協同創新背景下大學研究院的戰略定位思考——以華南師范大學華南先進光電子研究院為例

陳穗麗

（華南師范大學 華南先進光電子研究院，廣東 廣州 510006）

1 引言

沈玄武等專家學者的研究認為[1-7]，大學研究院是高等院校（包括研究型大學和教學研究型大學）為了實現原創性科技產出、高級人才培養及科研成果轉化，以國家或區域戰略為核心，以市場需求為導向，以應用性研究為主體，整合各種學術資源，進行跨學科教學與研究的，虛實結合的獨立運行的開放性學術組織.研究者認為，大學研究院具有以下特征：多學科科研力量的綜合體，具有獨立機構價值的“學術特區”，以先進的應用性科研成果為目標，開放式的虛實結合運作模式，集科研、教學與服務多功能于一身，人員流動高效性.

2011年，胡錦濤同志在慶祝清華大學建校100周年的講話中指出：高等學校特別是研究型大學，既是高層次創新人才培養的重要基地，又是基礎研究和高技術領域創新成果的重要源泉[8].據此，國家實施了“高等學校創新能力提升計劃”，為高校的科技創新活動開辟了一個新的視角[9-12]，同時也把“協同創新”的作用提到了新的高度.

因此，人才集聚的高等院校通過組建研究院加強協同創新成為勢在必行的選擇.華南師范大學于2011年-2012年籌備建設了華南先進光電子研究院，在研究院戰略定位方面進行了探索和思考.

2 組建研究院的基礎條件

研究院是一所大學的學科建設、科學研究、人才培養、產學研合作等發展到一定水平和階段的產物.

通過國家“211工程”建設和發展，華南師范大學承擔高級別科技項目能力進一步增強，2011年共獲批國家自然科學基金項目94項，獲立項經費4695.5萬元，獲批立項數及經費數較2010年分別增長30.6%和130.4%，均創學校歷史最好成績，獲準項數連續3年為全國師范大學排名第三，非“985工程”師范大學排名第一，在學校科技處、人事處、財務處等有關職能部門和有關學院及其教師的共同努力下，學校共獲科技經費20540.26萬元，建成的廳局級以上（含）科技創新平臺從2005年的五個增至二十二個（其中省部級從兩個增至十一個，部級實現零的突破、增加到四個）.自2008年“211工程”三期以來，學校一共斥資5000多萬元，引進國際一流領軍人才，走在廣東高校前列，由此帶來的拉動效應、“倒逼”機制，也讓學校基礎研究和學術生態發生了連鎖反應和人才高地的匯聚效應，帶動相關學科領域迅速與世界前沿接軌[13].這些發展為組建研究院奠定了基礎.

3 研究院戰略定位和戰略目標的選擇

研究院的戰略定位和戰略目標是力爭在5～10年內成為國內一流、國際先進的科學研究、人才培養與社會服務基地.

（1）建設一流學科平臺.促進學科交叉融合，培育和打造國內一流、國際先進的優勢學科領域；建成若干個國家和省部級重點實驗室、工程技術研究中心以及各類支撐高水平教學、科研和社會服務的科技平臺；成為學校建設國家重點學科、在若干關鍵領域承擔“2011計劃”協同創新任務的核心支撐；成為廣東省籌建國家實驗室的重要力量.

（2）匯聚頂尖師資團隊.匯聚一批以院士、國家“千人計劃”獲得者、“長江學者”特聘教授、國家杰出青年科學基金獲得者、廣東省創新科研團隊和領軍人才、“珠江學者”特聘教授等為主體的高層次科技創新領軍人才；培育若干國內一流、具備國際競爭力、能夠直接參與國際競爭的創新團隊；培育一批學術素養好、具有國際視野、發展潛力大的中青年骨干教師隊伍.

（3）產出高端原創成果.培育和產出一大批高水平、原創性的科研成果；在高水平學術刊物發表有重要影響的學術論文；承擔國家“973計劃”、“863計劃”以及國家自然科學基金重點項目等若干重要科研項目；產生一批有實用價值的國際、國內發明專利；成為學校產出高顯示度科研成果、爭取重大科研項目和實現科研經費持續躍升的主力軍.

（4）形成強勁的產學研社會服務能力.以國際視野，瞄準國家和廣東光電產業發展的重大需求，成為國家和廣東光電產業核心技術的研發基地，成為經國家和廣東省認證的光電產業領域有關技術標準的檢測地之一，成為若干知名企業技術研究與創新依托研發平臺.

（5）培養拔尖創新人才.以博士后研究人員、博士研究生、碩士研究生為主體，吸引和培養一批優秀拔尖創新人才；成為以全國和廣東省優秀博士學位論文、碩士學位論文為代表的學生高質量科研成果和學術論文的重要產出基地；在各類高水平、國際性重要科研學術競賽中獲得優異成績.

（6）參與國際合作競爭.積極引進國（境）外的先進理念，積極吸納國（境）外培養人才的先進經驗；直接參與國際合作與競爭，培養具有國際視野的創新人才；積極與國（境）外高水平大學合作開展科學研究，加強國際合作的科研基地建設；為學校開展國際交流與合作搭建平臺，拓寬渠道.

（7）創新管理體制機制.借鑒國際先進管理經驗，探索符合中國實際的研究院管理結構和運行模式；建立科學的激勵與約束機制，為高端人才培養、科學研究和社會服務提供優質的后勤保障；為學校構建、完善現代大學制度、創新內部管理體制機制積累經驗，提供示范.

4 研究院戰略實施的管理創新

4.1 管理架構設置創新

研究院設立教授委員會、院務委員會和學術委員會，教授委員會是研究院的學術決策機構，院務委員會是研究院日常行政工作的決策機構，學術委員會是研究院發展的指導和咨詢機構.

教授委員會是研究院的學術決策機構.教授委員會由進駐研究院的研究團隊的負責人和全日制在華南師范大學工作的具有正高職稱的人員組成，負責研究院重大學術戰略和重大學術事項的決策.教授委員會議決時，在充分討論的基礎上實行票決制.教授委員會設主席1名，負責教授委員會的組織和召集工作.教授委員會配備秘書2名，秘書在教授委員會主席領導下負責教授委員會的日常事務.第1屆教授委員會主席由學校提名，由進駐研究院的研究團隊的負責人和全日制在華南師范大學工作的具有正高職稱的部分代表選舉產生.第一屆教授委員會主席推薦2名秘書，其中1名為正高職稱人員，1名為研究院副院長.2名秘書由進駐研究院的研究團隊的負責人和全日制在華南師范大學工作的具有正高職稱的部分代表通過.今后各屆教授委員會主席由學校提名，由教授委員會選舉產生.各屆教授委員會秘書由教授委員會主席推薦，教授委員會通過.教授委員會實行全體委員會議制度.原則上每學期舉行一次全體委員會議，會議由教授委員會主席主持召開，研究重要學術事宜和部署重要學術工作.

在院務委員會設立研究院領導班子.研究院領導班子由3人組成，設研究院院長（由分管校領導兼）1名、研究院黨總支書記兼研究院副院長（正處級）1名、研究院辦公室主任（正科級）1人.研究院領導班子主要負責日常行政工作的貫徹執行.設立研究院院務委員會.院務委員會是日常行政工作的決策機構.院長、黨總支書記兼副院長為院務委員會當然成員.由進入研究院的科研團隊各選派1名正高職稱人員代表參加院務委員會.辦公室主任為院務委員會秘書.院務委員會執行學校交辦的工作任務和落實教授委員會確定的學術事項.

設立研究院學術委員會.學術委員會是研究院發展的指導和咨詢機構.研究院院長參加學術委員會；進駐研究院的研究團隊的負責人參加學術委員會；吸納若干名知名學者參加.建議學術委員會由11名委員組成，其中設主任1名、副主任2名；設2名秘書，即教授委員會的2名當屆秘書兼任學術委員會秘書.學術委員會實行全體委員會議制度.原則上每學期舉行1次全體委員會議，會議由學術委員會主任主持召開，研究重要事宜和部署重要工作.學術委員會召開會議的法定人數應不少于全體委員總數的2/3.

4.2 機制創新

研究院是學校探索資源有償使用管理的試點單位.研究院采取與國際接軌、物業有償使用、水電運行成本超額付費使用等新型管理模式和運行機制.資源占用及有償使用以所有進駐的研究團隊為計算單位，按實際占用資源情況向學校定期繳納資源占用費.

研究院人員科研采取“流動制”，對直接從海外回國的部分高層次人才，由學校人事處與其直接簽訂“年薪制”（享受“年薪制”的人員除按規定由學校統一購買的社保、醫療等待遇外，不再享受其他工資和津貼）等相關合同；未參與“年薪制”的人員待遇按照學校統一的待遇模式執行.研究院黨政班子成員（校領導除外）和研究院辦公室的事業編制專職管理人員的崗位津貼等實行研究院二級分配制度，費用由研究院自籌.在研究院開辦初期，可實行1～2年“保護期”，即參照學校機關相應級別人員標準執行.

注重科技成果管理和產業化管理.（1）團隊及其成員在學校工作期間，所有研究成果應該歸屬為學校所有，學校對成果統一管理.成果的轉讓需征得學校同意.（2）學校享有專利、成果登記、獲獎證書上的署名權.在以學校為完成單位的前提下，研究團隊的成員享有作為完成人員的署名權.（3）由團隊及其成員完成的技術成果知識產權歸學校所有.（4）以研究團隊的技術成果為開發的經濟實體，學校和研究團隊雙方視資金、人力、設備資產以及技術成果的投入情況，確定“有形資產投入”與“無形資產”投入各占股份的比例.無形資產投入所占股權的比例由學校審核批準.（5）在該隸屬關系未解除之前，研究團隊所有對外的合作均必須以學校的名譽對外簽訂，研究團隊負責人或其他成員不得以個人的名義對外簽訂技術合作合同.（6）對于開辦的經濟實體，學校不直接參與公司的運營.學校采取專業化的操作方式，委托資產經營管理有限公司洽談相關事宜.

研究院營造活躍的學術交流氛圍.（1）加強研究院內部交流平臺建設，辦好研究院網站、微博、QQ群，內部出版研究院內刊.（2）研究院在報告廳常年開設“星期五論壇”，邀請國內外知名光電子領域專家做學術報告，開設研究生等各類學術專場和沙龍.（3）不定期舉辦高端論壇，主要邀請國內外著名學者、知名企業家和重要部門領導來研究院講學并配合人才培養和科學研究的提升的需要邀請著名學者作專題報告.（4）不定期主辦和承辦國際學術會議，擴大研究院和學科的影響力.（5）不定期舉辦國際會議并采取各種有力措施吸引國內外著名專家到實驗室做客座教授.（6）研究院設立開放基金，受理國內外有創新思想的科學工作者申請.開放基金課題每年申報1次，經實驗室學術委員會討論后評出，給予經費資助.獲得本實驗室開放基金的課題，研究成果需標明重點實驗室開放基金課題資助.（7）加強與國內外科研院所和實驗室的合作與交流，實現科研人員定期互訪、研究優勢互補、實驗資源開放和互用.（8）選派優秀研究生和青年研究人員出國訪問，鼓勵在讀研究生直接參與科研項目.

5 結語

研究院的發展有賴于國家和地方經濟的發展.因此，研究院在戰略定位上致力于拓寬學科發展領域，創新管理體制機制，深化國際交流合作，全面提高教學科研水平，增強社會服務能力，努力為建設國內一流、世界知名、特色鮮明的高水平大學服務，持高水平、新機制和國際化的辦學理念，致力于打造國內一流、國際先進的科研創新、人才培養和社會服務平臺，在學校形成協同創新示范輻射作用，引領和帶動學校整體改革發展，增強學校自主創新和產學研合作并服務社會的能力，力爭在協同創新、驅動創新中有較大作為.華南師范大學華南先進光電子研究院在這些方面進行了積極探索和創新，在機構設置、資源使用、人員管理等方面進行了管理創新.隨著國際國內形勢的變化，研究院的發展也將進行適時的戰略調整，力爭成為高校改革創新發展的示范區和橋頭堡.

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〔13〕雷雨.華師“211工程”三期建設獲國家獎勵 教學科研社會服務均交出漂亮“成績單”，是廣東唯一獲獎高校[N].南方日報，2013-01-17（A01）．