創新能力與企業成長關系研究
——以中興通訊公司為例

曲 麗 洋

(安徽工業大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002)

創新能力與企業成長關系研究
——以中興通訊公司為例

曲 麗 洋

(安徽工業大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002)

從創新能力觀點出發，以案例的方式研究中興通訊有限公司發明專利、實用新型專利、外觀設計專利對企業成長的貢獻，從而找出可以對企業成長帶來顯著影響，并能夠使企業在變化的環境中保持競爭優勢的關鍵點。實證研究結果表明：發明專利對企業成長產生顯著的正影響，實用新型專利對企業成長產生較顯著的正影響，外觀設計專利對企業成長幾乎不產生影響。

創新能力；企業成長；專利；中興公司

一、引言

伴隨著經濟全球化帶來的技術革新和市場的瞬息萬變，創新的重要性日益凸顯。我國企業尤其是高新技術企業要想在競爭日益激烈的國內外同行中脫穎而出，就必須持續創新，生產創造出具有異質性的產品與服務。[1]因此，從微觀層面上對企業創新能力進行培育是企業成長的必由之路。

文獻綜述表明：現有對創新能力的研究，主要集中于定性的理論描述或者分析創新能力的前因影響因素，對創新能力后果的實證研究不多。除此之外，對于創新能力的闡述，集中于對創新過程的探究，忽視了對創新產出的衡量。而專利作為創新產出常用的指標，已經在學術界廣泛運用(李婧等，2010；徐竹青，2004；Fuman，2002；Faber&Hesen，2004)。[2-5]現有文獻散見于使用專利數據作為籠統的解釋指標，建立與績效之間的關系，沒有把發明專利、實用新型專利、外觀設計專利三類不同創新程度的專利分別建立與企業成長之間關系的研究。因此，本文采用上海知識產權局登記的專利數據，以案例研究的方式，以一個企業(中興通訊股份有限公司)的發明專利、實用新型專利、外觀設計專利出發對創新能力和企業成長的關系進行探究，嘗試回答以下幾個問題：(1)本期和滯后期三類專利對企業成長產生怎樣的影響。(2)哪類專利對企業成長的影響最大，推動企業成長的動力是什么？(3)公司依據創新能力對企業成長的影響應該怎樣去做。

二、文獻綜述

創新是組織必不可少的活動，按照資源基礎觀的觀點，創新一方面可以挖掘、開發與利用組織內部現有資源的潛在價值，另一方面可以獲取外部資源，并通過與內部資源的整合與轉化，創造出新的價值。[2]即創新是通過組織內外部資源的價值創造，產出異質性的產品與服務從而獲取與維持組織競爭優勢的一系列活動。因此，創新能力成為組織核心的競爭資源以及獲得成功的關鍵因素。[6]

目前學者對創新能力的研究，主要集中于分析創新能力的前因影響因素，如Bantel和Jacksan(1989)通過實證研究高管團隊教育異質性與組織集體創新能力的關系，發現高管團隊教育異質性可以明顯提高組織集體創新能力；[7]張軍、徐慶瑞等(2014)把知識管理細分為知識積累與知識共享，通過對國內257家企業的調查數據進行實證檢驗發現知識積累和知識共享兩者都可以提升企業的創新能力[8]等。目前從國內外研究成果看，關于創新能力的研究，基于研究層次可以劃分為國家、區域與組織，例如徐竹青(2004)把國家人均GDP、R&D支出和專利三者關系進行實證研究后認為：專利對國家經濟增長有明顯的促進作用；[4]陳柳，劉志彪(2006)利用我國27個省份16年的面板數據通過實證檢驗得本土創新能力與區域經濟增長呈顯著的正相關[9]。本文關注組織層面上的研究，相關研究的一般觀點認為：創新能力可以顯著提升組織績效、創新績效或者對外商直接投資起明顯的推進作用(Damanpour和Evan，1984；何建洪，2012；陳繼勇等，2010)；[10-12]創新能力可以顯著提升新產品開發績效。如韓飛，于洪彥(2011)從理論分析的角度出發，認為具有創新能力的新產品可以降低顧客對價格的敏感程度，使新產品銷售量增加，從而提升新產品的開發績效。[13]Gatignon和Xuereb(1997)引入定位優勢這個中介變量研究創新能力與新產品開發績效之間的關系，發現具有創新能力的產品可以提升企業的定位優勢從而為企業帶來良好的績效。[14]創新能力起完全或部分中介作用從而對創新績效、公司績效、組織績效、企業成長起顯著的正向影響(李永周、黃薇；2014；陳忠衛、常極；2009；劉善仕等、2007；張軍、許慶瑞；2014)[15-17]。除此之外，有學者通過實證研究認為：創新能力也可以通過某一中介變量間接對企業發展產生積極作用，如馬文聰(2010)發現技術創新能力不能直接對組織績效產生影響，而是通過管理活動間接提高組織績效。[18]

但是也有學者通過實證研究對以上觀點提出質疑，認為創新能力與企業發展呈負相關或不顯著的關系，如張媛媛、張宗益(2009)把創新能力劃分為知識創造、知識獲取和知識應用三個過程，實證檢驗創新環境、創新能力與創新績效之間的關系，結果顯示知識創造和知識獲取對創新績效均產生顯著的正向影響，而知識應用對創新績效的影響呈現負相關。[19]陳艷、范炳全(2013)把創新能力分解成發明能力、吸收能力、變革能力、連接能力、創新能力和解吸能力五部分，研究表明：發明能力、吸收能力、連接能力和創新能力對中小企業的創新績效起明顯的促進作用，而變革能力和解吸能力對創新績效的影響不顯著。[20]這些觀點主要是從組織績效、經濟增長、新產品開發績效、企業成長等方面進行研究。從上述研究可以看出，創新能力對企業發展的作用，學術界尚未達成一致的結論。

目前學者對于創新能力的闡述，集中于創新的過程方面，例如瑞江、徐慶瑞(2009)認為企業創新能力是企業創新決策、研發、生產、營銷、組織能力的綜合，[21]從創新產出這一視角對創新能力闡述的仍不多見，雖然有學者孫玉濤、劉風朝(2009)采用專利數據計量中國和歐洲創新型國家的創新能力，[22]但是可以明顯看出對不同程度創新能力的專利對組織的影響仍然缺乏深入和系統的研究。所以本文基于組織層面，從一個技術研發創新型企業(中興通訊股份有限公司)的發明專利、實用新型專利、外觀設計專利出發，探究不同程度創新能力的專利對企業的成長將會產生怎樣的影響，以期明確創新能力對企業成長的影響機制。

三、中興案例研究

(一)中興簡介

中興1985年成立以來，致力于無線核心網，接入承載業務、終端產品等5大前沿技術領域的發展，到目前為止，已經成為全球首屈一指的綜合通信設備，技術和解決方案提供商。[23]與此同時，中興早已把創新上升為企業戰略，保持將年銷售收入總額的10%以上投入研發活動，專利產出迅速增加，且代表著高創新能力的發明專利所占比例高達90%以上，截止到2013年底，中興專利在全球的擁有量、累計授權量分別超過5.2萬件、1.6萬件，中興公司在短短三十年間取得了如此令人矚目的成績，其背后的原因值得探究。

(二)變量測度

創新能力：如前文所述，國內外學者有關創新能力的研究中，大量推薦專利數據計量創新活動，專利數量在一定程度上反映了組織的創新能力。再者，專利作為計量創新活動唯一可觀測的顯性成果，計量創新活動具有系統性強、方便查閱，可獲得性較高、授權的標準多年來不易變化等優勢，所以本文通過專利來衡量企業的創新能力，探究與企業發展之間的關系就有著很強可行性。

企業成長：企業成長主要考察的是財務指標如營業收入、利潤或者非財務指標如創新水平，新產品數量可以很好地反應創新績效，但由于中興新產品數量并沒有完全向外界公開化，研究通常從其他二手數據中獲取新產品數量的信息。這一收集方法因無法保證數據來源的真實可靠性，所以不能準確地反映中興的成長態勢。再者，利潤是測量企業成長的一個定量指標，由于中興高新技術企業，產品產出效益不具有即時性，Beneito指出，績效指標在選取時應考慮研究目標的適用性和數據的可用性。因此，本文引入營業收入度量企業成長。[24]

(三)模型設定與數據收集

本文通過檢索上海知識產權局的專利信息選取中興1999-2014年發明專利，實用新型專利，外觀設計專利數來進行創新能力與企業成長之間的關系研究，專利數量有公告數和申請數兩個指標，本文選取公告的專利量，因為申請的專利總數雖大于公告總數，但不一定可以得到最終授權與使用，所以采用公告數作為衡量指標可以更加精準的衡量創新能力產出。中興公司的營業收入來自官網公布的年報信息，保證了數據的真實可靠性。具體數據見表1：

表1 中興專利、營業收入表

資料來源：上海知識產權局信息平臺專利數據公共服務平臺檢索系統與中興官網

由于表1發明專利數量和營業收入量過大，我們把這兩者取對數，去除異方差性進行多元回歸分析。本文以發明專利、實用新型專利、外觀設計專利來測度不同創新程度的創新能力，以營業收入來測度企業成長，建立創新能力與企業成長的實證模型：

InYt=β0+β1InX1t+β2X2t+β3X3t+μt(Y表示營業收入、X1表示發明專利、X2表示實用新型專利、X3表示外觀設計專利、μ是隨機擾動項、t是時間序列)

(四)回歸分析及解釋

把上述數據進行回歸分析并通過LM法檢驗自相關后的結果如表2所示：

表2 中興本期結果處理表

注:***表示在1%的水平上顯著,**表示在5%的水平上顯著,*表示在10%的水平上顯著。

回歸結果如表2所示,判定系數為0.92，LM(2)為1.94,臨界概率p=0.37,查表得χ0.052(2)=5.99，1.94<5.99，說明原來的模型不存在自相關、擬合程度良好。

從回歸系數看，發明專利對企業成長產生顯著的正影響(0.42)，即發明專利每增長一個百分點，對企業成長的貢獻為0.42。實用新型專利對企業成長產生微弱的負影響(-0.0002)，外觀設計專利對企業成長產生不太顯著的正影響(0.0016)，由于專利產出不像資本產出、實物產出等具有即時性。專利產出對經濟產出的貢獻存在整合階段，必須要通過市場調研、生產、銷售等環節運用或體現在新產品身上，增加銷售額，產生效益。為了更好研究創新能力對企業成長的影響，考慮專利產出的滯后效應，我們分別把數據滯后一期，二期，三期、四期并檢驗自相關后來探究(見表3、表4)：

表3 中興滯后一、二期結果處理表

表4 中興滯后三、四期結果處理表

注:***表示在1%的水平上顯著,**表示在5%的水平上顯著,*表示在10%的水平上顯著。

滯后一期、二期、三期、四期判定系數分別為0.95、0.92、0.93、0.85，表示模型擬合程度良好，LM(2)為2.15、4.07、2.83、4.97均小于5.99，模型不存在自相關可以很好的解釋需要解決的問題。

在滯后期中，中興發明專利對企業成長的影響呈回落趨勢，但仍保持顯著的正向推動作用，發明專利每增長一個百分點，對企業成長的貢獻分別為0.29、0.2、0.21、0.18，實用新型專利對企業成長起了較明顯的推動作用，貢獻度分別為0.0012、0.002、0.0017、0.001，外觀設計專利開始起微弱的正影響(0.0009、0.0003)，從滯后三期開始對企業成長產生極其微弱的負影響(-0.0005、-0.0004)。

綜上來看，發明專利作為高創新能力的代表，具有原創性最強，技術含量高等特點，成為促進企業發展的關鍵因素，在本期和滯后期中均保持對企業成長顯著的正面促進作用，實用新型專利重于實用性，創新能力偏弱一些，對企業成長產生較顯著的正向影響；外觀設計專利側重形狀、圖案顏色設計的美感，創新能力最弱，從長期看對企業成長不產生影響；但從理論上分析，由于外觀設計專利具備一定的創新能力，應該可以對企業成長產生相應程度的正向影響，但是可能由于中興在此專利中產生的經濟效益剛好抵消甚至不能彌補它們的投入，產生了現在的結果。由此看來，中興以發明專利為主、實用新型專利為輔推動企業成長，外觀設計專利只是為了更好的配合發明專利、實用新型專利投入到新產品中，并不能對公司的發展產生實質性的影響。

四、結論與討論

本文在前人研究的基礎上，以中興通訊有限公司為研究對象，從創新能力角度分析發明專利、實用新型專利、外觀設計專利對企業成長的影響機制。研究發現：創新能力對企業成長有明顯的正影響；且隨著創新能力的高低依次對企業成長產生由強到弱的影響，發明專利作為高創新能力的代表，成為促進企業成長的關鍵因素，中興以發明專利為主、實用新型專利為輔推動企業成長。本研究的結論對創新能力、企業成長的相關理論和實踐都有重要的意義。

伴隨著技術革新和市場變化的日新月異，創新能力不僅僅成為企業賴以生存的基本活動，也是推進企業高速發展的核心動力。本文證實了創新能力雖能促進企業成長，但是不同創新程度的專利對企業成長影響的作用程度不同。因此，高科技企業轉變企業經濟增長方式的關鍵動力就是生產出高創新程度的產品與服務，為此，我國企業可采取以下幾點來維持企業的核心競爭力：(1)建立健全的專利制度、完善知識產權保護體系以此來保障發明人的合法權益；(2)加大研發投入，建立研發機構，獲得政府的財政支持或與創新能力強的國內外企業建立互利共贏的交流機制；(3)改革僵化的人事和分配制度，充分調動科技人員工作的積極性；(4)營造創新的文化氛圍，加強組織內外部的協作、互助與交流。

本文突破了以往對創新能力的理論描述或者分析創新能力的前因影響因素，拓展了以往的研究范圍，得出了一些理論上有意義的結論，但是仍存在一些不足：(1)衡量創新能力產出最直接的應該是新產品的銷售額，而本文使用的是營業收入，由于中興新產品銷售額不好收集，所以用營業收入代替新產品銷售收入，結果可能會受一些干擾項的影響。(2)本文是個案研究，其結果只適用于中興通訊股份有限公司，創新能力與企業成長的顯著相關性是否適用于其他的技術創新型企業或者整個技術創新型行業，我們應進行更深入的研究。(3)中興已經成為一個國際化的跨國公司，在外國授權的專利也很多，所以，我們應將國外的專利考慮進來研究創新能力與企業成長之間的關系，得到的結果也許會更加符合其實際的情況。

[1] 劉善仕，劉婷婷，劉向陽.人力資源管理系統、創新能力與組織績效關系—以高新技術企業為例[J].科學學研究，2007(4).

[2] 李婧，賀小剛，茆鍵.親緣關系、創新能力與企業績效[J].南開管理評論，2010(3).

[3] 徐竹青.專利、技術創新與經濟增長：理論與實證[J].科技管理研究，2004(5).

[4]Faber，Hesen.InnovationcapabilitiesofEuropeannations:Cross-nationalanalysesofpatentsandsalesofproductinnovations[J].ResearchPolicy，2004(33).

[5]Furman，PorterandStern.TheDeterminantsofNationalInnovativeCapacity[J].ResearchPolicy，2002(31).

[6]Teece，Pisano.DynamicCapabilitiesandStrategicManagement[J].JournalofStrategicManagement，1997(18).

[7]Bantel，Jackson.TopManagementandInnovationsinBanking—DoestheCompositionoftheTopTeamMakeaDifference?[J].StrategicManagementJournal，1989(10).

[8] 張軍，許慶瑞，張素平. 動態環境中企業知識管理與創新能力關系研究[J].科研管理，2014(4).

[9] 陳柳，劉志彪.本土創新能力、FDI技術外溢與經濟增長[J].南開經濟研究，2006(3).

[10]Damanpour，Fariborz,Evan，WilliamM.OrganizationalInnovationandPerformance:TheProblemofOrganizationalLag[J].AdministrativeScienceQuarterly, 1984(29).

[11] 何建洪，賀昌政. 企業技術能力、創新戰略對創新績效的影響研究[J].軟科學，2012(6).

[12] 陳繼勇，雷欣，黃開琢.知識溢出、自主創新能力與外商直接投資[J].管理世界，2010(7).

[13] 韓飛，于洪彥.消費者價格敏感影響因素的實證研究[J].價格理論與實踐，2011(11).

[14]Gatignon，Xuereb.StrategicOrientationoftheFirmandNewProductPerformance[J].JournalofMarketingResearch，1997(2).

[15] 李永周，黃薇，劉旸.高新技術企業研發人員工作嵌入對創新績效的影響—以創新能力為中介變量[J].科學學與科學技術管理，2014(3).

[16] 陳忠衛，常極.高管團隊異質性、集體創新能力與公司績效關系的實證研究[J].軟科學，2009(9).

[17] 張軍，許慶瑞.知識積累、創新能力與企業成長關系研究[J].科學學與科學技術管理，2014(8).

[18] 馬文聰，朱桂龍，蔣巒.創新是組織公民行為影響績效的中介變量嗎？—基于高科技行業的實證研究[J].科學學研究，2010(2).

[19] 張媛媛，張宗益.創新環境、創新能力與創新績效的系統性研究—基于面板數據的經驗分析[J].科技管理研究，2009(12).

[20] 陳艷，范炳全.中小企業開放式創新能力與創新績效的關系研究[J].研究與發展管理，2013(1).

[21] 張國良，陳宏民.關于組織創新性與創新能力的定義、度量及概念框架[J].研究與發展管理，2007(1).

[22] 孫玉濤，劉鳳朝，李濱.基于專利的中歐國家創新能力與發展模式比較[J].科學學研究，2009(3).

[23] 李強，揭筱紋.商業生態系統網絡核心企業價值評價研究—基于華為和中興的對比分析[J].科技進步與對策，2012(4).

[24]BeneitoP.TheinnovativeperformanceofinhouseandcontractedR&Dintermsofpatentsandutilitymodels[J].ResearchPolicy，2006(35).

【責任編輯 楊 強】

A Research on Relationship between Creativeness and Growth of Enterprises A Case Study of ZTE

QU Li-yang

(SchoolofBusiness，AHUT，Ma’anshan243002，Anhui，China)

This paper, from the viewpoint of creativeness, and adopting the case of ZTE, studies the contribution of invention patents, utility model patents and design patents of ZTE to its development, aiming to finding out the key points which have significant impact on the enterprise growth and help enterprises maintain the competitive advantage in the changing environment. The empirical results indicate that the invention patents have a positive impact on the enterprise growth, and the utility model patents have a more remarkable positive impact on the enterprise growth, while the design patents almost have no effect on the enterprise.

Creativeness; Enterprise Growth; Patent ; ZTE

2015-05-21

國家自然科學基金項目(71472003)

曲麗洋(1990-)，女，安徽馬鞍山人，安徽工業大學商學院碩士研究生，研究方向為知識管理、技術創新管理。

F

A