化的一個(gè)重要方面。

生產(chǎn)要素市場化是指企業(yè)按照市場機(jī)制獲取和管理生產(chǎn)要素，以達(dá)到資源的最優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)值的最大化。

產(chǎn)品市場化是指企業(yè)遵循市場規(guī)律，以市場為導(dǎo)向研發(fā)和生產(chǎn)產(chǎn)品、制定價(jià)格、銷售產(chǎn)品，以滿足顧客的需求，并進(jìn)一步引導(dǎo)和培育市場。

組織經(jīng)營市場化是指企業(yè)遵循現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，確立企業(yè)結(jié)構(gòu)并在內(nèi)部經(jīng)營管理活動中盡可能發(fā)揮市場機(jī)制作用，以規(guī)范企業(yè)經(jīng)營，提高組織的效率。

（2）要素層構(gòu)建

一是生產(chǎn)要素市場化。結(jié)合研究院的實(shí)際情況，在生產(chǎn)要素維度下，可選取勞動力和資本2個(gè)要素分解成基礎(chǔ)指標(biāo)來評價(jià)市場化程度。

勞動力市場化體現(xiàn)企業(yè)市場化的選人、用人機(jī)制。資本市場化是指企業(yè)按照市場機(jī)制，提升經(jīng)濟(jì)組織資本的配置和使用效率。

二是產(chǎn)品市場化。在產(chǎn)品市場化維度的構(gòu)建上，可選取杰羅姆·麥卡錫的4P框架來設(shè)計(jì)評價(jià)產(chǎn)品市場化程度的要素，并結(jié)合研究院的實(shí)際情況選取產(chǎn)品開發(fā)、定價(jià)、渠道和銷售等子要素。

產(chǎn)品開發(fā)市場化是指企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的有形和無形產(chǎn)品以及產(chǎn)品組合能夠滿足目標(biāo)顧客的需求與欲望，一般包括產(chǎn)品的投入產(chǎn)出、產(chǎn)品組合、質(zhì)量、商標(biāo)、品牌等因素。

定價(jià)市場化是指企業(yè)能夠按照價(jià)值規(guī)律的要求對產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行制定與調(diào)整，以增加銷售收入和提高利潤，一般包括自主定價(jià)權(quán)、基本價(jià)格、折扣價(jià)格、付款期限、商業(yè)信用等因素。

渠道市場化是指企業(yè)根據(jù)市場需求自主選擇目標(biāo)市場和中間商，以及目標(biāo)市場和中間商的開放程度，一般包括渠道建立、渠道維護(hù)、目標(biāo)市場收益等因素。

銷售市場化是指企業(yè)把市場機(jī)制引入到產(chǎn)品銷售領(lǐng)域，增加銷售人員的壓力，從而降低庫存，擴(kuò)大產(chǎn)品銷售和及時(shí)回款，一般包括銷售效果、產(chǎn)品庫存量、促銷等因素。

三是組織經(jīng)營市場化。企業(yè)作為一種組織形式，其組織經(jīng)營主要反映在2個(gè)層面上，一個(gè)是外部控制的法律意義上的公司治理結(jié)構(gòu)，主要是針對權(quán)利頂層的權(quán)限設(shè)置，從而決定了組織結(jié)構(gòu)頂端的分立形式；另一個(gè)是內(nèi)部運(yùn)營意義上對職權(quán)配置進(jìn)而開展活動過程的組織管理。因此，在這一維度下，研究院選取治理結(jié)構(gòu)市場化和組織管理市場化2個(gè)要素來評價(jià)市場化程度。

治理結(jié)構(gòu)市場化是經(jīng)濟(jì)組織參照市場經(jīng)濟(jì)條件下現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立的決策和經(jīng)營管理監(jiān)督權(quán)的管理體制，以確保企業(yè)高效運(yùn)轉(zhuǎn)和具有競爭力。治理結(jié)構(gòu)是強(qiáng)制性的外在制度與自發(fā)性的內(nèi)在制度結(jié)合的產(chǎn)物。治理結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)容對企業(yè)各利益主體之間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系進(jìn)行規(guī)范，其目標(biāo)就是解決不同利益主體之間的利益、風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)與約束的問題，從而實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策、有效激勵(lì)與監(jiān)督的三大機(jī)制。

組織管理市場化是指經(jīng)濟(jì)組織在市場經(jīng)濟(jì)條件下按照科學(xué)、精簡、高效運(yùn)營的理念設(shè)計(jì)形成組織結(jié)構(gòu)，以確保各部門的職責(zé)與權(quán)限的清晰，組織內(nèi)部流程的運(yùn)作順暢，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理權(quán)的合理分配和對各級管理權(quán)的監(jiān)督制約，同時(shí)讓組織的效率最優(yōu)化。

表1 指標(biāo)的有效性測試表

（3）指標(biāo)的構(gòu)建、篩選與確定

通過多因素分析法，利用價(jià)值樹將每個(gè)要素進(jìn)一步分解成各子要素，然后再找到各子要素中市場作用的最關(guān)鍵指標(biāo)。經(jīng)過有效性測試矩陣，從可衡量性、可信性、可低成本獲取、與市場相關(guān)性4個(gè)方面對所有的指標(biāo)進(jìn)行測試，以篩選、確定各子要素的下轄指標(biāo)，見表1。

為了盡量避免一個(gè)體系中指標(biāo)間的矛盾與沖突，確保指標(biāo)之間的關(guān)系為中性，使用相關(guān)矩陣測試指標(biāo)間的正相關(guān)程度，對所有的有效指標(biāo)進(jìn)行了再次測試。如果有2個(gè)指標(biāo)之間出現(xiàn)正相關(guān)或者是負(fù)相關(guān)現(xiàn)象，必需對指標(biāo)作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，見表2。

通過以上測試后的指標(biāo)，有部分由于研究院及所屬單位數(shù)據(jù)不全、數(shù)據(jù)取得的口徑不一致等因素而舍棄，最終形成的中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院市場化指數(shù)指標(biāo)體系及權(quán)重，見表3。

（4）計(jì)算

市場化指數(shù)指標(biāo)體系的計(jì)分方式主要包括直接計(jì)算、轉(zhuǎn)化為排序或分段計(jì)分等。為了減少數(shù)據(jù)信息的損失，研究院對于大多數(shù)指標(biāo)采取了對標(biāo)目標(biāo)并分段排序計(jì)分的方式，部分指標(biāo)采用直接計(jì)算法評分的方式。

表2 指標(biāo)的相關(guān)性測試表

三、應(yīng)用及展望

全面深化改革，推進(jìn)市場化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)“航天夢、強(qiáng)軍夢”，是時(shí)代賦予中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院的使命。市場化指數(shù)指標(biāo)體系傳承落實(shí)了國家宏觀政策導(dǎo)向，充分借鑒了國內(nèi)外市場化程度評價(jià)相關(guān)研究成果，采用了科學(xué)、系統(tǒng)的方法，具有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。根據(jù)2011年、2012年、2013年的測算結(jié)果來看，市場化指數(shù)能夠較客觀地反映研究院及所屬單位市場化程度的實(shí)際情況，也驗(yàn)證了指數(shù)設(shè)計(jì)的合理性。

后續(xù)，中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院將在市場化轉(zhuǎn)型工作的不斷探索、實(shí)踐和認(rèn)識中，持續(xù)優(yōu)化、完善指標(biāo)體系，并通過逐年發(fā)布市場化指數(shù)，引導(dǎo)全院按照市場機(jī)制配置資源、開展經(jīng)營活動，加速推進(jìn)市場化轉(zhuǎn)型進(jìn)程，力爭早日將研究院建設(shè)成為真正面向市場的企業(yè)主體。

表3 研究院市場化指數(shù)指標(biāo)體系及指標(biāo)權(quán)重