水庫移民后扶項目效益的多層次模糊綜合評價——以三峽庫區某后扶項目評價為例

○王慶 劉迅 張慶

（1、湖北省移民局 湖北 武漢 430070 2、湖北經濟學院移民工程咨詢中心 湖北 武漢 430205）

一、水庫移民后扶項目效益評價基本框架

1、水庫移民后扶項目效益評價的作用和原則

水庫移民后扶項目效益評價的作用主要表現在以下方面：一是通過評價，全面總結投資項目的決策、實施和運營情況，考察項目投資決策的正確性以及投資項目達到理想效果的程度，把評價信息反饋到未來項目中去，為新的項目宏觀導向、政策和管理程序反饋信息。二是分析、總結、積累經驗，提高后續投資的準確性。三是可以作為考評水庫移民后扶項目投資者、建設者和管理者業績的重要依據。依此可比較公正、客觀地考核投資者、建設者和管理者的績效。為充分發揮和實現水庫移民后扶項目效益評價的作用，一般要遵循以下原則：科學性，實用性；水庫移民后扶項目效益的評價報告必須具有可操作性和針對性、公正性和獨立性；對水庫移民后扶項目的評價不能夸大成績和掩蓋問題，要客觀地作出結論。

2、水庫移民后扶項目效益評價的基本內容

水庫移民后扶項目效益評價的基本內容如下：一是目標評價。水庫移民后扶項目立項時原來預定目標的實現程度，是水庫移民后扶項目效益評價的主要任務之一。目標評價的另外一個任務是對原定目標的正確性、合理性和實踐性進行重新分析，更新評價的結果，對目標進行調整。二是水庫移民后扶項目的經濟效益評價。經濟效益評價是比較基礎的評價。三是水庫移民后扶項目的社會效益評價。社會效益評價主要是從社會發展的角度來分析項目對社會發展目標所作的貢獻和產生的影響，包括有形的和無形的影響。四是水庫移民后扶項目的環境效益評價。環境效益評價主要是對照前評價時的環境影響報告，重新審查項目實施后對環境產生的實際影響，審查項目環境管理的決策、規定、規范和參數的可靠性和實際效果。

二、多層次模糊綜合評價的基本原理

多層次模糊綜合評價法是綜合了層次分析法AHP和模糊評價法的一種合成方法，一方面利用層次分析法的基本原理，構建多級評價指標的體系（一般是三級），另一方面用模糊理論把評價指標進行量化處理，把客觀世界中不易量化的特征指標進行轉換，從而作出比較貼合現實的綜合評價。這種方法的優點是：它充分考慮到了評價主體和評價對象兩個方面的因素，把評價主體的主觀能動性和評價對象的客觀性有機綜合，靈活地用不同的隸屬函數對主觀評價指標進行模糊“改造”，為難以量化的定性因素提供了量化的方法；而且在對評價對象各評價維度權重的設定方面，利用AHP方法可以突出主要維度的功能，賦予其較大的權重。在水庫移民后扶項目的效益評價中，有大量的模糊和不確定因素，有些定性因素也需要量化，因此模糊綜合評價法非常適合對水庫移民后扶項目的效益評價。

模糊綜合評價方法的核心原理是：設U={u1，u2，…，un}為評價指標集合（是利用AHP法得到的多層次指標體系），V={v1，v2，…，vn}為評價語集合（根據實際情況，評價語級數常可分為5級、7級和9級）。評價語vj（j=1，2，…，m）表示為對集合U中指標的評價。通常，V集合中的m種評價本身也具有模糊性，這樣對各指標的模糊評價就是V集合上的一個子集。假設對U集合中的第i指標的模糊評價向量為 Ci=（ci1，ci2，cim）（i=1，2，…，n），n個 C1，C2，…，Cn形成了一個評價矩陣。令 U中的子集 R=（r1，r2，rn）。隸屬度 ri表示各指標在模糊綜合評價中的比重，我們在實際操作中，通常將之轉化為權重（如果轉化為權重，那么該向量的分量和應為 1）。Ci=（ci1，ci2，cim）和 R=（r1，r2，rn）給定后，可將 R轉化為 Q，即 Q=R·C=（q1，q2，qm）。這里 Q就是我們要求模糊綜合評價向量，這里“·”代表算子（算子的選擇可以依不同條件確定），Q=R·C=（q1，q2，qm）稱為模糊綜合評價模型。

對于模糊綜合評價的結果 Q=（q1，q2，qm），我們還可以進一步處理，比如用隸屬度對比系數法、最大隸屬度判別準則等等。現實中可采用的處理方法是對最終結果向量進行單值化處理（所謂單值化，實質利用某種方法把向量變為一個具體的數值）。這種辦法是通過規定不同評語的分值，以 Q=（q1，q2，qm）中的分量為權數，加總求和。其公式常用的是，其中θj為規定評語的分值，h一般取數值1或2。

按照模糊綜合評價的思想，我們可以很容易弄清要進行模糊綜合評價的基本過程是：確定待評事物指標集合U；確定評價語集合V；構建模糊綜合評價矩陣 C1，C2，…，Cn；確定集合 U上的權向量 R=（r1，r2，rn）；選擇適當的算子，得到 Q=R·C=（q1，q2，qm）；處理結果向量 Q。

如果待評價的事物很復雜，評價指標的數量很多，對此類事物的評價可以采取多層次綜合評價的辦法。可按照指標的性質，將之分解為不同的層次，首先對最低層次的指標進行模糊綜合評價，然后對其評價結果進行高一等級的模糊綜合評價，如此循環，直到對最高層次的指標進行模糊綜合評價。

三、某中藥材種植基地效益評價實例

某中藥村種植基地位于宜昌境內，距離宜昌城約100千米，這里的溫度、降水等自然條件適宜于中藥材的種植。這個項目是宜昌市選定的三峽庫區移民項目之一，連續多年獲得了財政資金或貸款貼息的直接或間接支持。本課題組運用多層次模糊綜合評價方法對該項目的效益進行了對比測算，研究結果表明：扶持政策的效應明顯，對項目建設的扶持作用很大。評價的重點環節說明如下。

1、評價指標的構設

在評價指標的選取上，課題組在檢索前期文獻和專家建議的基礎上，按照層次分析法構建指標體系的要求，經過多次討論，最終形成了下述指標：目標層G，一級規則層gi，二級規則層gij，三級具體指標層gijm，具體結果如下。

目標層G：中藥材種植基地效益；一級規則層gi：社會效益g1、生態效益g2、經濟效益 g3。

社會效益g1：社會穩定g11：就業貢獻率g111；社會支持g12：納稅貢獻率 g121；社會發展 g13：就業發展潛力 g131、納稅發展潛力g132。

生態效益g2：環境狀況g21：空氣質量優良率g211、污染物積累率g212、地下水優質率g213、水土流失率g214、森林覆蓋率g215；自然資源g22：人均水資源擁有量g221、人均耕地面積g222、人均林地面積 g223、人均綠地面積g224；環境發展g23：水土流失改善率g231、空氣質量改善率g232。

經濟效益g3：項目基礎素質g31：企業制度g311、領導者素質g312、公司治理結構g313；盈利能力g32：銷售利潤率g321、成本費用利潤率g322；經營創新能力g33：存貨周轉率g331、應收賬款周轉率g332、研發投入強度g333；償債能力g34：現金流動負債比率g341、股東權益比g342、流動比率g343；成長潛力g35：凈利潤增長率g351、股東權益增長率g352、總資產增長率g353；交易與信用狀況g36：交易的真實程度g361、交易履約率g362、貸款按期支付率g363。

2、評價流程

（1）評價指標權重的確定。我們結合德爾菲法和層次分析法來確定評價指標的權重，限于篇幅，具體的詳細過程暫略，這里直接給出計算的結果。一級規則層的權重為：（g1、g2、g3）0.153338、0.368465、0.478197；中間層（對一級規則的細化）的相應權重結果是：（g11、g12、g13）0.12、0.29、0.59；（g21、g22、g23）0.168245、0.474432、0.357323；（g31、g32、g33、g34、g35、g36）0.058942、0.19057、0.179496、0.231359、0.132892、0.20674；三級指標（對中間規則的細化）的相應權重結果是：（g111）1、（g121）1、（g131、g132）0.43、0.57；（g211、g212、g213、g214、g215）0.081637、0.19486、0.182433、0.304936、0.236135；（g221、g222、 g223、g224）0.198334、0.107938、0.135736、0.557992；（g231、g232）0.45、0.55；（g331、g332、g313）0.313317、0.332925、0.353758；（g321、g322）0.43、0.57；（g331、g332、g333）0.403917、0.404289、0.191794；（g341、g342、g343）0.415107、0.247773、0.337119；（g351、g352、g353）0.37911、0.331326、0.289564；（g361、g362、g363）0.270215、0.348804、0.380982。

（2）確定評價語集，確定最底層指標的隸屬度，建立最底層的模糊判定矩陣。課題組將中藥材種植基地項目效益分為差、較差、一般、較好、好五個等級，即 V=（v1，v2，v3，v4，v5），v1，v2，v3，v4，v5分別表示差、較差、一般、較好、好五個等級。對于定性指標，我們采用專家評價法來確定隸屬度。按照專家評價結果的比例來確定該指標的隸屬度。對于定量指標，首先按照通用的標準劃分指標的等級，然后構造分段直線隸屬函數，最后依此來確定該指標的隸屬度（如果該指標是負向指標，則把評價語集反向排列）。

根據2012年的資料（2011年該項目為財政扶持的最后一年），最終得到如下模糊評定矩陣：

社會層面的最底層評定矩陣（g1）：

經濟層面最底層評定矩陣（g3）：

3、進行逐級向上合成，得到最終結果

結合步驟1得到多層指標的權重，采用M（·，+）合成算子，逐級合成運算，得到評價向量：Q=[0.3119941 0.2138709 0.2022484 0.1006633 0.1712228]。

根據前文確定的項目效益等級的評價語集V=（v1，v2，v3，v4，v5），再采用模糊向量單值化辦法，規定評語的分值是[10 30 50 70 90]，按照公式（h取數值1），θ=43.0216。

采用相同的辦法，課題組對該項目2009年（移民后扶的第一年）的效益進行了測算，最終結果為θ=32.3468。根據計算結果，2012年的模糊效益值比2009年高出近11點，可以有把握地說，政府的移民后扶政策確實起到了較好的效果，發揮了正向的作用。

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