農戶階層分化對土地流轉意愿與行為影響的研究
——來自廣東省江門市217份農戶的數據

□王小斌 邵燕斐 鄭學遷 鄧彪權

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農戶階層分化對土地流轉意愿與行為影響的研究
——來自廣東省江門市217份農戶的數據

□王小斌1,2邵燕斐1,3鄭學遷1鄧彪權1

文章選取廣東省江門市217戶農戶為研究對象，通過理論研究與實證分析相結合，運用Logistic模型分析了農戶參與農地流轉的影響因素和決策行為機制。研究結果顯示：職業多樣化和農戶階層分化是影響農戶土地流轉意愿與行為的主要原因，越是遠離農業經營者身份及非農收入占家庭收入越高的農戶土地流轉意愿越強。同時，農戶家庭個體特征、土地流轉途徑與社會保障等因素也對土地流轉意愿產生了顯著的影響。最后，在研究結論的基礎上，提出了政府引導構建和諧利益關系，促進農地流轉的對策建議，為地方政府科學制定農地流轉政策和農地退出機制，引導農村土地承包經營權有序流轉提供了借鑒。

土地流轉；職業分層；收入；意愿

土地歷來是社會財富分配的核心，在我國，土地資源是農民最重要的自然物質，土地制度是農村經濟制度的基礎，直接影響資源配置效率和農民收入的提高。隨著中國城鎮化和工業化步伐的加快，作為農村和農民問題核心的土地制度越來越成為社會各界關注的焦點。其中，農村土地流轉改革更是成為被特別關注的對象，如何迅速提高農村土地流轉效率并讓農村共享經濟發展的成果已成為當今中國政府一項重要課題。隨著改革開放以來市場經濟的發展，城鄉隔離的狀態逐漸被打破，土地日益成為一種重要的市場要素開始流動，越來越多的農村人口開始離開土地而進入到城市中來。高速發展的城鎮化使得農民土地越來越納入到城市的范疇中，土地的性質發生了很大的變化，一些土地不再單純扮演提供農副產品角色而成為城市

建設用地的一部分。在這種新的變化面前，原有的土地制度很難適應，基于市場方向的土地變革成為一種新的要求，而農村土地流轉就是對這種新要求的一種回應[1]。近年來，廣東、上海、浙江、重慶等地在堅持家庭聯產承包責任制的基礎上進行了各種形式創新，出現了土地出租、入股、轉包、信托等土地流轉模式與實踐，實現了農村土地有序與適度流轉，促進現代農業集約生產和適度規模經營。但是，我國農村很多地方出現了土地流轉糾紛，如土地流轉不規范，沒有簽訂合同或者只有口頭協議；在現實的土地流轉過程中，有意無意違背農民的意愿和侵犯農民的合法權益，嚴重挫傷了農戶的積極性。農戶是土地流轉的真正決策者，他們對土地流轉意愿與行為選擇直接影響了農地流轉效率。農戶是否同意和支持土地流轉？有哪些因素影響了農村土地流轉效率？這些問題的回答將對我國土地政策的制定與調整提供直接的現實依據。本文針對農戶的土地流轉意愿問題進行了實證研究，數據來自廣東省江門市217份農戶問卷調查。

一、文獻綜述

在我國，土地流轉一般表現為農民土地承包經營權的流轉，指擁有土地承包經營權的農戶為了提高土地使用與生產效率，將經營權轉讓給其他農戶或經濟組織的行為，具體包括土地承包經營權出租、入股、轉包、互換、委托經營、抵押等。關于農村土地流轉的影響因素，國外一些學者認為它與農戶的心理行為有關，農地流轉是農戶的一種經濟理性選擇，并非“功利的理性主義”（Polanyi，1957）[2]，因為農戶意識到提高土地交易性可以提高土地投資收益與土地資源配置效率（Besley，1995）[3]，以家庭為單位的小農經濟會傾向于按理性的投資者原則進行農地流轉（Popkin，1971）[4]。另外，Scott（1976）從農戶的生存倫理出發，認為農民土地出讓是極力規避風險的選擇[5]。在國內，許多學者從經濟與社會因素解讀農戶的農村土地流轉意愿。例如，王春超（2011）認為農村土地集體產權制度不利于農村土地大規模集中流轉，但是，土地流轉的非正式契約關系并沒有阻礙農民參與土地流轉的積極性[6]。許恒周等（2011）的研究結果表明農戶的經濟收入與產權偏好對土地流轉決策具有顯著的正向影響，年齡越大的農民土地流出意愿越弱，但農業勞動力人數、土地的養老保障作用以及是否具有抵押權則對土地流轉沒有顯著影響[7]。樂章（2010）基于1032戶農民的調查問卷，發現農民的年齡對土地流轉具有顯著的負向影響，另外，男性土地流轉意愿高于女性，健康狀況越差的農民土地流入意愿越弱，所處村莊的經濟狀況越好、越是處在平原地區的農民土地流出意愿越強。周靖祥等（2011）基于對重慶農村土地流轉實踐的調研，認為城市化、農民非農就業和農業規模經營要求是土地流轉的動力[8]。徐旭等（2002）認為受比較利益驅動，農民村集體、政府和工商業主會推動農村土地流轉[9]。游和遠等（2010）認為僅將勞動力轉移作為農地流轉的原因是不夠的，農地流轉依賴于改善農民農地占有稟賦、農業機械投入和農地社會保障功能弱化等[10]。黃忠華等（2012）的研究表明，農戶的個體因素、家庭因素、經濟社會發展因素、土地稟賦因素對宅基地流轉具有顯著的影響效應[11]。以上研究就影響農戶土地流轉行為和意愿的因素達成比較一致的結論，但這些研究沒有充分考慮農民階層分化對土地流轉改革的影響。事實上，隨著農村剩余勞動力不斷轉移，農民階層分化的現象日趨明顯，農村社會成員已經分化成若干利益不同和愿望不同的職業多元化階層（陸學藝，1991）[12]。農村社會成員職業多元化是指農村社會成員改變以往單一的種植業勞作，從事多元化生產經營。不同階層的農民由于所從事的職業不同和對土地的依賴性不同，導致對土地需求程度不一樣，從而對土地流轉持不同的態度。只有深入分析不同階層農民影響農村土地流轉的內在機理，才能揭示影響農村土地流轉的根本原因，為順利推進農村土地流轉制度改革和土地市場化流轉提供理論依據與政策支持。

二、模型設定與研究方法

（一）樣本描述

本研究使用的數據是基于2013年4月對廣東省江門市“農村土地流轉意愿與行為”的問卷調查，課題組通用調查問卷和個案訪談的方法，走訪了新會區崖門鎮和古井鎮不同職業的農戶家庭。其中，共發放問卷254份，有效樣本為217戶，問卷有效率為85.43%。在調查樣本中,有100戶有土地流轉意愿，占46.08%,沒有土地流轉意愿有117戶，占53.92%。農村實行家庭聯產承包責任制后，江門農民的經濟地位、同土地的關系發生了很大變化，農民取得了相對獨立的經營權力，可以比較自主地支配自身和承包的土地。特別是90年代后隨著農村市場的發育，越來越多的農民按照市場經濟的需求從事收益大、并符合自己意愿和特長的專業勞動，這就為農民的職業分化和階層分化提供了體制上的保證和基本動因。根據陸學藝的研究成果并結合本次調研樣本情況，將農戶階層分成6類：第一類是農業勞動者，指從事種植業和養殖業并以農業經營收入為主要收入來源，有較強獨立性和自主性的勞動者。第二類為雇工階層，指由個體勞動者和私營企業主雇傭的農民所組成，主要依靠工資收入的階層。第三類是兼業勞動者，指從事兩種及兩種以上的職業，收入呈現來源多元化特點，既有家庭主要勞動力外出打工、留下少量勞動力在家經營土地的家庭，也有主要勞動力在家經營土地、少量勞動力外出打工的家庭。第四類是個體工商業者，這類階層的勞動時間自由靈活，主要包括餐飲服務、小商小販、門市部、個體運輸等階層。第五類是私營企業主，指的是自主經營且雇工在8人以上的企業主。第六類是農村管理者，包括兩類：一類是鄉鎮企業的管理者，另一類就是農村基層干部，主要由村民委員會、村黨支部委員會的干部構成，他們不脫產，仍是農業戶口，家里承包著土地。調查地區農戶階層分化情況如表1所示，在217戶有效樣本中，農業勞動者有49戶，雇工階層有29戶，以外出打工為收入主要來源的有102戶，個體經營和個體勞動者家庭有18戶，私營企業主共有11戶，農村管理者有8戶，分別占總戶數的22.58%、13.36%、47.08%、8.29%、5.07%和3.69%。

表1 調查地區農戶階層分化情況

在樣本農戶中，單純從事農業生產僅有22.58%，大部分農戶從事兼業化經營，即從事兩種以上職業，主要在建筑、手工加工、餐飲服務等行業兼職，絕大多數還保留著對土地的承包權，閑暇時間去工廠、企業打工，農忙時間在家務農，占比達60.36%。同時，有相當一部分農村社會成員不是從事單一的職業，他們或者從事種植或養殖業，同時從事個體經營，或者從事種植業，同時從事服務行業等。說明了該地區的純粹農業勞動者已不占優勢，農戶的職業分化已呈現出多元化特征。農村社會成員的職業多元化勢必導致其收入來源的多元化和非農化，為此，本研究將樣本農戶家庭收入分為 4個等級：2萬元以下，2-4萬元，4-5萬元，5萬元以上。

（二）模型構建和變量描述

不同職業階層的農民對土地流轉具有不同的偏好，從以上理論分析，我們可以看出如果農村的第二、三產業比較發達，可以為農民提供更多就業機會，也會動搖農民對土地的傳統觀念。實踐表明：擁有較高非農收入機會的農民土地流轉意愿相對較強，而單純從事農業生產的農戶土地流轉意愿會比較弱。為更精確判斷農民階層分化對土地流轉意愿的影響效應，需要進一步建立計量模型加以研究。由于因變量只有兩種取值情況，即愿意與不愿意，因此可以采用二分類因變量的問題分析方法。其中，因變量取值0時表示農民不愿意進行土地流轉，因變量取值1 時表示愿意進行土地流轉，并建立Logistics回歸模型進行研究。具體模型為:

上式中，Y為因變量，表示農民的土地流轉意愿，N1和N2分別表示“愿意”和“不愿意”的概率。Xi為自變量，表示影響農民土地流轉意愿的因素，包括職業分層、年齡、文化程度、非農收入占比、社會保障程度等，εi表示隨機擾動項，主要變量的選擇及其說明見表2所示。

（三）實證分析結果及其解釋

本文利用stata12.0對217個有效農戶調查樣本進行Logistics回歸處理，得到了農戶土地流轉意愿的影響因素估計結果，15個變量的Logistics回歸處理結果如表3所示。

表2 主要變量選擇與說明

注: *、**、***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平下顯著。

從模型的回歸結果看，在影響農戶土地流轉意愿的15個因素中，絕大多數變量的P值都通過5%的水平檢驗，各回歸系數符號符合理論預期，說明了模型的擬合優度良好，具有較強的解釋能力。根據模型的估計結果，將各因素對農戶土地流轉意愿的影響情況歸納如下：

1.農戶年齡這一解釋變量的相關系數為-1.076，且通過1%的顯著性水平檢驗，表明年齡越大的農民流轉土地的意愿越低，農戶年齡每增加1個單位，農戶愿意流轉土地的概率就會減少7.6%。其原因是一方面年齡較大的農戶對土地有著天然的情感，年齡越大越趨向保守，土地養老的觀念也會更加根深蒂固，因此，對土地流轉的意愿并不強烈；另一方面，年齡越大的農戶越難學習新知識和掌握新的技術技能，從事非農就業機會也越低，因此，直接從事農業經營的可能性越大，進行土地流轉的意愿也就越低。

2.教育程度的回歸系數為5.262，且通過了1%水平的顯著性檢驗，表明農民的文化程度對土地流轉意愿具有顯著的正向影響。在調研中我們發現農戶文化程度越低，戀土情結越濃厚，受傳統的“土地就是命根子”的觀念束縛較大，對土地的依賴程度較高，因此轉出土地的意愿也較低。反之，文化程度較高的農戶，由于掌握了較高的知識與勞動技能，獲取非農就業機會也較多，對外部事物的認知程度也較強，因此更愿意從事比較收益較高的非農產業，土地愿意流轉也更強烈。

3.農戶職業階層分化的回歸系數為1.096，表明了其對土地流轉意愿具有顯著的正向影響，即農戶所從事的職業越偏離純農業，流轉土地的意愿也越高。其原因是不同階層具有不同的階層屬性與階層特點, 他們對土地的依賴程度和對土地產權制度的認知度也存在較大差異，而這些正是影響農村社會階層土地流轉意愿的最根本原因[13]。處于職業中下層的農戶土地流轉的意愿較低,因為土地對從事農業種植的農戶重要性最高,土地仍是傳統意義上農戶的最后保障要素，導致他們對土地有著濃厚的戀土情結；而職業處于上層的農戶，不僅收入水平較高，而且比職業階層低的農民更容易獲得外出打工機會，導致對土地依賴程度降低，因此土地流轉意愿會相應增強。

4.家庭年收入水平有助于提高農民土地流轉意愿，家庭非農收入占總收入比越高的家庭越傾向于接受土地流轉。表明土地流轉意愿與家庭收入層次有顯著相關性，即收入越高的階層,越傾向于接受土地流轉。對于收入較高的中上層農戶來說,需要在當地進行較大規模農業生產及農村投資辦廠或外出打工，從而導致較大規模土地流轉。從這個角度來看,要加快農村土地流轉, 就要加快農村勞動力轉移，千方百計增加農民收入,拓寬農村增收渠道，增加非農產業收入，以降低農戶對土地的依賴性。

5.土地流轉途徑對土地流轉意愿有顯著影響。問卷結果表明樣本地區基本處于自發流轉階段，農民首先考慮的土地流轉協議形式是口頭協議，但較少考慮書面合同。其原因是大多數土地流轉在村民小組之間或本村內進行,交易雙方彼此比較熟悉,也比較信任對方。然而這種不規范的土地流轉形式會嚴重影響到土地流轉順利進行，因為沒有簽訂書面合同,農戶可能不愿與不熟悉或不了解的農戶進行交易。

6.農村土地流轉糾紛這一解釋變量的相關系數為負數，表明土地流轉糾紛會降低土地流轉效率。其原因是一些地區尚未建立完善的農村土地流轉管理機構，缺乏對農村土地流轉的有效管理、引導和服務。再者，農村土地流轉多在民間進行，隨意性較大，操作不規范，部分流轉協議條款不齊全，權利和義務關系約定不夠明確，從而導致土地流轉的成本高，土地資源配置的效率低的后果。

7.農戶土地流轉后對未來生活水平預期、工作水平預期及社會保障程度的相關系數為正數且至少通過10%的顯著性檢驗。表明農戶對未來生活水平預期、工作水平預期越樂觀，農戶社會保障水平越高，農民就更加愿意進行土地流轉。其原因是現階段我國的農村社保體系還不健全，以土地為中心的生活保障是農民在社會保障缺位狀態下被迫進行自我保障的理性反映。農村土地承包經營權是當前農民在土地公有制條件下獲得的最基本的社會保險和最后一道防線，失去了承包經營權，也就失去了這份社會保障。因此，土地承擔的社會保障功能會弱化農戶土地流轉意愿。

三、主要研究結論與啟示

本研究使用江門農村217份農戶調查數據，研究了當前農民土地流轉意愿的影響因素，研究結果表明在農民階層分化背景下，家戶個體特征、農戶社會保障程度、村干部是否作為等因素都可以對農民土地流轉意愿提供一定程度的解釋力：土地流轉意愿與農民階層分化顯著相關，階層分化中對土地依賴程度越高的農民，土地流轉意愿越低。對于主要收入來源為非農業、具有非農生存技能的階層來說，他們對土地流轉的意愿要低于那些主要依靠農業為主、收入較低的階層。同時，農民個體特征對農戶土地流轉意愿有顯著影響，如文化程度越高、年齡越小的農民，土地流轉意愿也越強；土地對農戶所具有的功能與意義直接影響到了農民的土地流轉意愿，農民的社會保障程度和對未來生活與安全性的預期是影響其土地流轉意愿的重要原因。最后，農村土地流轉不規范，如引導土地流轉的工作機制尚未完善，土地流轉服務平臺缺乏，流轉信息得不到有效發布也會降低農村土地流轉效率。基于以上研究，可以得到如下幾點啟示：

1.鑒于農民階層分化趨勢日益明顯及對農村土地流轉所帶來的影響。一方面地方政府要大力發展非農產業，為農戶提供更多的非農就業機會和收入來源，促進農村勞動力的轉移，讓更多的農村勞動力從土地上脫離出來；另一方面，要千方百計增加農業勞動者收入,拓寬其增收渠道，充分考慮和兼顧農民利益，嘗試和探索土地入股、宅基地入股等方式，減少征地阻力，提高農民收入，豐富農村經濟發展模式，為促進土地流轉提供物質基礎，從而提高農戶對土地流轉的積極性[14]。

2.要加強地方政府土地管理與服務職能，為土地流轉創造良好的環境。一方面要加強對土地流轉的規范管理，完善農村土地承包糾紛調處機制，通過政府在土地流轉中的服務和引導作用，逐步建立健全以實施流轉合同制和備案制為重點的流轉管理工作制度和規程，實現農村土地依法、自愿、規范流轉。另一方面，采取相關措施為土地流轉提供良好的環境，比如向農民提供土地流轉信息、開展相關法律政策咨詢和指導意愿雙方合同的簽訂等，保障農村土地順利流轉。

3.要逐步完善農村社會保障制度。要真正實現本村土地的有效流轉，就必須建立健全農村社會保障體系，逐步淡化土地保障功能，逐漸剝離土地對農民的社會保障功能，以強有力的制度保障從根本上解決村民土地流轉的后顧之憂。要改變目前以土地為核心的保障模式，加快推進醫療保障制度，使農村的社會保障由依靠土地保障轉變為依靠社會保障，妥善解決失地農民的后顧之憂，從而提高土地流轉意愿。

4.積極推進農村土地承包經營權規范化流轉。要切實加強土地規范流轉的宣傳，要充分利用村民大會、村宣傳欄、村小組組長等廣泛宣傳土地規范流轉的重要性和必要性。大力宣傳土地流轉的法律和政策，使流轉程序、合同簽訂、定價依據等問題深入人心，使該項工作真正走向規范化，并消除村民對于土地流轉的誤解[15]。使村民充分認識到土地不僅僅是農民就業和生存的手段，也是當前發展現代農業的迫切需要和必經之路，以提高農戶對土地流轉的積極性。

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2015-02-04

教育部人文社會科學規劃青年基金項目“地方政務服務中心的運作機制研究”（13YJC810016）；廣東省哲學社會科學“十二五”規劃學科共建項目“城鄉二元土地制度下農戶參與分享集體土地增值收益研究”（GD13XZZ05）；2014年五邑大學校級青年基金項目“我國城鎮化對城鄉收入差距的空間溢出效應研究”（2014sk02）。

1.五邑大學經濟管理學院，廣東江門,529020；2.暨南大學經濟學院，廣東廣州,510632；3.華中科技大學公共管理學院，湖北武漢,430074

王小斌（1978- ），男，福建漳州人，五邑大學經濟管理學院講師，暨南大學經濟學院博士研究生，研究方向：政府規制；邵燕斐（1979- ），女，山東德州人，五邑大學經濟管理學院講師，華中科技大學公共管理學院博士研究生，研究方向：科技管理政策。

F321.1

A

1008-8091（2015）02-0001-06