現代農場投資機制設計

王紅巖　董曉偉

〔摘要〕在加速推進農業現代化的背景下，通過農場投資機制的創新能夠從根本上解決制約農業發展的諸多問題。本文設計出一個相對具體的農場投資機制，即現代農場投資機制?，F代農場投資機制基于微觀組織結構創新，具有現實可操作性，并為人力資本投資和研發進入農業系統提供了清晰的路徑。此外，由現代農場投資機制可以得出一個全新的農業發展模式（微觀組織結構創新—農場投資機制創新—農業內生增長），為農業現代化提供了新思路。

〔關鍵詞〕微觀組織結構創新；現代農場投資機制；農業內生增長

中圖分類號：F3033文獻標識碼：A文章編號：10084096（2015）01006209

一、引言

根據舒爾茨對傳統農業的分析，傳統農業被看做一種特殊類型的經濟均衡狀態。該均衡的特點在于：（1）技術狀況長期內大致保持不變，即所使用的生產要素與技術長期未發生變動。（2）如果把生產要素作為收入的來源，那么，獲得與持有這種生產要素的動機也是長期不變的，即人們沒有增加使用傳統生產要素的動力。（3）由于上述原因，傳統生產要素的供給和需求也處于長期均衡狀態。因此，傳統農業實際是一種生產方式長期不發生變動、基本維持簡單再生產的、長期停滯的小農經濟。舒爾茨將傳統農業的本質特征歸為兩點：（1）傳統農業中農民分配自己的農業要素時是有效率的，即“有效率的分配”，這意味著傳統生產要素的重新配置對農業增長沒有意義。（2）傳統農業中不存在“有回報的投資機會”，也就是投資于農業的資本收益率低，這種情況下，農民就沒有動力對這些傳統要素儲蓄和投資，也就無法打破長期停滯的均衡狀態[1]。

對傳統農業的改造，出路就在于尋找一些新的生產要素作為廉價的經濟增長的源泉。農業系統中引進新的生產要素，本質上就是技術變化，借用熊彼特關于“創造性破壞”的觀點，這種變化就是對傳統農業生產函數的“創造性破壞”，就是對小農經濟均衡的“創造性破壞”。舒爾茨認為，這種技術變化或創新的途徑就在于：（1）建立一套適于傳統農業改造的制度。（2）從供給和需求兩方面為引進生產要素創造條件。（3）對農民進行人力資本投資[2]。

回顧西方發達國家傳統農業到現代農業的發展歷程，農場制度的推廣與普及起到了至關重要的作用。在我國推進農業現代化的歷史背景下，對農場制度的研究和探討就顯得尤為重要，而目前國內學術界對農場經濟的關注度卻極為有限，在僅有的幾篇研究農場經濟的文獻中，對我國應該采用哪種模式的農場并沒有統一的認識。何秀榮[3]認為，在市場化、工業化、城鎮化和國際化進程中，促進農地經營權向種田大戶集中、建立農民專業合作組織的現行政策只具有局部性和短期性作用，不具有擺脫小農經濟缺陷和建立起現代農業的總體性和長期性作用；以企業為母體的租賃式公司農場和以農地股份制為基礎的公司農場將成為我國未來農業微觀組織的重要形態。而朗秀云[4]認為，家庭是適合農業生產的經營主體，家庭經營的規模應隨著經濟發展的水平和工業化、城市化的水平提高而擴大；即便是人地矛盾突出的國家，也應把農地經營規模擴大到能夠有效吸納現代生產要素的最低臨界規模以上和能夠實現與非農產業勞動所得相均衡的最小必要規模以上；土地私有化并不必然引致農地經營規模的擴大，使用權的流轉是擴大家庭農場規模的主要途徑。郭正模[5]也認為，相對于傳統農戶的農業經營模式，家庭農場的經營模式具有明顯的一系列發展的優勢和潛力。本文認為，現代農場經濟是一個體系，對于推進我國農業現代化到底應該采用哪種模式的農場并不是農業現代化的核心問題。在我國農業經濟發展極不平衡的背景下，家庭農場、合伙制農場與公司農場都有適合其發展的土壤和發展潛力，而農場投資機制問題才是更為關鍵和緊迫的問題。本文從舒爾茨對傳統農業的分析入手，基于專業化分工和比較優勢的思想及熊彼特對創新的解讀，結合制約我國農業發展的根本原因和面臨的困境，從微觀組織結構創新視角探討和研究適合我國現狀的農場投資機制，并對本文中提出的現代農場投資機制給出經濟解釋和相關政策建議。

二、理論前提

制約我國農業發展的根本原因可以歸結為：舒爾茨所概括的小農經濟，劉易斯提出的二元結構，人地矛盾尤為突出、土地所有權與使用權相分離的特有國情。具體地，在小農經濟下，那些基于規模農業下的現代科技含量高的新的生產要素難以真正發揮作用，且由于不存在“有回報的投資機會”，又會導致農業融資困難；二元經濟結構下，農業經濟與工業經濟被割裂，農業到市場的距離被延長；土地所有權與使用權的分離使得土地流轉困難，難以實現規模經營。此外，作為一個人口大國和農業人口大國，在推進農業現代化進程中，只強調發展技術密集、資本密集與知識密集而忽視勞動密集是極不可行的。

當具體到上述的某一個問題或某個問題的某一方面時，問題可以在一定程度上得以解決。比如，人們選擇忽視土地所有權而強調土地使用權促進了土地流轉，合作社模式能在一定程度上實現規模經營；農業中介的引入能夠部分解決融資難問題，并能有效縮短農業到市場的距離。對二元結構的研究已經相當完善，隨著分工組織的演進和分工水平的提高，二元結構轉變體現為一個工業化，以及在此基礎上的服務業的興起和城市化水平提高的過程[6]，即工業化和城市化是解決二元結構的根本方法，工業化和城市化無疑是一個漫長的過程，在這個過程中，農村剩余勞動力的轉移是無法回避的問題。實踐證明，在上述約束下，所有方案都不是令人滿意的方案。根據新制度經濟學理論，在經濟組織中，適度的設計和規劃可以降低交易成本。本文希望在上述制約農業發展的問題都存在的前提下，通過農場投資機制設計，為我國農業現代化提供新的思路和方案。為了便于分析，做如下基本假設：

假設1：比較優勢理論是普遍適用的。

李嘉圖的比較優勢思想是針對國際貿易提出來的，一個國家應該集中生產并出口具有比較優勢的產品，進口具有比較劣勢的產品。事實上，比較優勢的思想不僅僅適用于國際貿易，而是具有普遍適用性的。以典型的家庭農場為例，家庭農場是以家庭成員為主要勞動力，從事農業規?；?、集約化、商品化生產經營，并以農業收入為家庭主要收入來源的新型農業經營實體[7]。家庭農場具有以下基本特征：（1）以農戶家庭為基本組織和核算單位，以家庭成員為主要勞動力從事農業生產經營活動。（2）農場主的綜合素質要求高，既要懂技術，又要懂管理，還要會經營。（3）經營規模要適度[8]。不難發現，家庭農場這種組織形式并不符合比較優勢思想。不能忽視的一個現實是，大部分農場主來自于農民，其受教育程度有限，對農場主素質的要求類似于對企業家的要求，是不現實的。技術能力、管理能力和經營能力也未必能兼得。比較優勢普適性的前提下，根據勞動者稟賦擁有狀況的不同，對其進行專業化的分工；依照資本密集程度、勞動密集程度、知識技術密集程度的不同，賦予不同的組織以不同的職能，是更為經濟和可行的做法。

假設2：相對于不完整的產權，完整的產權更能實現資源的最優配置。

張五常曾認為，產權就是使用資產的權利，包括資源的使用權、收入權和轉讓權。使用權和轉讓權極其重要，產權不包含所有權。在該思想的影響下，對我國土地流轉的探索主要是以土地使用權為基礎。然而，土地使用權的不穩定以及土地交易權不完整是我國農地制度安排中的顯著特征，它們分別表現為土地的頻繁調整和農戶間的非正式土地流轉。一般認為，明晰的產權可以提供激勵解決自然資源利用中的外部性問題，對土地而言，產權的不穩定性和不完整性將會導致資源的退化[9]。因此，有效實現土地流轉的根本途徑還在于尋求完整的土地產權，完整的土地產權一定要包含土地所有權。

假設3：農業增長的源泉是新生產要素的使用，新生產要素的使用可以概括為技術變化，技術變化遵循熊彼特式創新。

根據熊彼特的定義，創新就是要建立一種新的生產函數，即生產要素的重新組合，就是要把一種從來沒有的關于生產要素和生產條件的新組合引進到生產體系中去。熊彼特[10]認為，建立新的生產函數可以通過五種途徑實現：（1）引入一種新的產品或提供一種產品的新數量。（2）采用一種新的生產方法。（3）開辟一個新的市場。（4）獲得一種原料或半成品的新的供給來源。（5）采用一種新的企業組織形式。劉健鈞[11]認為，前兩項屬于產品創新范疇，第（3）、（4）項屬于營銷模式創新范疇，第（5）項涉及到企業組織制度建設問題。即在企業（微觀）層面上，劉健鈞將創新歸納為產品創新、營銷模式創新和組織制度創新三個方面，組織制度創新是更高層面的創新活動。本文提出的現代農場投資機制屬于組織制度層面的創新，內含了產品創新和營銷模式創新。

假設4：外源性融資難的根源在于傳統農業中不存在“有回報的投資機會”。

在農業中，外源性資金缺乏，尤其是權益資金不愿意進入農業系統是制約農業發展的一個重要因素。而解決農業融資難問題的根本就在于創造出“有回報的投資機會”。在農業中創造“有回報的投資機會”，一個基本的思路是提升農產品的附加值，這取決于科技含量高的新生產要素的使用，這也正是推動農業內生增長的源泉。因此，農業內生增長與農業外源性融資之間存在著一種雙向互動的關系——互相促進，也互相制約。農業內生增長是更為關鍵的問題，在某種意義上，能夠實現農業內生增長的農場投資機制就是有效的投資機制。

三、現代農場投資機制構建

本文的任務是探索一種農場投資機制，在不能夠土地私有的約束下，鏈接土地使用權與所有權以實現土地產權的完整性；這種投資機制還應該能夠實現對具有不同稟賦的勞動力的專業化分工，對不同組織賦予不同的職能。該機制的最終目的是要實現農業內生增長，這是農民增收的前提，也是解決農業融資難問題的關鍵。農業內生增長的本質在于技術進步的內生性，舒爾茨將其歸結為對研發和對農民人力資本的投資。在技術進步內生的前提下，使用新的生產要素意味著舊的生產函數的破壞和新的生產函數的創造，從而出現“有回報的投資機會”。隨著生產函數不斷的破壞與創造，“有回報的投資機會”就會大量涌現，農業中融資難問題就迎刃而解，資本積累進而又會進一步推動農業增長?？傊?，實現農業內生增長是本投資機制的根本目的。

此外，根據科斯理論，組織機制與市場機制之所以并存，是因為交易成本不同。即有些交易在市場上進行交易成本更低，有些交易在組織內部進行交易成本更低，而農業系統的現狀是組織化程度太低?；谝陨戏治龊突炯僭O，做如下投資機制設計（如圖1所示），并給出相應的經濟解釋。

圖1現代農場投資機制該投資機制的核心環節是將現代農場投資公司引入農業系統，目的在于通過現代農場投資公司將農業生產的各個環節、農業系統的各要素組織起來，以降低因過多市場交易而產生的交易成本。對現代農場投資機制的闡述細分為組織機制、協調控制機制、收益分配機制和農業增長機制四個子機制。

（一）組織機制

這里的組織機制主要是指現代農場投資公司的構成，與一般公司相同的是都由股權和債權構成，不同的是對股權的安排。為了鏈接土地使用權和土地所有權，分別賦予土地使用權和所有權以股份，從而使現代農場投資公司以法人的形式擁有完整的土地產權。

賦予現代農場投資公司的職能主要有專業化農場和農產品深加工企業的規劃與管理咨詢、外源性融資、組織應用性研發、農產品的市場營銷等，從價值鏈的角度看，這些都是附加值較高的服務性活動。本文一直強調的是，農業內生增長取決于科技含量高的新的生產要素的引入。規劃、金融、研發及營銷這些服務性活動對二、三產業的發展起到了至關重要的作用，而農業與這些要素之間總是存在著難以逾越的鴻溝，本文通過現代農場投資公司這座橋梁將二者聯系起來。簡單講，現代農場投資公司的任務就是，在市場導向下，通過有效規劃、充裕的融資以及高效的市場營銷等手段，把先進的生產技術帶入農業系統，將優質的農產品推向市場。

此外，該機制中存在現代農場投資公司、專業化農場、應用研發中心及農產品深加工企業四個組織主體，它們之間的關系將在協調控制機制中闡述。組織機制中涉及的是勞動力的專業化分工和組織職能分配方面的問題。不同于傳統農場的勞動密集的特點，專業化農場具有技術密集與資本密集的特點，對相關從業者的職業教育是必要的，這個問題會在收益分配機制中得以解決；應用性研發中心具有知識和技術密集的特點；農產品深加工企業是勞動密集的，可以部分解決因土地集中而新增的農村剩余勞動力就業問題；現代農場投資公司是市場和人際關系導向的。比較優勢具有普適性的前提下，據不同經濟主體的特征進行專業化分工及職能安排是實現經濟效率和經濟發展的前提。

（二）協調控制機制

這里的協調控制機制主要涉及兩個內容，即現代農場投資公司與專業化農場之間的關系，現代農場與農產品深加工企業之間的關系，而這兩方面關系的協調主要通過一系列能夠降低交易成本的契約安排來實現?，F代農場投資公司的主要職能是為專業化農場、農產品深加工企業提供一定程度的規劃服務、金融服務、應用性技術支持、市場營銷服務以及管理咨詢服務等。對具體的農場及農產品深加工企業的組織形式不做規定性安排，它們的實現形式是多元的，系統而完整的體系總是優于單一模式。張曉山[12]也認為，在我國現代農業的發展進程中，發展多元化的組織形式和制度安排來促進農戶與市場的對接是一種必然的趨勢。在這里，系統而完整的體系具體是指現代農場投資公司可以自行組織專業化農場和農產品深加工企業的具體事務，也可以將這些非核心業務以各種契約形式外包給其他企業、農戶，非核心業務外包形式更加符合現代企業發展趨勢，也更加符合比較優勢思想。

應用性研發中心是現代農場投資公司的重要職能部門?；A性研發到形成現實的生產力是一個漫長的過程，由于二元結構的存在，農業中的這種轉化更加困難，應用性研發是解決此問題的途徑。而應用性研發也是本機制能夠實現農業內生增長的重要一環。

（三）收益分配機制

在收益分配機制中需要強調的是國家（或集體）以土地所有權參與分配，這是本機制的創新點之一。如圖2所示，假定政府在農業方面的政策目標是農業增長和農民增收，本機制對國家以土地所有權獲得收益的用途做明確的規定，即來自農業的收入必須用于農業的發展。在需要引入農業系統的諸多新生產要素中，農業基礎性研發及農民職業教育具有投入大、投資周期長、溢出效應大等顯著外部性特征，會導致私人部門投資失靈，需要政府部門的投資。因此，本投資機制規定國家（或集體）以土地所有權獲得的收益用于農業基礎性研發和農民職業教育。在基礎性研發與農民職業教育方面，應以市場需求為導向，故政府與現代農場投資公司之間必須要有良好和有效的互動。

在機制運行伊始，僅僅憑借土地所有權獲得的收益可能不足以支撐該部分的投資，需要財政撥款的補充。同樣的邏輯，在該機制運行之初，現代農場投資公司也需要部分財政資金的支撐以完善農場基礎設施建設?？梢灶A見的是，隨著機制的運行及細節的完善，內生增長機制（在農業增長機制部分闡述）的作用逐漸顯現，國家以土地所有權獲得的收益會逐漸增加，對農業的財政撥款逐漸減少，最終完全不需要財政資金的支持。

圖2收益分配機制（四）農業增長機制

農業增長源于新生產要素的使用。新生產要素的使用會破壞舊的生產函數，創造出新生產函數。新生產函數比舊生產函數更有生產力，在新舊生產函數的持續更迭交替中，農業能夠實現持續增長。內生增長的關鍵在于農業增長所需的新要素是農業系統內部產生的，現代農場投資機制提供了一種可能的選擇。具體地，通過微觀組織結構的創新，將研發（基礎性研發和應用性研發）、人力資本投資（農民職業教育）以及金融這些附加值高的現代生產要素通過現代農場投資公司組織起來，實現投資機制創新。這種投資機制創新屬于組織制度層面的創新，并內含了產品創新和市場營銷模式創新。假定該投資機制創新遵循熊彼特模式，即技術進步會體現在農業系統中中間產品質量的不斷改進，中間產品質量的提升使得農業生產函數生產力不斷提高。

綜上所述，新生產要素進入生產函數，會促進農業的發展，依據以上的機制，農業的發展又會實現生產要素的更新。簡言之，生產要素和生產函數通過投資機制創新實現內部更新，從而實現農業持續增長（如圖3所示）。

圖3農業增長機制（五）對技術性問題的補充

1現代農場投資公司

農業系統引入現代農場投資公司的原因可以從兩個方面說明：（1）在農產品的生產、加工及營銷等環節，農業系統的現狀是組織化程度低，進而導致交易成本高。（2）如前所述，農業內生增長的關鍵是研發、人力資本投資、金融及管理等新生產要素的使用，而這些要素進入農業系統需要相應的載體將它們組織起來。現代農場投資公司恰能同時滿足此兩個方面的需要，其組織形式可以是股份有限公司或有限責任公司，從長遠角度看，股份有限公司具有較明顯的發展優勢。

2雙重委托代理關系

在上述現代農場投資機制中，存在雙重委托代理關系。農民與現代農場投資公司之間、國家與現代農場投資公司之間是第一重委托代理關系，現代農場投資公司與專業化農場之間、現代農場投資公司與農產品深加工企業之間是第二重委托代理關系，委托代理關系會導致委托代理成本。農民是專業化農場和農產品深加工企業的經營主體，其收入一部分來自現代農場投資公司的股權分配，另一部分來自專業化農場和農產品深加工企業的勞動收入。利益最大化的約束會使得第二重委托代理關系的委托代理成本較低。對于第一重委托代理關系，與一般企業并沒有根本的不同，能采取的措施包括對現代農場投資公司管理層激勵機制、監督機制、懲罰機制的安排，當現代農場投資機制廣泛應用之后，會形成一個較大規模的職業經理人市場，第一重委托代理成本也會較低。

通過以上分析，本文提出的投資機制最終會形成一個比較完善的前后銜接的農產品供給系統（或稱為現代農場投資系統）。該系統能夠有效解決我國農業現代化進程中存在的諸多問題，并最終實現農業內生增長。因此，本文接下來的任務就是要解釋，在該投資機制下農業如何實現增長。

四、現代農場投資機制下的農業內生增長

在進入增長模型之前，有必要對新引入農業系統的生產要素及其對農業增長發揮作用的機理進行闡述。新生產要素主要包括研發（基礎性研發和應用性研發）、人力資本投資（農民職業教育）、金融（外源性融資）及管理咨詢活動。根據要素作用機理的不同，可將其分為兩類：研發和人力資本投資作為一類，金融和管理咨詢作為另一類。以傳統生產函數Y=AF（K，L）為例，金融和管理咨詢是傳統生產函數的內生因素，即反映在F（K，L）中；而研發和人力資本投資體現在外生技術因素A中。

在上述投資機制中，金融和管理要素進入農業生產函數，是因為原生產函數對這些要素的使用不足，使用這些要素的邊際報酬更高。達到新的均衡之后，繼續增加此類要素的使用，將不能促進農業增長，即增加這些要素的使用并不能實現農業的持續增長（或者說此類要素的使用有水平效應，不具備增長效應）。根據新古典增長理論，農業的持續增長取決于持續的外生技術進步（即A）。事實是，農業增長包含農業技術和農業經濟之間的雙向互動：技術進步改變了經濟體系，后者又推動了技術進步。農業內生增長的目的，就是理解技術知識與農業經濟之間的相互作用，以及這種相互作用如何導致農業增長。通過上述機制設計，在農業系統中引入研發和人力資本投資這些技術要素，并通過這些技術要素與農業經濟的雙向互動實現農業內生增長。

根據前述的農業增長機制，本文借鑒Aghion和Howitt內生創新增長模型[13]來解釋在上述投資機制下，農業是內生增長的。在內生創新增長模型中，創新通過中間產品質量的改進促進經濟增長。具體到上述的農業投資機制，研發和人力資本投資為農業創新提供動力，創新作用于農業生產中一系列的中間產品并改進它們的質量，中間產品質量的持續改進使農業產出持續增長。為了推導的簡便，假設農業生產過程中只使用一種中間產品，并不影響說明創新在增長過程中的作用，假定該中間產品是由提供者壟斷的。

（一）現代農場投資系統最終產品的生產

假定一系列的離散時期t=1， 2， …。在每一時期，有固定數量L的個體，這些個體生存一期，擁有一單位的勞動稟賦，且無彈性地供給勞動。個體效用只依賴于自身的消費水平，且是風險中性的，即其目標最大化期望效用。

人們消費單一的最終產品，最終產品是由基于上述農場投資機制的農產品供給系統（現代農場投資系統）提供，對于整個農業產業而言，農產品供給系統（現代農場投資系統）之間是完全競爭的。每一個農產品供給系統（現代農場投資系統）通過投入勞動和單一的中間產品這兩種要素向市場提供農產品，并遵循柯布—道格拉斯生產函數：

Yt=（AtL）1-αxαt （1）

其中，Yt表示最終產品在時期t的產出，At表示時期t中間投入品的生產率函數，xt表示中間產品的使用數量。系數α介于0和1之間。農業系統中所有勞動供給L都用于最終產品的生產。乘積項AtL稱為有效勞動供給。

在每一期中，中間產品是由壟斷者利用最終產品作為唯一的投入生產出來，且投入產出比為1。即為了生產一單位的中間產品，壟斷者必須使用一單位的最終產品作為投入。未用于中間產品生產的最終產品可用于消費、研發及農民職業教育，這兩部分組成了農業系統的國內生產總值：

GDPagr=Yt-xt （2）

（二）現代農場投資系統中間產品的生產與利潤實現

研發、人力資本投資及投資機制等創新因素體現在生產函數的創新中，生產函數的創新用生產率參數At提高表示，這一創新可以改進中間產品的質量。在分析創新的產生過程之前，本部分主要分析在每一期的At確定之后，在利潤最大化的目標函數下，創新者對決策變量（中間產品數量）的選擇。當確定了最優的中間產品數量之后，即可以根據現代農場投資系統的生產函數確定最終產品及農業系統的國內生產總值。

壟斷者的目標函數πt=ptxt-xt的最大化，即利潤最大化。其中，pt表示中間產品相對于最終產品的價格（最終產品價格為1）。即中間產品壟斷者的收益是價格和銷售數量的乘積，而成本是其最終產品投入，由基本假設知該投入等于產出xt。

完全競爭產業中生產要素的均衡價格等于邊際產品的價值，則中間產品的價格是最終產品部門使用中間產品的的邊際產品與最終產品價格的乘積，而最終產品價格為1，從而有：

pt=Ytxt=α（AtL）1-αxtα-1 （3）

代入利潤函數可得：

πt=ptxt-xt=α（AtL）1-αxαt-xt （4）

中間產品壟斷者的決策變量為xt，利潤最大化的一階條件為：α2（AtL）1-αxtα-1-1=0，可以求得均衡的數量為：

xt=α21-αAtL （5）

此時，均衡的利潤是：

πt=（1-α）α1+α1-αAtL （6）

令ω≡（1-α）α1+α1-α，則πt=ωAtL。因此，均衡產出和均衡利潤都與有效勞動AtL成比例。將均衡產出代入生產函數和農業系統的國內生產總值可得：

Yt=α2α1-αAtLGDPagr=Yt-xt=α2α1-α（1-α2）AtL

即最終產出和農業系統的國內生產總值與有效勞動供給成比例。

（三）創新過程

在每一時期，任一現代農場投資系統中的任一主體都有機會從事創新，若創新成功，則該創新將產生一種新形式的中間產品，這種新形式比之前的更有生產力。具體地，本期使用的中間產品的生產效率比上一期的高，可用下式表示：At=γAt-1。其中，γ>1，反映農業創新對農業增長的推動作用。若創新失敗，則t時期沒有創新，使用的中間產品與上一期的相同，此時有：At=At-1。

為了創新，現代農場投資系統必須從事有成本的研發（含農民職業教育）活動，此活動的唯一投入是最終產品。如前述，研發是不確定的，可能不會產生任何創新。但是，農業研發方面的投入越多，農業系統越有可能產生創新，即在某一時期創新發生的概率μt與投入研發的最終產品數量Rt正相關，據此設定如下的研發方程：μt=φ（Rt/A*t）。其中，A*t=γAt-1，表示研發成功得到新中間產品的生產率。創新的概率與A*t負相關，是因為技術越先進就越復雜，改進的難度就越大。由此可知，與創新成功相關的是經過生產率調整的研發投入數量，即Rt/A*tnt（表示記為），假設創新的生產函數也具有柯布—道格拉斯形式，則：

φ（n）=λnσ （7）

其中，λ是反映研發部門生產率的參數，度量了農業研發和人力資本投入轉化為創新的程度。彈性σ介于0和1之間。顯然有：經過生產率調整的從事創新的研發活動滿足如下條件：

φ′（n）=σλnσ-1>0，且φ″（n）=σ（σ-1）λnσ-2<0

（四）研發套利

在現代農場投資系統中，現代農場投資公司可以組織創新活動以提供新的中間產品，也可以使用原有的中間產品。如果在時期t創新成功，則在此時期將成為該中間產品的壟斷者，因為與其他農場投資公司相比，該公司能夠憑借此次成功的創新提供更好的中間產品。

對于一個成功的創新者，獲得的回報是利潤π*t=ωA*tL，創新成功的概率是φ（nt），則期望回報是φ（nt）π*t。無論成功與否，創新的成本都是Rt，則研發的凈收益可以表示為φ（Rt/A*t）π*t-Rt。可求得利潤最大化的一階條件為φ′（nt）ωL=1。稱該一階條件為研發套利方程，該方程意味著研發的邊際收益和邊際成本相等，二者不等時，就會出現研發強度的調整，直到實現二者相等。由此方程可以求得一個確定的經過生產率調整的研發投入（即nt為確定的常數n），從而創新的概率也是常數（即μt為確定的μ），又創新函數假定為柯布—道格拉斯形式，可以求得：

n=（σλωL）11-σμ=λ11-σ（σωL）σ1-σ （8）

（五）農業增長

由上述討論可知，農業增長率與GDPagr/L的增長率是成比例的，且與生產力參數At的增長率也成比例。創新的結果是隨機的，創新的成敗與否服從二項分布，具體到時期t有：在創新成功的前提下，農業增長率為gt=At-At-1At-1=γAt-1-At-1At-1=γ-1；如果創新失敗，則有gt=At-1-At-1At-1=0。從而可以求得農業長期平均增長率：

g=E（gt）=μ·（γ-1）=λ11-σ（σωL）σ1-σ（γ-1）

該式即為所求的熊彼特內生增長框架下的有關農業增長的增長方程。需要說明的是，當具體到某一時期，μ是創新成功的概率；而在長期，μ也是創新成功的頻率。γ-1是每一次創新所帶來的生產率增加的比例，能夠衡量創新規模的大小。該增長方程可以概括為：在長期，農業平均增長率等于農業系統中創新頻率與創新規模的乘積。

在以上關于農業增長的分析中，并沒有涉及資本積累，但并不意味著資本積累對農業增長不重要。根據阿吉翁和霍依特[14]的觀點，資本積累和創新不應當被認為是增長過程的兩個不同的驅動因素，而是同一過程的兩個方面。因為新技術幾乎總要體現在新的物質資本和人力資本的形式中，而如果要使用這些新技術，就必須積累這些資本。

綜上，農業創新是農業增長的重要驅動。對傳統農業而言，本文設計的投資機制本身就是一種創新。更為重要的是，在投資機制中引入農業研發和農業人力資本方面的投資為持續創新提供了內生動力，使得農業系統中的創新內生化和持續化，最終實現農業內生的持續增長。

五、結論與政策建議

面對制約我國農業發展的諸多難題，本文提出一個全新思路：通過微觀組織結構的創新實現投資機制的創新，最終實現農業的內生增長。因此，本文本身就是傳統農業改造方面的政策建議，這一政策建議主要是從微觀角度給出。而微觀組織的運轉離不開宏觀政策的引導和調控，本部分主要結合前兩部分的相關論述給出偏宏觀的政策建議，這些偏宏觀的政策建議是上述投資機制有效運轉的前提。

第一，由增長方程g=λ11-σ（σωL）σ1-σ（γ-1）可知：gλ=11-σλσ1-σ（σωL）σ1-σ（γ-1）>0，即農業增長關于創新的生產率λ是遞增的。該結果表明，為了實現農業增長，對與農業相關的教育、研發等基本活動的投入具有重要意義。需要強調的是，這里的教育不僅僅是農民職業教育，還包含涉農的高等教育，尤其是對農業科技高層次人才的培養等方面。教育及人力資本投資是增加農業科技含量和農產品附加值的原動力。

第二，從上述增長方程還可以得到：gγ=λ11-σ（σωL）σ1-σ>0，即農業增長關于生產率改進因子γ（創新規模）也是遞增的，這說明農業創新對農業增長具有正向推動作用。這一結論的重要意義還在于，農業系統中同樣存在所謂“落后的優勢”，即較落后的地區如果能夠采用較發達地區的新技術，落后地區生產率提高的幅度越大，從而實現更快的增長。因此，在農業發展極度不平衡的現狀下，這一結論對前沿技術在不同地區的梯度轉移具有重要的實踐意義。而在技術的梯度轉移方面，需要政府宏觀政策的引導。具體而言，在農業較發達地區已經被證明有效的農業投資模式的推廣，以及來自于農業較發達地區高新技術的大范圍應用等方面，政府都應該發揮積極作用。

第三，以上所有的討論都是基于這樣的假定：中間產品的壟斷者可以向最終產品的生產者索取任何價格，而不必擔心潛在競爭者的進入。但現實中這是不可能的，農業系統的完全競爭特性使得幾乎所有的中間產品都不是壟斷的，即便在上述農場投資機制下也不能滿足這樣嚴格的假設。

現在假定存在一些競爭性的中間產品生產者，他們可以生產一種該中間產品的完全替代品，可稱為“高仿產品”，但生產“高仿產品”需要投入的最終產品數量η>1。因此，提供中間產品的壟斷者不可能在均衡時索取高于η的價格，否則“高仿產品”的供給者就會通過降低價格而獲利，這會對中間產品的價格產生約束pt≤η。

由式（3）和式（5）知，均衡時中間產品壟斷者索取的價格是1/α，當η>1/α，該價格約束不起作用，第三部分的討論就是基于這一隱含條件。現在需要討論η<1/α的情況，此時的價格約束是有作用的，中間產品的供給者能夠索取的價格只能是η，即pt=η，代入式（3）就可得到均衡數量和利潤分別為xt=（α/η）11-αAtL，πt=（η-1）（α/η）11-αAtL。

通過增長方程對η求導，可以發現農業增長對η也是遞增的。而η可以理解為農業系統中相關知識產品保護程度，較高的η表示較強程度的專利保護。完善的專利保護增加了中間產品部門中模仿當前技術的成本，意味著成功的創新者獲得更高的利潤，這會引起更多的研發，進而更高的增長。目前，我國的知識產權、專利保護方面的立法并不完善。不論是在農業系統還是其他經濟系統中，創新對增長是至關重要的，只要涉及創新就需要有知識產權的保護。因此，盡快完善知識產權保護方面的立法是必要和緊迫的。

第四，本文提出的現代農場投資機制的推廣方面需要政府的參與。一方面，國家（或集體）以土地所有權參與到現代農場投資機制內部，在某種程度上，政府作為國家（或集體）的行為主體，本身就是農業系統的組成部分，內含了政府應該積極參與現代農場投資機制的推廣。另一方面，面對農業現代化進程中的諸多難題，現代農場投資機制提供的是全新的思路和解決方案，現實中并沒有現成的經驗可以借鑒，這種情況下宏觀政策的引導就顯得尤為重要。一個可能的方法是，在政府主導下選擇兩個資源稟賦類似但農業發達程度不同的地區作為試點，通過試點能夠印證本文的相關結論并對本機制進行適當調整。在示范效應作用下，機制的推廣就會比較容易實現，最終達到農業內生增長和農民增收的目的。

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（責任編輯：韓淑麗）