大學內部管理：基于辦學宗旨的組織架構和實踐

許方舟+++張力瑋+++潘麗媛+++趙倩

摘 要：艾奧瓦大學是美國著名公立研究型大學之一。近日，本刊就美國大學的內部管理問題對艾奧瓦大學數學系教授葉揚波進行了專訪。葉教授于1981年畢業于清華大學應用數學系，后在美國哥倫比亞大學取得碩士與博士學位，曾任美國高等研究院成員、約翰·霍普金斯大學及康奈爾大學助理教授，現任美國艾奧瓦大學數學系教授、山東大學長江學者獎勵計劃講座教授。在訪談中，葉揚波教授介紹了美國大學的組織架構、內部管理、課程與教學管理、教師的聘任與晉升、師生的學術管理規范等情況。

關鍵詞：美國大學內部管理；辦學宗旨；個人責任制；咨詢委員會；教師聘任；教師評價；教師晉升

四、教師的聘用、評價與晉升

以辦學宗旨為依據

《世界教育信息》：美國大學如何招聘教授或是引進特殊人才？您認為，怎樣的教師更容易被學院聘用？

葉揚波：一般來說，系層面首先要對下一年或更長遠的招聘計劃達成共識并上報學院。學院批準當年的招聘名額和招聘專業后，系里才可以發布招聘廣告實施全球招聘。系層面篩選、面試應聘者后，再上報學院，由學院院長最終決定是否聘任。學院每年正常招聘的名額不是很多。在正常招聘名額已滿的情況下，學院還可能提供機會招聘（opportunity hire）名額，但這是在考慮應聘教師的知名度和學術聲譽后進行的一種特殊的額外招聘。這種招聘方式一般由系主導——系層面先提出招聘意向，然后再由學院決定。除此之外，學院或學校可能還會開展一種有針對性的大規模招聘。例如，學校從學科發展角度出發，認為計算機科學與眾多領域的聯系日益緊密，因此計劃在高速計算機運算方面提供若干個招聘名額，涵蓋計算機科學及相近的應用學科。特殊人才的引進往往需要通過上述第二或第三種招聘方式。

無論通過何種招聘方式，最終都要由學院審批決定。學院按照“教學、學術、服務”的辦學宗旨聘用教師。因此，在“教學、學術、服務”這三方面都有突出表現的教師競爭力要大些。被招聘的教師一定要在本科與研究生教學方面能為學校作出突出的貢獻。例如，如果歷史系計劃招收一名教師來加強法國中世紀歷史的教學，那么這個專業的專家就有可能被聘用。然而，由于數學系的任何一位教授都可以講授任何一門本科課程，因此數學系在這種招聘模式下就頗感吃虧。除專業背景外，學院還會考慮應聘教師的教學經驗和指導碩士生、博士生的可能性，以保證聘用的教師在教學方面能發揮更大作用。在學術方面，往往是從幾百名應聘者中挑選出學術成就最突出的3～5人進行面試。有些理工實驗學科的招聘可能會側重擁有科研基金項目的專家。對于新招聘的年輕教師，各系一般不在服務方面對他們有過多的要求。

在招聘教師的過程中，學院和各系會聽取學生的意見。有些學院會安排應聘教師與學生進行面對面的座談。通過座談，學生可以評判應聘教師的學術水平和其專業對學生的吸引力。此外，文理學院等以教學為主的大學會安排應聘教師進行一次授課，并收集聽課學生的反饋信息作為考查應聘教師的重要依據。

為了平衡教師群體的社會代表性，學院還會有意識地扶持有杰出表現的少數族裔教師和女性教師。為了保證招聘的公正性，大學設有專門的辦公室全面審核從招聘廣告、面試人選、學歷查詢到最終聘任的整個招聘過程，只有審核通過了，才能發出聘書。

美國大學的教師招聘絕大多數是面向助理教授一級的，副教授、正教授級別的招聘一般只對特殊人才適用。助理教授的任期一般從1年到3年不等，類似于博士后。如果助理教授的任期為5～7年，那么就是終身教職候補職位（tenure track），在任期結束前系里和學院審核決定其是否能夠提升為副教授并授予終身教職，這一決定最終由教務長作出并上報學監或校董會批準授予。

《世界教育信息》：美國高校對在職教師的評價與晉升有何標準？

葉揚波：美國的研究型大學，通常來說，教師的職責中的40%是“教學”，40%是“學術”，20%是“服務”。如果教師申請到的科研經費較多，學術活動的比例就會相對較大；從事行政工作的教師在服務上的百分比也會較大。在這些情況下，“40-40-20”的百分比會做相應的調整。雖然不是絕對的數字化，但系層面基本按照這樣的百分比對教師進行評審，然后將評審結果上報學院。評審包括簡單的年度評審、決定工資增幅的年度工資評審、非終身教職的三年一度的正式評審、終身教職的五年一度的正式評審等。其中，最重要的是終身教職候補職位的晉級終身教職評審。有些學校規定幾個終身教職候補職位競爭一個終身教職，有些學校的理科、工科、醫科硬性規定必須有百萬美元級別的科研經費項目才能申請終身教職。如果未能成功晉級，該教師就要到其他大學另覓職位，其壓力之大可見一斑。有些大學特別是以教學為主的大學申請終身教職相對容易，還有些學校以各種方式限制終身教職的授予。

具體來說，教學評價方面有專門的委員會通過課堂旁聽形成教師教學質量分析報告。不僅如此，每一門課程結束時，學生都必須完成對任課教師的教學質量評價。此外，教授指導的研究生人數、畢業的研究生人數以及畢業研究生的職業發展，都包含在教師教學評價中。學術評價包括教師發表論文的數量和質量及其在國內外學術界的影響力。在晉級終身教職的評審中，教師的學術工作是否已經脫出了博士論文導師的巢臼、是否獨創一面、是否是該領域的領軍人物等方面非常重要。服務評價包括專業服務評價、學校服務評價、社會服務評價等。例如，教師作為雜志社主編或編委進行審稿就屬于教師的專業服務。至于教師是否作為各種委員會成員對系、學院或學校的運作作出貢獻，是學校服務評價的重要方面。社會服務評價包括教師的社區公益活動情況，比如教師為社區中小學生作講座等。音樂教師舉辦一個講座，給學生普及交響樂、古典音樂的知識，屬于社會活動，是一種社會服務。

另外，參與教師參議會也是教師進行服務的途徑之一。教師參議會和院、系層面的咨詢委員會性質不同。咨詢委員會由院長或教務長自行組織，不必公布人員名單，只對院長或教務長負責；教師參議會則不對某一位特定的校領導負責，而是代表學校的整個教師團隊。教師參與此類組織，是服務社會的一種途徑，同時也是行使自身權利的一種方式。

《世界教育信息》：美國高校怎樣掌握在職教師的晉升時間表？

葉揚波：美國研究型大學一般要求博士畢業生有2～4年的博士后經歷，然后通過6年左右的終身教職候補職位上的考查，決定是否授予終身教職和副教授職位。在此之后，再經過6～7年的考查最終決定是否批準晉升為正教授。所以，從博士畢業到晉升為正教授，一個研究型大學的教師一般需要15年左右的奮斗和努力。許多大學嚴格控制提前晉級。還有不少教師因為在博士后或終身教職候補階段走了彎路，換了學校，或者拿到副教授職稱以后放松了幾年，所以晉升正教授的年頭可能更長。教學型大學因為不需要博士后的階段，所以晉升正教授的時間要短一些。

五、嚴格把關教師和學生的學術道德規范與學生學位授予標準

《世界教育信息》：美國大學如何對待教師和學生的學術不端行為？

葉揚波：學術不端行為由院長或教務長負責做出行政處理，在做出決定前需要聽取相關咨詢委員會的意見。如果情況已經在社會上公開，那么教師參議會也需要表態。

美國的整個學術界都非常重視學術的道德規范問題。如果某位教授盜用別人的想法或是剽竊別人的作品，那么他所在的專業領域的教授、專家都會對他非常不齒。不僅如此，在申請研究經費、發表論文等方面，有剽竊前科的學者很難通過審核，這就使得他無法在這個領域繼續發展。因此，作為學術界的一份子，每個人都把堅守學術道德作為最根本的標準。

對于學生抄襲行為或考試作弊問題的處理，也是由院長負責、院長咨詢委員會協助。學生第一次抄襲或作弊，會被給予警告，而且學生必須自掏腰包學一門關于學術道德的課程。如果第二次再犯，學校就會給予休學或退學處理。如果是警告處理，就由咨詢委員會的主席通知學生；如果是休學、開除等重大處理，則由院長親自決定，咨詢委員會只起輔助作用。

《世界教育信息》：請您為我們介紹一下美國大學關于學生的學位授予標準。

葉揚波：與國內大學不同，美國大學在學生畢業時只會授予一張證書。學生只要完成主修專業的必修和選修課程并且達到及格標準就能夠畢業并獲得學位。學位授予標準和細則是由學生所在系制定的。此外，雙學位的授予也由學生所在的兩個系協同負責。

委員會的作用在于決定是否給予學生榮譽畢業資格。榮譽畢業分為多個層次。例如哈佛大學，學校層面授予學生用拉丁文書寫的三個級別的拉丁榮譽（三級的要求各不相同），此外各系還授予學生用英文書寫的英文榮譽。學生只有先獲得各系層面給予的英文榮譽，才有資格進入學校層面的拉丁榮譽評選。關于英文榮譽的評選，由系里的本科生教學委員會決定，評選依據是學生總成績、總學分和畢業論文水平。

責任編輯 郭偉 責任校對 李廣平