開放大學科研質量保證體系構建——以遼寧為例

基金項目：國家開放大學2014年科研課題“開放大學科研質量保證研究——以遼寧為例”（G14G0603Q）

在全球經濟快速增長、科研投資規模日益加大的社會背景下，美國學術界在20世紀80年代初期率先提出了對科學質量問題研究課題。此后，各國科學界開始重視對科學發展研究中存在的“重數量輕質量”問題。

我國的開放大學是為了適應新時期國家改革開放新形勢，是在廣播電視大學的基礎上建立起來的。黨的十七大提出“發展遠程教育和繼續教育，建立全民學習，終身學習的學習型社會”的總要求和新任務，廣播電視大學的發展進入一個全新階段。國家開放大學的建立是實現這一戰略的重要舉措。

經過資源重新配置后，開放大學轉向內涵式發展時期。在此背景下，開放大學的科研活動范圍、層次和質量發生了極大變化。為了提升辦學水平和社會知名度，各級開放大學急需努力改善和提升科研質量。為此，必須建立起適應開放大學自身情況的科研質量保證政策，確保其承擔的科研成果魏利地保質保量地完成。

1　開放大學必須建立科研質量保證體系

1.1建立質量保證體系是提升其辦學質量和水平的必然選擇

開放大學的科研與普通高等院校的科研相比，情況更復雜，人為的影響因素更多。如果不建立一個與之相適應的、必要的科研質量保證體系，就不能保證科研項目從立項、科研過程和結果評審等全過程高質量地完成。只有建立了必要的科研質量管理體系，及時發現問題，解決問題，減少失誤，克服科研過程中的不足和缺項，才能促進開放大學科研管理工作的規范化，不斷提高管理效率，管理效果和管理效益，這樣才能做出具有重要影響的、重大的科研成果，才能達到提升開放大學辦學水平和辦學質量的目的。

1.2科研質量保證體系的構建是開放大學完成重大科研任務的制度保證

創新是一個國家的靈魂，科研創新對高校的發展具有極其巨大的推動力。如何讓一個以從事遠程教育為主的高校產出高質量的科研創新成果是開放大學的決策者必須面對的首要問題。

建立與開放大學辦學特色和發展需要相適應的科研質量保證體系，以制度的形式來管理科研課題的立項、過程管理和成果鑒定等各個環節高質量地完成，這樣才能保證重大研究任務高效、高質地完成。

1.3建立質量保證體系是充分提高科研工作效率，更好發揮科研工作人員能力的需要

開放大學的科研工作與企業及其他普通高等院校相比，缺乏嚴格的質量管理體制，人為因素決定產品質量過多。沒能建立起相應的質量保證體系，造成了科研項目特別是一些重大工程項目在實施過程中,質量較難控制。一旦人員組織方面安排不當,就造成指揮調度不利，出現責任推諉和重復性工作過多等嚴重后果。

建立科研質量保證體系，在學校層面促使內部的資源、設備實行統一管理統一調配，不僅節省開支、檢測費、人員培訓費等，還能使科研人員全身心地投入到科研生產中去，充分調動科研人員的積極性，更好地發揮他們的趙明才智。所以，開放大學建立質量保證體系使科研工作內部管理有序化、正規劃是提高科研工作效率的有效途徑。

2　開放大學科研質量保證體系構建

本課題研究的基本目標是：根據開放大學的科研特色，探討影響其科研質量的因素，推動開放大學建立適應其發展的科研質量評價方法，探討構建開放大學的科研質量保證體系。

為推動與開放大學發展目標相適應的高校科研質量評價方法的建立，以及制定開放大學科研質量保證體系，提升其辦學質量，改善其科學研究的社會認可程度，具體來說，本課題將從以下幾個方面開展研究工作：

2.1開放大學科研創新團隊建設與運營

開放大學與普通高等院校的差別主要源自兩者的定位的不同。開放大學主要以遠程教育教學作為主要手段，以社會科學、管理科學和部分工科專業教育作為主體。從目前教師專業分布可以看出開放大學是一所“重參輕工”的學校。但是隨著學校辦學體制的變化（配備全日制高職教育體系成為各級開放大學辦學新淺態），工科教育規模已經具有了較大課后發優勢。不論師資力量，還是硬件設施的投入都有了顯著變化。

建設優秀科研團隊是科研質量的重要保證。科研團隊建設時應充分考慮各類型團隊的均衡。要建立為開放大學發展提供理論創新研究的教育教學科研團隊，也需要設立已解決工業應用難題為目的的工業應用團隊；最后還應建立提升學校學術影響力的基礎理論研究團隊。

科研團隊的構建主要考慮三個方面內容：創新團隊構建和運營的理論指導；科研團隊建設和運營應考慮的重點內容；科研質量提升的軟硬環境保障。

2.2科研質量目標體系的建立

根據開放大學發展構建的三種類型的科研團隊，因其研究的目標具有很大差異。

以教育教學為主要研究方向的科研團隊，其質量目標可指定如下：(1)定性指標：成果應用范圍，在教育教學過程中獲獎情況，教材印刷數量（可否市場化購得）和同行使用范圍，教法應用過程中實效；(2)定量指標：科研論參發表等級及數量，獲得獎項等級及數目；(3)社會影響力指標：學生、家長和用人單位對教育教學成果的綜合評價；(4)項目研究過程中分項質量目標及實施過程記錄。

工程研究類項目標：(1)定量指標：產品性能和工藝性能達到或優于規定指標要求；(2)定性指標：定型產品一次性合格率；(3)工業化應用前景：投入使用或探討工業應用；(4)性價比指標：投入產出比；(5)獲得各級科技進步獎情況。

基礎理論研究類項目目標：(1)定量指標：論參被SCI或EI收錄，被引用次數；(2)定性指標：發現或解決了理論問題；(3)人才培養指標：團隊成員培養情況；(4)性價比指標：投入產出比。

2.3建立基于質量考核的科研評價體系

加大實施過程質量控制的力度, 將項目經費數與各課題完成的進度和質量同等對待, 對科研管理部門要建立包含項目經費數量和項目質量兩個方面的考核指標體系，將過程質量控制落到實處。

為保證質量目標的魏利實現，質量目標在建立后，還要建立適當的評價體系，即按規定的測量方法和測量頻次，監視和測量質量目標的實現程度及實現結果，并對質量目標的進步性、穩定性、難度、實施手段、工作態度等進行綜合評價。針對高校科研質量管理體系的特點，質量目標的測量與評價實施過程應努力做好：(1)有關質量目標的測量頻次應以學期為周期；(2)考核目標的測量方法應盡可能明確和量化；(3)對質量目標的要求應趨向于專業技術的應用；(4)質量目標的測量與評價需在體系內部審核、管理評審等質量活動中貫徹，以不斷提高質量目標在全員質量意識上的認知程度；(5)質量目標的審核是質量目標評價的重要環節，質量目標的審核應注意以工作流程為主線，重點關注質量目標形式的完整性、內容的充分性、實施的有效性。

2.4基于ISO9001標準的科研過程質量管控

科研質量的提升，不止要在項目立項和結項“兩頭”進行相應的質量管控，而且要將質量的提高意識融入到整個科研過程中，既要實現科研過程質量控制。由于ISO9001質量管控體系已經被證明可以用于科研過程中質量的提升，因而開放大學的科學研究過程中也可以引入這個體系，在研究過程中的質量控制主要體現在以下三個方面：

(1)科研進度控制。科研項目在立項時都制定了詳盡的進度說明和預期成果，科研管理部門應該嚴格按照這個時間節點進行監督和檢查。

由于開放大學主要以教研項目為主，這個管控就顯得尤為重要。教育教學類科研管理項目大都需要有多輪教學過程的比對。只有科研管理部門嚴格按照時間節點考核學生、教師、教學管理人員，才能獲得大量教學改革實施的第一手資料，能及時反饋給科研團隊，以期在實施過程中逐步改進。

進度控制過程中科研部門要形成科研過程檢查實施情況表格，跟蹤項目進行，反饋出現的問題；同時，科研團隊要提交定期書面報告。這個報告將作為項目驗收的依據。

(2)風險控制。科研本身的性質決定了其具有動態性、復雜性和不可預知性等特點。風險控制在科研過程中的實施主要針對風險的影響范圍以及風險的破壞力管控上。

實施過程中的風險管控需要科研部門對科研項目有很深了解，在項目立項時對項目的新穎性進程科技查新工作。對項目組立項時提出的項目實施路線、解決方案均要求其提供詳盡的多種解決途徑。科研過程中一旦出現技術瓶頸，科研部門應積極協調學校及相關資源幫助其克服困難，將由于不確定性造成的風險降到最低。

(3)科研成本管控。科研成本管控主要是建立起嚴格的經費審批制度，嚴格控制非直接科研經費開支。保證科研經費主要用于直接科研項目開支。

為達到這一目的，首先, 要建立適合科研項目成本管控的一套完善的科研工作規章制度, 使成本管控工作流化和的制度化，并將其在科研質量管理過程中貫徹實施。同時，將規章制度建立與執行情況作為科研過程質量考核內容目標,。

2.5建立健全獎勵、激勵機制

提升科研水平和影響力了是高等院校重點考慮的內容。健全相應的獎勵和激勵機制則是實現提升科研水平和影響力的最有利的保證。在開放大學建設過程中，從事科研的教師不但要同樣的教學任務，而且也需要完成與課題相關的日淺檢查和課題的研究工作。時間上的不充裕可想而知。學校應根據科研發展的實際情況，一方面要加大科研經費的投入，用于改善科研的硬件環境建設。另一方面也要建立相應的獎勵和激勵機制。比如實施相應的科研成果獎勵機制；學術專著出社時的資助制度；對于促進學校轉型過程中有重要理論價值和開創性的教育領域成果給予重點支持；工業前景廣闊的應用型科研成果加大科研基礎設施投入力度；對于從事基礎理論研究的科研團隊，可以根據成果的學界認可度給予團隊設施建設經費。

2.6科研質量意識培養

科學研究的最終表現形式為科研成果，它與其他工廠生產的產品一樣也有好和壞的差別。構建科研管理的質量目標，科研過程中的質量管控以及科研團隊的建設最終的目的仍是科研成果的質量提高。但是上述三方面是從他律的方法對科研成果的質量的高低進行了管控。除此之外，對科研質量影響有直接影響的是科研人員科研質量意識的提高。只有科研人員具備了深入的科研質量意識，“化被動為主動”，不斷提高自身的實驗操作技能、理論功底、分析問題和解決問題的能力，精益求精地將本人承擔的環節做到極致，這樣整個項目科研成果的質量就會獲得巨大的提升。

3　開放大學科研質量保證體系的運營與管理

研究影響科研質量的各種因素，提出了適用于廣播電視大學發展的科研質量保證體系。在科研立項、科研資源的分配、科研過程管理和科研成果評價等各個環節建立相應質量監控目標和管理方法，以保障科學研究高質量地完成。

但是，對于開放大學來說，由于其從事教育教學類科研時間較為悠久，應用類和基礎理論類研究才剛剛起步。如何促使搭建起的科研質量保證體系高效工作是開放大學管理部門亟待解決的問題。

3.1建立職責明晰，管理科學的管理機構

科學研究質量體系的構建本身也是一項及其復雜的系統工程，各級開放大學在辦學目標、辦學特色以及對科研定位方面存在顯著地不同，為了實現在“重教研輕基礎和應用研究”的開放大學搭建并運營其科研質量管理體系，建立健全職責明晰，管理科學的科研質量管理體系十分重要。這個機構應由決策層的校級領導擔任機構負責人，用于協調和全局掌控學校資源的配置和頂層設計。另外，需要一些了解和掌握科研質量管理體系內容和實質的管理人員。畢竟產品質量的提升是生產過程中全要素共同作用的結果。只有科研人員、質量管理人員和頂層設計人員對科研質量體系的貫徹執行，才能促使科研質量的穩步提升。

3.2構建流程化、參件化的管理體系

基于ISO9001 質量體系的基本要求就是“寫你所做,做你所寫,做了留下證據”。目前開放大學大都設定了項目申請立項的項目可行性論證或申請書、任務書，結題時撰寫的鑒定或驗收成果研究報告等參檔資料的相關要求，但是對于項目研究過程沒有明確具體的質量記錄和檢驗的要求。這樣無法及時發現、糾正或預防。建立流程化、參件化的管理體系，就是要對于產品實現過程涉及到的人、財、物等所有相關因素都要控制。為了保證“寫你所做，做你所寫，做了留下證據”，必須編制質量管理體系參件。

3.3實施嚴格的過程跟蹤記錄制度

過程跟蹤記錄制度就是按照管理要求完成每個事件后留下的記錄和證明。它是質量體系正淺運行的直接反映。實施質量體系，就是把執行管理規范的結果用過程跟蹤記錄的形式反映出來，并以此為基礎進行改進的過程。

開放大學科研管理機構應該轉變思路，將習慣于注重結果的管理方式，變為針對課題研制過程的管理。這就要求對從事科研的人員做好規范系統的記錄。把質量控制意識貫徹到整個項目研制過程中。

參考參參

[1]魏劉卓,吳王民.高校科技創新團隊建設的制約瓶頸與對策研究[M].江蘇科技大學學報（社會科學社），2008,( 03):103-108.

[2]肖江紅. PI制度[EB/OL]. (2011,02,12)[2015,09,15] http://blog.sciencenet.cn/blog-91685-412138.html.

（責任編輯：參婷）