抓住新機遇 加速推進區域創新發展——以安徽為例的分析

余嶸華，王印東

（1.合肥工業大學電子科學與應用物理學院，合肥 230009；2.中共安徽省委黨校理論研究所，合肥 230022）

區域創新是區域社會經濟可持續發展的原始動力已為世人共識。區域創新是一種綜合創新，是多層次、全方位的系統性創新，涉及面極其廣泛。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于在部分區域系統推進全面創新改革試驗的總體方案》開宗明義地指出：系統推進全面創新改革是破解創新驅動發展瓶頸制約的關鍵。面對新形勢新任務，必須進一步解放思想，大膽探索實踐，實現重點突破。［2］

安徽自“十一五”制定“以創新求跨越，走創新型崛起之路”的區域發展戰略以來，由合肥成為建設全國創新型試點城市開始，先后啟動了“合蕪蚌自主創新綜合配套改革試驗區”、“國家技術創新工程試點省”等工程，區域創新建設獲得比較快的發展，區域創新能力也獲得較大提升。據中國科技發展戰略研究小組和中國科學院大學中國創新創業管理研究中心近幾年發布的 《中國區域創新能力報告》統計，2012年安徽創新能力由全國第15名躍居第9名一直保持至今（2014），并始終位居中部地區首位。［1］2015年9月7日中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于在部分區域系統推進全面創新改革試驗的總體方案》再次將安徽列為創新改革試驗區域，與京津冀跨省級行政區域，上海、廣東、四川等省級行政區域和武漢、西安、沈陽等省級行政區域的核心區共同擔負我國區域創新先行先試的重任，進行系統部署，開展系統性、整體性、協同性的全面創新改革試驗，探索系統創新改革的有效機制、模式和經驗，［2］我們認為這再次為安徽區域創新建設以及社會經濟發展提供了新的歷史性機遇。

我們認為，作為我國經濟欠發達省份，安徽創新發展必須進一步解放思想進行頂層設計，大膽吸收和借鑒國內外先進的創新理念和實踐的成功經驗，總結經濟發展規律，尋找和建設一套適合本省的有可持續性發展的區域創新系統。本課題組自2012年以來，通過研究總結國內外發達國家和地區先進的創新理論和成功的實踐經驗，在分析創新的各種要素、比較了諸多創新發展戰略和體系，并通過對安徽諸多高新技術開發區、合蕪蚌自主創新綜合配套改革試驗區等進行廣泛調研后，根據安徽省情，提出以下加快推進安徽區域創新建設六個方面的系統性設想。

一、大力加強創新文化建設，夯實區域創新建設的文化基礎

創新的根本問題是人的問題，而人的問題本質上是文化問題。從歷史發展看，凡是創新活躍、經濟繁榮的時代，都是由重大的創新文化引領的，無不打有文化的烙印。例如先秦諸子時期的百家爭鳴、歐洲的文藝復興運動、我國上個世紀70年代末的實踐標準的大討論等。［3］美國、歐洲和日本等所謂“藍海文化”國家的民族，都有很強的創新精神，其根本原因，也都是由于具有開拓性的創新精神和文化等原因。中華民族擁有悠久的歷史文化，本來是一個勇于創新的民族，但由于我國漫長封建專制社會壓抑和超穩定的以王權為核心、依附性的文化結構熏陶并積淀到人們的心理，從而抑制了人性中的創新精神，形成了“不求有功，但求無過”的民族惰性。沒有創新精神的民族，不可能有偉大的創新活動。因此，無論是國家還是區域創新，推進創新發展，首先要大力加強創新文化建設。

安徽自古就有“敢為天下先”的人文傳統，一旦激發，加快推進安徽區域創新系統建設就具有良好的歷史文化基礎。因此，加快安徽區域創新建設，首先應該從文化層面開始，弘揚和培養創新精神和意識，創造一種以發明和創造作為人類天職的創新文化，夯實安徽區域創新系統建設的基礎。不過，需要特別指出的是，由于文化建設本身是一個深層次的問題，創新文化又是一個動態發展的范疇，牽涉面極為廣泛，包括創新性的觀念文化、制度文化、環境文化以及敏感的政治文化等，因而我們認為建設創新文化應該從多方面進行。加強創新文化建設不僅需要口號式的宣傳，更重要的是制度安排。包括招攬和培養創新人才制度以及基于文化平等基礎上的不同地區享有平等的創新激勵政策等，以促進區域大眾創業、萬眾創新的蓬勃發展。

二、建設政府主導的“有計劃的”多重螺旋區域創新體系

區域創新體系是區域創新的組織載體，是建設區域創新系統的關鍵和核心內容。在2014年6月召開的中國科學院、中國工程院院士大會上，國家主席習近平在談到創新型國家建設時強調實施創新驅動發展戰略是一個系統工程，要注重創新驅動發展戰略的頂層設計，加快建立健全國家與社會各主體、各方面、各環節有機互動、協同高效的國家創新體系。

我們認為，習近平的講話同樣適應于區域創新系統的建設。根據習近平的講話精神，結合安徽的實際，本文提出建設省委、省政府直接領導，政府主導的“有計劃的”多重螺旋的區域創新體系設想。所謂政府主導下“有計劃的”區域創新體系，簡言之，就是在區域創新活動中，強化政府的作用，區域創新由政府組織、領導、協調和控制，由政府制訂創新戰略、政策、規則、方案，根據國家以及區域社會經濟發展總體規劃和市場需求導向，有計劃、有目標地，而不是各自為政、無政府狀態地進行區域創新活動的體系；而所謂“多重螺旋”就是區域創新體系由政府、公共研究和開發機構、企業及其它多種創新要素組成系統網絡。在這個網絡中多種要素呈交叉影響、螺旋上升的創新集群關系。在這種多重螺旋集群關系中，政府是區域創新建設的重要組織者，統籌區域創新資源，扮演指揮者和協調者的角色，起著關鍵作用。而企業和其他創新主體，則通過政府的制度安排及其相互作用，推動技術和知識的創新、引進、擴散和應用，促使整個區域創新建設更好更快的發展。

這一體系呈立體結構。具體構想分為兩個層次：第一層次，由省級最高層直接領導，省委、省政府設立專門的領導機構，統籌領導區域的創新工作；第二層次為1+N模式，即由上述的政府、企業、公共研究和開發機構以及其它多種創新要素組成的區域創新網絡系統。這個網絡系統，可以按政府+國務院2006年頒布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》中其它的五大體系組成，也可以按照經濟合作與發展組織（OECD）的定義，由政府+企業、公共研究和開發機構、教育與培訓機構以及金融機構五個部分相結合組成。其中，政府系統還可以進一步分解為各司其政的子系統。例如促進區域創新的法律與政策的制度保障系統、促進區域創新的財政系統、促進區域創新的基礎建設與中介服務系統等。

提出這一設想的基礎理論是目前在國際上創新研究領域比較流行的“三重螺旋”理論。所謂“三重螺旋”，是認為一個完整的創新系統由政府、大學（包括研究機構）和企業三種要素組成，這三種要素呈交叉影響、螺旋上升的創新集群關系。在這種三螺旋創新集群關系中，政府起著最為重要的作用，企業和其他創新主體，通過政府的制度與政策安排及其相互作用，推動技術、知識和模式的創新、引進和應用，使整個區域創新建設取得更好績效。因而，業界一般將此稱為“官產學”關系的“三重螺旋”創新系統。［4］“三重螺旋”創新系統在西方發達國家影響極大。1996年在荷蘭阿姆斯特丹召開的由美國國家科學基金會、歐盟和荷蘭教育文化與科學部等發起的專題討論會上，這一模式被美國等西方工業化國家提出為實施國家創新戰略的運行模型。目前，國外發達國家和地區創新系統的建設，大多采取這種模式。［5］

此外，我們提出這一設想還有以下考量：第一，區域創新系統建設是區域最高層面的，所以，組織上必須有一個省委、省政府直接領導的組織領導機構，統籌推進區域創新建設工作，以使區域創新工作落到實處；第二，從成功的創新型國家和地區的經驗看，在國家和區域的創新體系中，政府無不擔任重要角色，發揮重要作用。以美國為例，政府就起著重要而積極的主導作用。美國國家科學技術委員會可以對國家科技活動進行直接行政干預，他們或者制訂一系列促進企業參與自主創新的法律法規，以政策干預的方式鼓勵中小企業進行自主創新；或者直接進行金融配置，將財政資金通過國家科技計劃、知識創新工程和自然科學基金項目等支持科研院所的基礎研究、前沿技術研究、社會公益研究、重大共性關鍵技術研究等。甚至，美國政府不僅是國家創新體系的戰略制定者和推動者，也常常是直接的參與者。例如上世紀影響巨大、意義深遠的航天飛機工程。該工程不僅完全由政府主導，而且由美國副總統親自領導進行組織、協調和控制。可以這樣說，雖然美國是世界上所謂最“自由”的市場經濟國家，但在發展國家創新過程中，政府卻發揮著巨大的作用；［6］第三，強化“有計劃的”創新，符合安徽的省情，有利于發揮集中力量辦大事的政治優勢。創新是個要素組合的過程，，涉及許多不同的社會組織，或需要一個組織內多個部門密切合作協調，因此，只有“有計劃”地組織和協調，才能使創新得以順利實現。頂層直接領導、政府主導的“有計劃的”多重螺旋創新體系實質上是一種“舉國（區域）體制”，［7］安徽與國內發達地區相比總體科技力量薄弱，單一創新要素或社會組織的創新能力在全國尚處于較為落后的水平，因此，實施該體制不僅可以解決區域內重大基礎項目創新動力不足問題，而且可以有效、合理地配置創新資源，有所為有所不為，集中力量根據省情選擇重點或優先發展項目，在部分產業取得領先優勢。

2008年，OECD在關于中國創新體系的報告中曾給過以下建議：中國中央政府應該考慮在國家層面通過政府部門建立一個機制來協調創新者更有效，并且發布規則來防止在地區和國家科技創新項目上的重復。建立一個獨立的部門來監督和評估項目的成功將是有益的。我們認為，該建議與本文的設想是一致的，該建議同樣適合區域創新系統建設。［8］

三、充分利用安徽特有的區域創新優惠政策，完善區域創新良好環境，建立健全強有力的法律保障體系、公平合理的區域創新政策體系

創新環境對不同創新主體從事創新活動的積極性、創新能力和效率提高的重要性不言而喻。2006年頒布的《中共中央、國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》明確提出，要“努力為自主創新創造良好的法制環境、政策環境、市場環境和輿論環境”。［9］本文認為，真正創造這“四大”良好環境，關鍵是建立健全強有力的法律保障體系、公平合理的政策體系。

關于建立健全強有力的法律保障體系，論述較多，也比較完善，諸如建立健全與國際接軌的知識產權保護體系等。本文認為加快建設區域創新建設的研究重點應該在建立健全公平合理的政策體系。比較我國與國外比較成功的創新型國家在建設創新型國家的運作舉措時我們發現，國外比較成功的創新型國家絕大多數促進創新的舉措，除健全的國家創新組織體系、法律保障之外，主要依靠國家的相關政策的支持和引導。例如，美國促進國家創新能力的政策措施包括對重點項目給予各種支持政策，優先發展、有效的科技投入政策、重點鼓勵發展中小企業政策、激勵自主創新主體動力的政策、鼓勵高技術企業孵化器政策、重視培養和吸納科技創新人才政策等。由于政策制定得公平合理全面，有效地促進了美國創新型國家的建設與發展。

此外，利用優惠政策促進區域創新也是創新型國家和地區的普遍做法。安徽由于擁有全國創新典型試點城市之一合肥、“合蕪蚌自主創新綜合配套改革試驗區”、“皖江城市帶承接產業轉移示范區”、“國家技術創新工程試點省”等，享有諸多優惠政策，且中共中央辦公廳、國務院辦公廳近日印發的 《關于在部分區域系統推進全面創新改革試驗的總體方案》再次將安徽列為改革試驗區域，將來定會有更多的政策紅利，因此，安徽理應充分利用這些優惠政策，用夠用足，創造良好的創新環境，加快區域創新建設的發展。

四、大力發展中小企業，實施以中小企業為推動區域創新建設核心推動力量的戰略

本觀點主要基于以下兩點理由：首先，國內外的成功經驗表明，很多發達國家和地區中小企業的創新比重都相當高，中小企業是國家以及區域創新和技術進步的重要力量。特別是在一些新興產業（如生物技術、電子產品、互聯網等），中小企業的優勢則尤其明顯。例如，美國小企業管理局曾于本世紀初調查過20世紀對美國和世界有過巨大貢獻，包括飛機、DNA指紋技術、個人電腦等在內的60多項發明和創造，發現它們全是由500人以下的小企業或個人創造的。［10］

其次，根據企業發展理論研究，中小企業由于生存和發展的要求一般都有比較強烈的創新動力。因為中小企業如果沒有自主的核心技術，在激烈的市場競爭中就難以生存和發展。因此，在以市場機制為主要資源配置方式的國家和區域創新系統中，許多國家和地區都十分重視中小企業特別是創新型中小企業的發展，將其視為創新的主要載體。與國內發達省份相比，安徽中小企業發展比較落后，因而要加快建設區域創新系統，就必須大力發展中小企業，特別是高新技術中小企業，實施以中小企業為推動安徽創新發展核心推動力量的戰略。［11］

五、充分發揮多層次資本市場的作用，建立技術資本、金融資本與資本市場聯動機制，推動區域創新系統建設

迄今為止，美國在高新技術領域領先地位無人撼動。其原因除了美國政府強有力的政策等支持外，背后還有一個秘密，就是技術資本、金融資本與資本市場的聯動機制。

從美國高科技產業發展軌跡看，代表金融資本的風險投資在其中扮演著重要的角色，對美國高技術企業的快速發展起到了關鍵作用。本世紀初對硅谷的一項調查表明，上世紀70年代以后成立的科技型企業，有30%以上把風險資本作為主要創業資金來源，蘋果、英特爾等技術資本都得益于風險資本的投入。金融資本與技術資本聯姻，有效地彌補了金融體系中間接融資與科技創新不能高效結合的制度缺陷，打通了高科技企業與資本市場的通道，使得資本市場的金融血液源源不斷地流向技術創新主體，形成企業創新良性循環，由此建立了被稱之為“硅谷模式”的、以硅谷和華爾街為代表的技術資本與金融資本緊密結合、科技產業、風險投資和資本市場相互聯動的機制。這是一個把科技創新者和科技投資者撮合到一起的機制。“硅谷模式”具有強大制度優勢的機制，使美國不斷造就出蘋果、微軟、因特爾等世界級公司，在近幾十年世界科技產業輪換中始終獨領風騷，牢牢占據著領先地位。［11］因此，從某種意義上講，美國之所以強大，并不是完全因為它的GDP占世界第一，也不僅僅因為它擁有微軟、蘋果、甲骨文等巨無霸公司和喬布斯、比爾·蓋茨這樣的高科技產業領袖，更重要的是它有“硅谷模式”。“硅谷模式”的秘密，不僅僅是產學研結合，更重要的是技術資本與產業資本及金融資本的聯姻。他山之石可以攻玉。美國高科技產業的發展，給了我們一個啟示：安徽要加快區域創新發展，提高區域創新能力，必須疏通融資渠道，建立完善的科技產業、風險投資和資本市場相互聯動的體系。［12］目前，我國風險投資和資本市場都取得了巨大的發展，特別是資本市場，在包括主板、中小板、創業板、新三板等在內的多層次資本市場建立后目前正在積極準備推出注冊制，基本打通了技術資本、風險投資與資本市場的通道。安徽與蘇、浙、滬、粵等發達地區相比，無論風險投資還是上市公司數量都還較少，我們應該抓住這一歷史性的機遇，充分發揮風險投資的重要作用，建立和完善安徽技術資本、金融資本與資本市場聯動機制，推動安徽區域創新建設發展步伐。

六、以互聯網+技術促進安徽區域創新發展，建設基于互聯網與大數據的全省“互聯互通”的創新信息交流系統

目前，互聯網與大數據時代已經到來，不僅給商業帶來巨大的變革和機會，也給國家、區域和社會管理帶來新的有效的手段。筆者認為，建設區域創新系統也應與時俱進，以現代技術促區域創新，加強區域創新信息交流的基礎設施建設，建設基于互聯網與大數據的全省“互聯互通”的創新信息交流平臺系統，提高安徽區域創新的效率與水平。

互聯網目前已經人所盡知，而所謂大數據（big data），或稱巨量資料，按照國際數據公司（IDC）給出的定義是通過高速捕捉、發現或分析，從大容量數據中獲取價值的一種新的技術架構。［13］在維克托．邁爾-舍恩伯格及肯尼斯．庫克耶編寫的《大數據時代》一書中，大數據被描述為由于其具有大量（Volume）、高速（Velocity）、多樣（Variety）、價值（Value）的 4V 特點，可以通過無處不在的計算機和傳感器，解析存在于現實世界、虛擬世界以及虛實融合世界的復雜網絡關系，并適時做出判斷和決策。［14］由于其具有海量數據庫和云計算技術，大數據將不僅提升企業創新的競爭力，還將會變革社會管理的方式，成為國家競爭和管理的前沿。

幅員廣闊、人口眾多，使中國成為世界上使用互聯網與大數據人數最多、最復雜的國家。目前，我國從事有關創新活動與研究的人員已居世界第二位，但由于我國行政區劃各自為政，管理落后，有關創新的信息交流閉塞，重復勞動頻繁，創新活動效率并不高。安徽由于人口眾多、社會經濟發展相對落后，這一特征更加突出。因此，我們認為我國必須盡快建設基于大數據的全國統一的創新信息交流平臺系統，各省也應建設相應的子系統。這個系統，不僅與國內外互聯互通，而且應該涵蓋有關創新活動的所有方面；不僅有技術創新數據，而且包括知識創新、區域創新以及國內外關于創新研究的最新數據與動態等等方面，甚至將來可以升級為創新信息交易平臺。

另據最新消息：據新華網北京2015年9月26日電，經李克強總理簽批，國務院日前印發了《關于加快構建大眾創業萬眾創新支撐平臺的指導意見》（以下簡稱 《指導意見》）。《指導意見》要求，推進四眾要按照黨中央、國務院決策部署，加快實施創新驅動發展戰略，不斷深化改革，順應“互聯網＋”時代大融合、大變革趨勢，充分發揮我國互聯網應用創新的綜合優勢，充分激發廣大人民群眾和市場主體的創業創新活力，推動線上與線下相結合、傳統與新興相結合、引導與規范相結合，按照“堅持市場主導、包容創業創新、公平有序發展、優化治理方式、深化開放合作”的基本原則，營造四眾發展的良好環境，推動各類要素資源集聚、開放、共享，提高資源配置效率，加快四眾廣泛應用，在更大范圍、更高層次、更深程度上推進大眾創業、萬眾創新。［15］我們認為，安徽建設基于互聯網、云計算與大數據的全省“互聯互通”的創新信息交流與交易平臺系統，正是對《指導意見》中“順應‘互聯網＋’時代大融合、大變革趨勢，充分發揮我國互聯網應用創新的綜合優勢”精神的具體體現。我們認為，該平臺一旦建立，對安徽創新數據特別是有關區域創新信息進行管理開放，無疑會提高安徽創新活動的效率和水平，加快安徽區域創新系統建設步伐。

［1］柳卸林，高太山.中國區域創新能力報告 2014［M］.北京：知識產權出版社，2015.

［2］中共中央辦公廳、國務院辦公廳.關于在部分區域系統推進全面創新改革試驗的總體方案 ［EB/OL］.（2015-09-07） ［2015-10-08］.http：//news.xinhuanet.com/politics/2015-09/07/c_1116488661.htm.

［3］黃茂興.國家創新競爭力：迎接新科技革命的戰略選擇［N］.人民日報（理論版），2011-12-12.

［4］資武成，羅新星，陸小成.基于三螺旋理論的產學研創新集群模式研究［J］.科技進步與對策，2009，（6）：5-8.

［5］王成軍.官產學三重螺旋創新系統模型研究［J］.科學學研究，2006，（2）：315-320.

［6］梁偉.美國科技創新體系中的政府作用［J］.全球科技經濟瞭望，2008，（3）：20-25.

［7］劉國光.有計劃是社會主義市場經濟的強板［N］.光明日報-2009-03-17.

［8］OECD 中國創新政策研究報告［M］.薛瀾，柳卸林，穆榮平，譯.北京：科學出版社，2011.

［9］中共中央、國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定 ［N］.（2006-02-10）［2015-10-08］.http：//www.gov.cn/gongbao/content/2006/content_240241.htm.

［10］龍云，張愛民.略論小企業的創新優勢［J］.中國中小企業，1999，（7）：4-25.

［11］王印東.自主創新應大力發展中小企業，完善科技產業、風險投資和資本市場聯動體系［J］.理論建設，2006，（5）：26-29.

［12］祁斌.資本市場的發展與經濟可持續發展動力機制的建立［J］.中國金融，2006，（5）：45-46.

［13］張軍，姚飛.大數據時代的國家創新系統構建問題研究［J］.中國科技論壇，2013（12）：5-11.

［14］（英）維克托·邁爾-舍恩伯格.大數據時代［M］.杭州：浙江人民出版社，2015.

［15］國務院關于加快構建大眾創業萬眾創新支撐平臺的指導意見 ［N］.（2015-09-26）［2015-10-08］.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-09/26/content_10183.htm.