基于ECM的話語(yǔ)預(yù)設(shè)認(rèn)知分析

李墨影

（西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 英文學(xué)院，陜西 西安 710061）

引 言

預(yù)設(shè)，最初是由德國(guó)哲學(xué)家弗雷格（Frege）于1892年提出。預(yù)設(shè)研究主要集中在邏輯語(yǔ)義層面和語(yǔ)用層面，二者研究進(jìn)入到了矛盾中，到底是真假值重要？還是語(yǔ)境重要？為了調(diào)合兩者之間矛盾Leech認(rèn)為預(yù)設(shè)有一部分是語(yǔ)義關(guān)系，另一部分是語(yǔ)用關(guān)系。[1]這種二元?jiǎng)澐植](méi)有從根本上界定預(yù)設(shè)的性質(zhì)，反而使預(yù)設(shè)的分析進(jìn)入到了一種無(wú)限循環(huán)之中。語(yǔ)義預(yù)設(shè)部分依賴(lài)于語(yǔ)用預(yù)設(shè)，而語(yǔ)用預(yù)設(shè)又部分依賴(lài)語(yǔ)義預(yù)設(shè)。我們認(rèn)為預(yù)設(shè)研究的分歧在于我們對(duì)其性質(zhì)及運(yùn)作機(jī)制沒(méi)有作出明確的界定。先前對(duì)預(yù)設(shè)的研究大都是在傳統(tǒng)邏輯學(xué)、語(yǔ)義學(xué)或語(yǔ)用學(xué)視角下進(jìn)行，在一定程度上忽視了預(yù)設(shè)的認(rèn)知特性。

一、預(yù)設(shè)研究三分法

20世紀(jì)60-70年代，隨著語(yǔ)義學(xué)的發(fā)展，預(yù)設(shè)被當(dāng)作一種語(yǔ)義關(guān)系；而后又進(jìn)入語(yǔ)用學(xué)研究之中，強(qiáng)調(diào)對(duì)于語(yǔ)境的依賴(lài)關(guān)系。但是二者研究都有一定不足之處。語(yǔ)義學(xué)領(lǐng)域的預(yù)設(shè)是建立在真值條件語(yǔ)義理論的基礎(chǔ)之上。因?yàn)槠渲豢紤]語(yǔ)言內(nèi)部因素，而把實(shí)際語(yǔ)境過(guò)程中因素排除在外。語(yǔ)義預(yù)設(shè)方法并不能夠充分解釋預(yù)設(shè)的投射問(wèn)題。Beaver指出預(yù)設(shè)投射問(wèn)題既是對(duì)當(dāng)代預(yù)設(shè)理論的詛咒又是對(duì)其祝福。[2]根據(jù)Frege的組合原則，復(fù)合句意義是其各部分意義組合體。因此復(fù)合句預(yù)設(shè)亦是分句預(yù)設(shè)之和。然而在現(xiàn)實(shí)情況下這種假設(shè)不總是成立的。舉例來(lái)說(shuō)：

(1)If Mary does chemistry，he will regret doing so.

(2)Mary is doing chemistry.

(3)Mary is not doing chemistry.

（1）句中含有預(yù)設(shè)觸發(fā)語(yǔ)“regret”。根據(jù)語(yǔ)義，(2)應(yīng)該是（1）的預(yù)設(shè)，但是對(duì) (1)來(lái)說(shuō)，(2)不是其預(yù)設(shè)。而(3)才是(1)的預(yù)設(shè)。當(dāng)人們認(rèn)識(shí)到這種局限之后，便引用語(yǔ)用學(xué)中語(yǔ)境概念來(lái)解釋分析預(yù)設(shè)。預(yù)設(shè)研究進(jìn)入到語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域。何自然指出，“語(yǔ)用預(yù)設(shè)，或稱(chēng)‘前提’，是指那些對(duì)語(yǔ)境敏感的，與說(shuō)話人（有時(shí)包括說(shuō)話對(duì)象）的信念、態(tài)度、意圖有關(guān)的前提關(guān)系?！盵3]68語(yǔ)用預(yù)設(shè)具有單向性、主觀性以及隱蔽性等特點(diǎn)。語(yǔ)用學(xué)理論比傳統(tǒng)邏輯語(yǔ)義學(xué)更具有說(shuō)服力。把語(yǔ)境與預(yù)設(shè)聯(lián)系起來(lái)，能夠解釋許多靜態(tài)語(yǔ)義理論所不能解釋的預(yù)設(shè)現(xiàn)象。但是語(yǔ)用預(yù)設(shè)也有自身的缺陷。由于語(yǔ)用預(yù)設(shè)考慮到了說(shuō)話人和聽(tīng)話人的語(yǔ)境，Stalanke認(rèn)為預(yù)設(shè)是共知信息（mutual knowledge）。[4]但是有時(shí)，語(yǔ)用預(yù)設(shè)并不是共知信息。比如A對(duì)B說(shuō)：“Watch out,the dog will bite you."這句話預(yù)設(shè)“There is a dog."但是聽(tīng)話人在當(dāng)時(shí)語(yǔ)境情況下并不知道這個(gè)預(yù)設(shè)信息。由此可見(jiàn)，預(yù)設(shè)分析具有復(fù)雜性。“由于預(yù)設(shè)的特殊復(fù)雜性，直到現(xiàn)在仍然沒(méi)有建立起一種完備的預(yù)設(shè)理論?！盵5]144我們認(rèn)為，以上研究忽視了預(yù)設(shè)的認(rèn)知特性。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為，語(yǔ)言能力是人類(lèi)認(rèn)知能力不可或缺的一部分，語(yǔ)言不是現(xiàn)實(shí)世界在人腦中簡(jiǎn)單映射，不是一個(gè)游離于人之外的事物，而是因人主體與世界參與和互動(dòng)而產(chǎn)生的，語(yǔ)言具有體驗(yàn)性和認(rèn)知性。預(yù)設(shè)作為一種語(yǔ)言現(xiàn)象，本質(zhì)上也應(yīng)具有體驗(yàn)性和認(rèn)知性，也是人這一主體在與現(xiàn)實(shí)世界互動(dòng)中通過(guò)認(rèn)知加工而形成的一種信息性知識(shí)。魏在江從關(guān)聯(lián)理論入手，探討了語(yǔ)用預(yù)設(shè)的認(rèn)知心理理?yè)?jù)。[6]但是關(guān)聯(lián)理論忽視了推理及生成的認(rèn)知來(lái)源，在很大程度上否定了信息和語(yǔ)境的共有背景性。

二、預(yù)設(shè)的認(rèn)知機(jī)制

（一）事件域認(rèn)知模型

隨著心理學(xué)發(fā)展，語(yǔ)言學(xué)研究中出現(xiàn)了一種基于心智哲學(xué)為指導(dǎo)的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)。王寅指出之前理論分析存在以下三個(gè)問(wèn)題：“（1）分析一般是在單一層面上進(jìn)行的，而且是按照線性序列進(jìn)行的，忽視了事件內(nèi)部要素之間的層級(jí)性；（2）分析主要針對(duì)動(dòng)態(tài)性場(chǎng)景，而對(duì)靜態(tài)性場(chǎng)景論述不詳；（3）分析主要是在句法構(gòu)造層面上，而對(duì)其他語(yǔ)言層面（特別是語(yǔ)義層面）論述不足。”[7]18為了彌補(bǔ)之前理論缺陷，王寅提出了事件域認(rèn)知模型（ECM）。[7]事件域認(rèn)知模型認(rèn)為：“事件域”是人來(lái)體驗(yàn)和認(rèn)識(shí)世界的基本單位，并其抽象為圖示形式存儲(chǔ)于大腦中。一個(gè)典型的基本事件域包括兩大基本要素：行為（Action）和事體（Being）。一個(gè)行為（包括動(dòng)態(tài)性行為和靜態(tài)性行為）包含很多具體的子行為或動(dòng)作（A1，A2…An）；一個(gè)事體則包含很多個(gè)體（B1，B2…Bn），事件可以包括人、事物、工具等，也可包括抽象或虛擬的概念。一個(gè)動(dòng)作或一個(gè)事體可分別帶有很多的典型性特征性或分類(lèi)性信息D或C。ECM是一個(gè)由意義組成的事件信息域。ECM與原型范疇和ICM并稱(chēng)為人類(lèi)的三種基本認(rèn)知方式。自從有了人類(lèi)，有了人類(lèi)自我意識(shí)開(kāi)始，人就有了對(duì)自身心理行為和生活的直觀理解、解釋和構(gòu)筑。這種信息往往以層級(jí)的形式構(gòu)成事件域模型儲(chǔ)存在人腦之中。舉例來(lái)說(shuō)，“the bachelor”看似是一個(gè)簡(jiǎn)單的詞組，卻是一個(gè)事件域認(rèn)知結(jié)構(gòu)。“the bachelor”是一個(gè)整體概念，在這個(gè)事件下包含兩個(gè)因素“行為”和“事體”。行為因素包含“bachelor”的規(guī)約行為，如單身漢應(yīng)該具有的行為及不應(yīng)具有的行為。事體因素則包含”bachelor”一些基本狀態(tài)，如單身等。這兩個(gè)因素結(jié)合起來(lái)才能夠完整得理解“the bachelor”這個(gè)概念。 事件域認(rèn)知模型基于體驗(yàn)性，具有主客觀結(jié)合特點(diǎn)，避免了心理空間理論過(guò)于主觀性特點(diǎn)。除此之外還具有全息性，經(jīng)濟(jì)性等特征。ECM以意義為中心，打破了傳統(tǒng)語(yǔ)言界限，研究語(yǔ)言各個(gè)層面，具有全息性；而其模型也符合人類(lèi)認(rèn)知的經(jīng)濟(jì)性特征?；谝陨戏治?，我們認(rèn)為事件域認(rèn)知模型可以分為兩大類(lèi)：基于個(gè)人的個(gè)性事件域和基于社會(huì)的共性事件域。個(gè)性事件域是指認(rèn)知者自身基于自身生活經(jīng)驗(yàn)等而形成的事件信息。共性事件域是指基于社會(huì)群體共同形成的事件信息，此信息具有常識(shí)性。

（二）ECM下的預(yù)設(shè)分析

1.預(yù)設(shè)的定位

隨著預(yù)設(shè)研究的發(fā)展，人們認(rèn)為預(yù)設(shè)存在于一個(gè)動(dòng)態(tài)的話語(yǔ)過(guò)程中，并與人類(lèi)信念態(tài)度等相關(guān)。而信念、態(tài)度的具體表現(xiàn)內(nèi)容則基于我們?nèi)祟?lèi)與世界的認(rèn)知互動(dòng)形成的事件域認(rèn)知框架。信念和態(tài)度是一種抽象概念，其有深刻的物質(zhì)基礎(chǔ)。概念形成基于人類(lèi)認(rèn)知體驗(yàn)。人類(lèi)是在與外在世界互動(dòng)中形成對(duì)事物的范疇，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為信念及態(tài)度。陳新仁指出語(yǔ)用預(yù)設(shè)具有單向性、主觀性和隱蔽性等特征。[8]其中在語(yǔ)言層面來(lái)說(shuō)，隱含是預(yù)設(shè)最主要的特征。隱蔽性同時(shí)標(biāo)明了其經(jīng)濟(jì)性，在日常生活交流中我們往往將一些預(yù)設(shè)信息隱含而達(dá)到話語(yǔ)的簡(jiǎn)潔，否則話語(yǔ)將陷入無(wú)止境的冗長(zhǎng)性中。比如兩個(gè)朋友見(jiàn)面，A對(duì)B說(shuō)：

（4）“我女兒今年剛畢業(yè)，在淮海路賣(mài)鴨脖，賺得錢(qián)還蠻多的?！?/p>

如果我們要把預(yù)設(shè)信息講清楚，這段話就顯得非常復(fù)雜了:

（5）“我有一個(gè)女兒，考上了大學(xué)，大學(xué)畢業(yè)了，在徐州有一條路叫淮海路，她在淮海路上賣(mài)鴨脖子，鴨脖子很受歡迎。鴨脖子辣辣的，我們這里人很喜歡吃辣東西，所以賣(mài)得不錯(cuò)，賺了不少錢(qián)。”

如我們按照（5）這樣的表達(dá)方式去談?wù)撌虑椋芏嗳硕紩?huì)感到厭煩。其中一條重要原因就是我們把已知熟悉的預(yù)設(shè)信息表達(dá)了出來(lái)。預(yù)設(shè)信息往往不出現(xiàn)在語(yǔ)言表層上，因此就成為了一種特殊的缺省信息。日常生活中我們依賴(lài)缺省信息進(jìn)行交流。有時(shí)，我們必須借助基于缺省類(lèi)預(yù)設(shè)信息來(lái)完成意義的生成與理解。而這種缺省信息的認(rèn)知基礎(chǔ)就是我們所說(shuō)的事件域認(rèn)知模型。缺省信息是一種特殊的無(wú)需體現(xiàn)在語(yǔ)言層面上的信息。人們通過(guò)在心智中形成的事件域模型獲得缺省信息，從而達(dá)至對(duì)整個(gè)事件理解。王寅指出一個(gè)句子所描述的是一個(gè)事件。[7]而在這個(gè)事件域中又包含了很多因素。而這些因素主要存在于行為和事體兩大因素下。根據(jù)人類(lèi)日常的常規(guī)體驗(yàn)和認(rèn)知，動(dòng)作和個(gè)體之間形成了規(guī)律性組合，構(gòu)成了一系列的個(gè)體和動(dòng)作的搭配，如女兒賣(mài)鴨脖，客人付賬，女兒找錢(qián)等。此類(lèi)信息在語(yǔ)言表達(dá)層面上就隱含了，但是我們?cè)诶斫獾臅r(shí)候卻能感受到，這是因?yàn)槲覀兙哂邢嗤氖录蛘J(rèn)知模型。

由此可以看出，預(yù)設(shè)的生成和推理均是基于事件域認(rèn)知模型（ECM）。話語(yǔ)預(yù)設(shè)一大特點(diǎn)是其可取消性，由于語(yǔ)境中某種因素影響，原本存在的預(yù)設(shè)將不復(fù)存在。我們認(rèn)為，因?yàn)樯婕暗搅瞬煌录?，或其下不同事件或行為因素，這時(shí)原有事件域信息會(huì)被打破，并導(dǎo)致潛在預(yù)設(shè)最終消失。請(qǐng)看下句：

（6）She flied to London before she finished her tour around China.

（7）She finished her tour around China.

這句話中涉及到了三個(gè)事件，一是飛往某地（A)，二是旅行（B)，三是時(shí)間（C）。而這三個(gè)事件組合在一起形成了一個(gè)整體事件域。當(dāng)A和B發(fā)生沖突時(shí)候，預(yù)設(shè)觸發(fā)語(yǔ)“before"，調(diào)整了兩者之間順序。我們得知“she finished her tour around China.”這一預(yù)設(shè)與所描述的時(shí)間事件域不符合，因此被取消了。此類(lèi)取消性問(wèn)題也可被視為預(yù)設(shè)投射問(wèn)題。投射問(wèn)題還涉及到一些連接詞,如if,either...or等充當(dāng)著預(yù)設(shè)篩選語(yǔ)(presupposition filter)的作用。這種預(yù)設(shè)篩選語(yǔ)有時(shí)阻塞原有事件域的生成,使得原先由它激活的預(yù)設(shè)無(wú)法構(gòu)成(共同)語(yǔ)境,最終導(dǎo)致預(yù)設(shè)的消失。請(qǐng)看下例：

（8）如果你的朋友搬了新家,他肯定會(huì)通知你的。

（9）你的朋友搬了新家。

“如果”引出的分句成為了后一分局的預(yù)設(shè)部分。但是“如果”是一個(gè)條件連詞，所表示的情況可能成立也可能不成立。如果條件成立，那么（9）就會(huì)成為（8）的預(yù)設(shè)。如果條件不成立，原先的事件域認(rèn)知結(jié)構(gòu)就會(huì)被阻礙，（9）預(yù)設(shè)就不能成為整句預(yù)設(shè)。還有一種情況也被傳統(tǒng)預(yù)設(shè)分析看做投射問(wèn)題，試看以下例子：

（10）I am sorry I am late,my fire-engine broke down.

（11）The speaker has a fire-engine and he came by fire engine.

在傳統(tǒng)預(yù)設(shè)分析中，（11）句就出現(xiàn)了不能接受的問(wèn)題，因?yàn)槲覀兒苌倌芙邮苋藫碛幸慌_(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)來(lái)上班。[9]但是通過(guò)事件域我們就可以輕而易舉理解此句預(yù)設(shè)。在日常生活中，我們對(duì)上班這一事件形成了一個(gè)認(rèn)知域。在這個(gè)認(rèn)知域中我們擁有不同的行為和事體因素。而在事體因素中，我們發(fā)現(xiàn)發(fā)動(dòng)機(jī)隸屬于車(chē)這一概念下。因此當(dāng)提到發(fā)動(dòng)機(jī)時(shí)就可以根據(jù)事件域這一整體概念理解這一預(yù)設(shè)。

2.預(yù)設(shè)的分類(lèi)

根據(jù)上文分析，我們認(rèn)為預(yù)設(shè)信息是一種基于事件域認(rèn)知模型下的認(rèn)知行為。預(yù)設(shè)信息的產(chǎn)生與理解都是基于認(rèn)知者與世界的互動(dòng)。預(yù)設(shè)信息源自于我們形成的事件域信息當(dāng)中，預(yù)設(shè)信息有兩個(gè)存在層面。根據(jù)我們事件域共享程度差別，我們同樣把預(yù)設(shè)信息分為個(gè)性和共性兩種。一個(gè)是個(gè)體性預(yù)設(shè)，即個(gè)體通過(guò)自身的經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)中獲得。個(gè)體預(yù)設(shè)基于與外部世界互動(dòng)而形成的個(gè)體性認(rèn)知。二是社會(huì)性預(yù)設(shè)，是社會(huì)群體之間共同具有的，并可以被個(gè)體掌握的共同知識(shí)，此類(lèi)信息共享程度高，是我們?nèi)粘Ｉ罱涣鞯闹匾罁?jù)。而通常所說(shuō)的缺省邏輯推理在很大層面上就基于第二種預(yù)設(shè)信息基礎(chǔ)之上。根據(jù)缺省邏輯的定義：一條缺省規(guī)則d是形如a:b1,b2,…,bn/c的表達(dá)式，其中a,b1,b2,…bn和c都是命題。在缺省規(guī)則d中，a叫做前提，b1,b2,…,bn叫做理?yè)?jù)，c叫做結(jié)論。因此此定義可以理解為，對(duì)于給定的前提a，如果有一組保持邏輯一致性的假設(shè)b1,b2,…,bn，不悖于任何已經(jīng)知道的事實(shí)或結(jié)論，那么就可以缺省地推出c。如果我們說(shuō)“tweety是一只鳥(niǎo)”。鳥(niǎo)是一個(gè)共性事件域概念，是我們社會(huì)群體所共同認(rèn)知接受的概念，包含兩個(gè)因素及行為和事體?！傍B(niǎo)會(huì)飛”是其一種行為因素，而這個(gè)行為因素就成為了一個(gè)預(yù)設(shè)前提信息。根據(jù)這個(gè)預(yù)設(shè)前提信息，我們得出“Tweety會(huì)飛”這個(gè)結(jié)論。如果有新的理?yè)?jù)出現(xiàn)說(shuō)明Tweety是只鴕鳥(niǎo)，我們則會(huì)推翻前一結(jié)論。此條缺省推理規(guī)則雖說(shuō)強(qiáng)調(diào)了理?yè)?jù)的重要性，但是預(yù)設(shè)前提信息在默認(rèn)推理過(guò)程中起到了至關(guān)重要的作用，因?yàn)檎Z(yǔ)言交流在交際要獲得成功，交際參與者之間就必須有共享一系列假設(shè)。[10]因此，Kittay指出在日常交際中，若交際雙方認(rèn)為沒(méi)有“異?！爆F(xiàn)象出現(xiàn)，那么就需要按照雙方共享的假設(shè)去理解話語(yǔ)。[11]這種共享假設(shè)就是我們通常所講的共知或共識(shí)。共識(shí)的建立是因?yàn)槲覀冊(cè)谏鐣?huì)互動(dòng)過(guò)程中形成相同或相似的事件域。在此事件域中，我們?nèi)笔∠嚓P(guān)信息而能達(dá)至交流成功。

結(jié) 語(yǔ)

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言的生成和理解都離不開(kāi)人的基本認(rèn)知，語(yǔ)言是通過(guò)認(rèn)知這一中間層面對(duì)人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)知，并最終將其結(jié)果通過(guò)語(yǔ)言體現(xiàn)出來(lái)。通過(guò)以上分析，我們可以看出話語(yǔ)預(yù)設(shè)是人類(lèi)與外部世界在互動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的基于事件域認(rèn)知模型下的缺省信息。通過(guò)形成獨(dú)特或相似的事件域，人類(lèi)運(yùn)用預(yù)設(shè)信息進(jìn)行語(yǔ)言交流。在交流過(guò)程中，人類(lèi)再通過(guò)運(yùn)用事件域認(rèn)知模型對(duì)隱含層面的預(yù)設(shè)進(jìn)行缺省推理，達(dá)至理解。本文再一次驗(yàn)證了事件域認(rèn)知模型的認(rèn)知基本性，是我們?nèi)祟?lèi)三大認(rèn)知模型之一。事件域具有對(duì)語(yǔ)言層面解釋的全息性。

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