論防止利益沖突與廉政風險防控之整合機制的構建

論防止利益沖突與廉政風險防控之整合機制的構建

林 云 飛

(許昌學院 法政學院，河南 許昌 461000)

摘要：防止利益沖突和廉政風險防控這兩種反腐敗措施，都突出了預防腐敗的理念；二者有區別，但又有其內在的聯系與互補性。我國當前的防止利益沖突與廉政風險防控制度取得了一些成績，但仍然存在一些問題。為了提高反腐敗工作的實效性，應當將二者有機結合起來，建立以利益沖突為排查重點的廉政風險排查機制，建立以利益沖突為提醒教育重點的廉政風險教育提醒機制和建立以利益沖突為重要評價指標的廉政風險預防、問責機制等。

關鍵詞：防止利益沖突；廉政風險防控；整合機制

doi:10.3969/j.issn.1674-6341.2015.05.026

中圖分類號：D035.4文獻標志碼：A

收稿日期：2015-08-16

基金項目：2014年度河南省教育廳人文社會科學研究項目資助(青年項目)“防止利益沖突與廉政風險防控整合機制建設研究”(編號：2014-QN-012)

作者簡介：林云飛(1977—)，男，吉林松原人，碩士，講師，河南省高校(豫南)廉政文化研究中心研究員。

研究方向：農村問題、廉政問題。

“防止利益沖突”是源于西方發達國家的一種預防腐敗的有效措施，而廉政風險防控則是我國反腐倡廉工作的創新之舉。二者有區別，但又有內在的聯系與互補性。黨的十八大報告明確提出：“深化重點領域和關鍵環節改革，健全反腐敗法律制度，防控廉政風險，防止利益沖突，更加科學有效地防治腐敗。”為了提高反腐敗工作的實效性，我們應當對二者進行有機整合，統一協調和運用，以形成合力。

1對防止利益沖突與廉政風險防控制度進行整合的必要性

防止利益沖突制度的核心理念是通過相關制度合理阻斷公共利益和個人利益之間的沖突，使公職人員在面臨公共利益和個人利益的兩難選擇時，能夠理性地選擇維護公共利益，從而預防腐敗行為的產生。廉政風險防控制度的實質在于通過對權力本身的梳理，掌握其運行規律，查找其運行過程中的腐敗風險點，從有針對性地制定相應的防控措施，以加強對權力運行的過程監控，從而防止腐敗行為的產生。防止利益沖突和廉政風險防控的理念都是“預防腐敗”，均是從權力與利益的內在聯系出發，用科學的制度和有效的措施，從根本上解決公職人員產生腐敗的土壤。雖然二者在預防層級、預防對象和預防范圍等方面還存在著些許差別，但二者之間的聯系是天然的，主要體現在以下幾個方面：

一是利益沖突和廉政風險的內涵有相似之處。利益沖突的內涵是指公職人員由于其個人利益與公共利益的沖突，在工作中，利用其手中掌握的公共權力為獲取其個人利益服務的情況。而根據我國反腐倡廉的實踐，廉政風險的內涵應是指公職人員在履行其工作職責，行使公共權力時發生腐敗行為的危險性。可以這樣說，凡有利益沖突的地方，就會有廉政風險的存在，也就有產生腐敗的可能。

二是二者均以規范制約權力和過程監督為手段。防止利益沖突是以阻斷利益沖突為原則，其核心理念在于通過制度制約來防范所有公權私用、以權謀私的可能性。而廉政風險防控則以規范和制約權力為原則，其核心理念在于改革、完善權力界限和運行過程，進而逐步構建內容科學、程序嚴密的權力運行體系，使權力在制度許可的范圍內規范運行，以防止公權私用。

三是實際操作機制相似。防止利益沖突制度主要包括財產申報審核、利益回避、公共禮品登記、限制兼職和經商以及離職后從業限制等，這些都是可能產生利益沖突的環節。而在廉政風險防控過程中，查找到的廉政風險點，也均為容易引起利益沖突的重要領域、關鍵環節。廉政風險防控就是通過查找、分析廉政風險點上可能產生的利益沖突，設計并實施相應的防范制度，使相關公職人員無法利用手中的權力為自己謀取私人利益。這在操作機制上與防止利益沖突制度頗為相似。

總而言之，防止利益沖突與廉政風險防控制度的聯系是天然的。為了提高反腐敗工作的實效性，我們應當將二者有機結合起來，以達到有效監控權力，把發生腐敗的可能性降至最低的目的。

2目前我國防止利益沖突與廉政風險防控制度的運行狀況

2.1防止利益沖突制度的運行狀況

一直以來，中國共產黨都十分重視利益沖突問題對腐敗的影響，并制定了相應的規章制度，反腐敗工作取得很大的成效。但認真考量，我國目前防止利益沖突的相關制度仍不完善，存在某些問題，主要包括以下方面：

一是相關制度的設計缺乏系統性。當前我國防止利益沖突制度的效力層次較低，缺乏權威性；制度之間存在著矛盾和沖突，也存在“真空”地帶；制度穩定性不足，一些制度時效性太強；內容不夠具體，缺少細節規定和配套措施，缺乏可操作性。

二是相關制度執行不到位。由于相關制度缺乏可操作性，加之有的地方和部門好人主義盛行，出現有制度不執行或執行力偏弱的現象比較嚴重，處理利益沖突不及時、不得力，失之于軟、失之于寬。

三是傳統人情觀的不利影響。我國傳統文化中禮尚往來的風俗習慣和親情重于禮法的人情觀，使人情關系在一定程度上成為隱性權力。以傳統人情觀為表現形式的潛規則仍然在一定程度上影響著部分黨員領導干部的價值取向和行為。

2.2廉政風險防控制度的運行狀況

我國的廉政風險防控制度最早始于2006年底北京市崇文區試行的廉政風險防范管理機制；2007年江蘇省昆山市則在全國率先創立“廉政風險防控標準化工程”。中央對北京和江蘇的創新實踐十分重視，2010年1月，十七屆中央紀委五次全會肯定了這一制度，提出要“全面推行廉政風險防控管理及行政權力、公共服務公開透明運行”。黨的十八大報告更是明確提出，要“防控廉政風險，防止利益沖突，更加科學有效地防治腐敗”。目前我國的廉政風險防控制度在制度建設，運用現代科技、管理技術方面取得了很大的成績，形成了不同的風險防控模式，但同時也存在以下問題：

一是缺乏預警腐敗的實效性。從目前我國廉政風險制度運行的實際情況來看，很多地方政府部門往往只注重制度的建設和前期的風險查找、措施制定等工作，而忽視后期的動態監控，對于動態風險缺乏科學預警，廉政風險防控并沒有真正發揮其預警作用，科學運作以及對反腐敗的實際效果并不好。

二是缺乏社會參與性。目前絕多數部門的廉政風險防控制度主要是通過機關內部自行查找并制定相應防控措施的方式進行的，這種做法雖然能更快、更方便地查找出相應地腐敗風險和制定相應的防控措施。但是作為政府服務對象人民群眾參與性的缺乏必定會造成風險識別找不到、找不準、找不全，防控缺乏針對性，內容缺乏科學性。

三是缺乏足夠的制約性。由于廉政風險隱蔽性強涉及面廣，有時涉及諸多部門，而現有各部門之間監督協調機制缺乏，制度執行不夠順暢，執行力度不夠，廉政風險防控在公職人員中的震懾力不夠，從而變成紙上談兵。

十八大以來，我們黨進一步加強反對腐敗、懲治腐敗的力度，堅持“老虎”“蒼蠅”一起打，進一步強化了制度的系統構建和有效執行。所以，更有必要將我國現有的防止利益沖突與廉政風險防控制度有機結合起來。

3關于防止利益沖突與廉政風險防控整合機制的構想

利益沖突是廉政風險的本質，防止利益沖突是廉政風險防控的核心。要對防止利益沖突與廉政風險防控制度進行有效整合，真正發揮其在反腐倡廉工作中的實效，必須從以下幾個方面入手：

一是建立以利益沖突為排查重點的廉政風險排查機制。目前我國廉政風險防控在排查內容上種類繁雜，數量過多，遍布權力運行的各個環節，工作量大，但仍容易掛一漏萬。利益沖突是重要的廉政風險點，應該在利益信息公開的基礎上，將利益沖突作為重點廉政風險點進行排查，這樣就使排查、防控工作有了一個明確的主攻方向。同時，以利益沖突為排查重點可以做到對廉政風險排查的真正全員參與，避免原有的單純依靠單位內部人員查找，而不能真正排查出實質性的廉政風險點。如采取邀請專家、聽取公眾意見以及匿名問卷調查等方式。

二是建立以利益沖突為提醒教育重點的廉政風險教育提醒機制。當前我國很多公職人員認為防止利益沖突制度的相關規定是對其私人生活的一種干涉，從而對防止利益沖突制度采取消極甚至抵制的態度。比如我國的官員財產申報雖然在20世紀90年代就制定了相關的規定，但一直也沒有取得實質進展，在廣大人民群眾中產生了不好的影響，主要原因就在于很多官員認為這是自己的私事，不需要對社會公開。所以，廉政風險防控教育應以利益沖突為重點，讓公職人員能夠認識到財產公開的目的是要防止利益沖突，預防腐敗，維護其自身和政府的廉潔聲譽。此種教育提醒應長期堅持，并在重要環節適時提醒。如遇職務調整、傳統節假日、喬遷新居、婚喪嫁娶時，采取談話、短信、微博、微信、電子郵件等公開或不公開的方式提醒相關公職人員，提高其廉政風險意識，自覺約束自己的行為。

三是建立以利益沖突為重要評價指標的廉政風險預防、問責機制。以利益沖突為重要評價指標，在公職人員出現嚴重的利益沖突情況時，可以提高其廉政風險的等級，同時暫時停止其行使職權，使其不能夠參與重大事項的決策、執行，從而阻斷利益沖突的效果。等利益沖突解決，廉政風險等級降低后，再恢復其職權。而對故意隱瞞利益沖突情況的公職人員，一經發現，就需要強化問責。如建立專門的廉政檔案，對于發生利益沖突問題且處理不當的領導干部應記入其廉政檔案，在職務變動時作為重要的參考條件，嚴重的可實行一票否決。

四是建立以化解利益沖突為核心的廉政風險防控激勵保障機制。以化解利益沖突為核心，注重公職人員廉潔自律的物質與精神雙重激勵機制。如試行廉潔保證金制度，即由公職人員個人與其單位按一定比例共同繳納一定資金存入其個人賬戶，如個人沒有發生違紀違法情況，則可按一定比例定期予以返還，直至退休；如個人發生違紀違法情況，則要按一定比例扣除賬戶資金。同時，推行能級管理，打破論資排輩的保守用人觀念，使真正的人才能夠脫穎而出。這樣，當個人利益與公共利益發生沖突，出現腐敗機會時，公職人員在多重激勵的情況下，將會理性地選擇維護公共利益，并能得到物質和精神的雙重回報。

總之，將防止利益沖突和廉政風險防控制度進行有效整合，提高制度的科學性和實效性，發揮制度合力，必將促進新時期我國反腐倡廉工作有序、高效地進行。

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責任編輯：盧宏業