員工持股所解決的難題——訪上海化工研究院副院長陳保華

文!上海國資記者 孫玉敏

保證了技術的真實性、現實性；保護了科研團隊持續創新的積極性，保證了產品的更新換代、市場技術更新

《指導意見》在“發展混合所有制經濟”這一章中提到，探索實行混合所有制企業員工持股，堅持試點先行。并強調，優先支持人才資本和技術要素貢獻占比較高的轉制科研院所、高新技術企業、科技服務型企業開展員工試點。

據《上海國資》了解，多年前，上海化工研究院開始在下屬二級部門試點探索員工持股，上海化工研究院副院長陳保華告訴《上海國資》，強調改革要一事一策、循序漸進，不搞“一刀切”是《指導意見》的一大亮點。

對于員工持股而言，堅持試點先行，同時強調切實落地，在取得經驗基礎上穩妥有序推進，是科研院所探索混合所有制的關鍵。

《上海國資》:《指導意見》支持對企業經營業績和持續發展有直接或較大影響的科研人員、經營管理人員和業務骨干等持股。這方面，化工院已經取得一定經驗了，請您介紹相關情況？

陳保華:目前化工院進行的探索只是在有條件的二級部門進行的。化工院性質屬于全資國企，目前還不是公司制企業，只是企業化、市場化的一個科技集團單位，以風險、創新、應用型研發作為根本。我們的企業性質，決定了化工院是特別“以人為本”的單位，所有工作都是圍繞人開展的。之所以加上“特別”兩個字，是因為對科研院所而言，人才特別重要。我們認為，與產業集團更多的是人才依附于企業不同，我們科研院所的體系是服務于人才的。化工院是特別關注人的地方。因為從某種程度上說，化工院就是因為專家而得以存在。

所以在具體做法上，化工院始終將人才培養、教育和激勵放在首位。

具體到激勵模式，除了在具體項目上有獎勵基金，在二級部門或者對外合作形成的產業公司中，化工院探索了股權激勵的形式。這種探索幾年之前就開始了,近3年已初見雛形。

這種股權激勵的形式，就是在二級部門或者對外合作的產業公司探索進行員工持股。這部分員工以擁有知識產權的科技人員、技術骨干為主。一方面，員工會拿出自己存款，以現金形式購買股份，另一方面，化工院會根據科研貢獻獎勵其部分股份。

《上海國資》:獎勵的這部分股份，如何操作？

陳保華:獎勵的這部分股份，采用期股模式進行。同時化工院還與產業公司建立聯合研究所，通過產業公司的市場成果、銷售業績支持該研究所的持續科研能力。

這樣解決了三個問題：一是保證了技術的真實性、現實性，技術放在產業公司里了。二是保護了科研團隊持續創新的積極性。三是將化工院的科研平臺、積累與產業公司技術創新形成聯動，保證了產品的更新換代、市場技術更新。

《上海國資》:化工院怎么確定獎勵的這部分股份的比例？怎么保證資產不流失？

陳保華:《指導意見》中明確員工持股以“不動存量”的方式進行，即員工持股主要采取增資擴股、出資新設等方式。之前化工院的探索也是采取這種形式。就是采取在新公司做的形式，這回避了動存量，回避了國有資產流失問題。

之所以采取獎勵而不是技術入股的形式，因為在操作上很難去評判技術成果到底值多少錢。技術成果與普通商品不同，不是投入多少，就值多少錢。因為研發有不確定性和風險性，也有替代價值在其中。無法確定技術成果的價值，就無法用股份去表示。

獎勵的這部分股份，我們有嚴格的評審。在化工院，任何一個個人都是說了不算的。我們有強大的專家隊伍，往往十幾個專家組成一個評審小組，除了評審科研項目的立項、中期、結題等，也參與評審獎勵股份的比例、數額等。

《上海國資》:您覺得化工院的這種探索有助于未來的改革嗎？

陳保華:應該說，化工院過去的探索是有成果的。今后要做的應該是在這些經驗的基礎上，更扎實、更有效地使自己的探索更成功和完善。你不能憑空做事，總是在一定基礎上做事。

具體而言，今后研究院所的改革任務應該有三個：一是如何變成公司，這意味著法人治理結構的完善，現在研究院所是院長負責制，僅有院務會、職代會、黨委會等 ，今后要更加完善；二是如何使工作機制更有活力，使研究人員更有創新積極性。也就是如何使運行機制更支持科研人員創新。三是作為應用型研究機構，如何通過改革強化自己的行業技術中心的地位，支持市場經濟發展過程中行業關鍵技術的更新。

研究院應該探索出某種體制，不動存量，但應設計使“存量溢出”的好機制。改革必須符合科研院所的實際需求，要落到實處。這點上，一事一策非常重要。