終結性法律文書公開制度初探——以檢察院偵查監督部門涉及的法律文書公開為視角

天津市寶坻區人民檢察院課題組

(天津市寶坻區人民檢察院，天津301800)

一、偵查監督部門終結性法律文書的概念和種類

(一)終結性法律文書概述

法律文書，是指國家司法機關、公證機關和案件當事人依法制作的處理各種訴訟案件和非訴訟案件的具有法律效力或法律意義的非規范性法律文件的總稱。終結性法律文書沒有確切的概念可以參考，終結性法律文書的“終結性”主要體現在以下兩個方面:一是指某一階段法律程序的終結，該法律文書的做出和送達證明這一階段法律程序的完成和終了;二是指該法律文書一經做出，無法逆轉，效力恒定。文書一經生成和傳達即具有相應的法律效力，不再發生改變，除非該法律文書被撤銷。檢察院偵查監督部門終結性法律文書指案件在逮捕階段出具的審查犯罪嫌疑人是否符合逮捕條件的終極性法律文書。

(二)終結性法律文書的種類、特點

檢察院偵查監督部門涉及的終結性法律文書主要包含:回避決定書、回避復議決定書、批準逮捕決定書、不予批準逮捕決定書、不批準逮捕決定書、逮捕決定書(追捕)、不予逮捕決定書、復議決定書、復核決定書、準予撤回決定書、撤銷強制措施決定書、撤銷不予逮捕決定書等。以上文書均為回避、批捕、不批捕、追捕、復議等終結性法律文書，一部分文書面向的主體是犯罪嫌疑人，一部分文書面向的主體是被害人、案件承辦人和偵查機關，但均為維護和保障當事人權利的文書，將以上文書公開有利于當事人了解偵查監督部門辦案程序和維護自身合法權益，感受到公平正義和司法透明度。

檢察機關偵查監督部門公開終結性法律文書具有現實意義:(1)進一步深化司法體制改革的必然要求;(2)促使當事人權益得到更好的保障;(3)促使檢察機關執法更加透明化;(4)反向作用下促使承辦人業務水平提升。

二、偵查監督部門公開終結性法律文書面臨的現實問題和制度保障

(一)偵查監督部門公開終結性法律文書面臨的問題

1.對于檢察機關終結性法律文書的公開沒有立法上的明確規定。目前，憲法和法律對檢察機關終結性法律文書公開沒有明文的規定，最高人民檢察院也只是定期公布了一些指導性案例。各級檢察院也陸續公開了一些終結性法律文書，但是各個檢察院和檢察院的各個部門公開的文書也是種類不一，公開的方式也多種多樣，文書的格式也不大相同。檢察機關對于公開的法律文書沒有統一的規定和統一的要求，所以，偵查監督部門的法律文書公開更是沒有章法可依，只能摸著石頭過河。

2.對基層檢察院的辦案人員的素質和執法的規范性有較高要求。檢察院偵查監督部門本就存在人員緊、辦案任務重的特點。據不完全統計，檢察院偵查監督部門年人均辦案五十至七十件，某些基層院偵查監督科年人均辦案達到上百件，而且法律對批捕階段辦案時間的硬性規定也考驗著偵查監督部門辦案人員的素質，終結性法律文書的公開無疑會增加辦案人員的工作量。案件多就容易忙中出錯，就容易程序不規范，這些客觀存在的問題都要求偵查監督部門的案件承辦人具有較高的業務素養和辦案水平，和較高的文書制作能力，制作出規范性經得起推敲的終結性法律文書。

3.偵查監督部門公開法律文書會承受更大的輿論壓力。偵查監督階段法律文書的公開，將使偵查監督部門的主要職責為公眾熟知，公眾由于法律意識和法律程序規定的欠缺，對部分案件的處理結果和檢察院公正執法難免產生誤解，媒體報道的過于簡單或者過分夸大案件事實都會給輿論產生不良的引導，導致檢察院偵查監督部門承受更大的輿論壓力，在此壓力之下案件的承辦人容易偏離法理、陷入情理，以人情是非作為審查案件的依據，極易影響逮捕質量。

4.偵查監督部門文書的公開需要硬件支撐和技術支持。檢察院偵查監督部門公開終結性法律文書不是說做就做、一朝一夕就能完成的事情。除了專業的人員配置、過硬的文書制作水平之外，還需要更強的硬件支撐和軟件系統支持。公開法律文書一定要有統一的可以覆蓋各層級檢察院的網絡系統，而且還要有專門管理和維護系統的人員和設備。同時需要技術、案件管理部門、辦公室等部門的綜合協調，在具體的實施過程中各部門統籌結合，互相配合。

(二)偵查監督部門公開終結性法律文書的制度保障

1.嚴格的工作責任機制。嚴格執行法律文書公開的要求，凡是公開范圍內的批準逮捕決定書、不予逮捕決定書的文書，全部按規定及時公開。要嚴格執行辦案程序性規定，分級把關。按規定應當提請檢委會討論的案件，必須提請檢委會討論決定。敏感案件、復雜疑難案件文書的公布須向檢察長報告審核后才可以上網公布。要明確法律文書公開工作中的人員職責，細化分工，責任到人。將案件承辦人列為第一責任人。

2.要確保逮捕案件質量。良好的案件質量是文書公開取得良好效果的保證。我們要牢固樹立案件質量意識，嚴格依法辦案，正確適用法律，消除案件質量隱患。要嚴格執行最高人民檢察院關于案件辦理的基本要求，嚴格逮捕和不予逮捕條件。加強對每一個提請逮捕案件的研究，對案件準確定性，適用強制措施準確無誤，不斷提升案件質量;嚴格按照法定程序辦案，規范執行案件辦理流程，執行到位，記錄清楚;嚴格規范文書制作，要符合高檢院格式要求，文字準確、簡潔、嚴謹，杜絕錯漏，制作出高質量的法律文書。

3.要切實做好釋法說理和風險評估工作。切實提高法律文書中的說理性，將案件的處理結果、對當事人的影響和當事人可以采取的維權措施全面闡述清楚，確保公開效果。對文書公開可能引發突發事件、輿論炒作、當事人上訪等不穩定因素預先進行評估，超前做好應對防范工作。可能涉及重大輿情、有著重大社會影響的案件，要及時匯報。針對當事人或者社會公眾就公開的法律文書提出的意見，要及時會同相關部門做好釋法說理，解答回應工作。

4.要加強與相關部門的協調配合機制。偵查監督部門在法律文書公布過程中，要堅持統一協調，既要加強與公安等機關的溝通協調，也要加強與本單位公訴部門、辦公室、研究室、案管、技術等相關部門的協調配合。對文書公布過程中發現的問題，要及時協調解決。同時，我們要加強法律文書公開工作的跟蹤指導和調研論證，及時研究解決工作中發現的困難和問題，不斷總結完善經驗。

三、偵查監督部門終結性法律文書公開制度的設想

(一)偵查監督部門終結性法律文書公開的范圍

為了達到公開法律文書保障犯罪嫌疑人權益的目的，文書公開的范圍不宜過小，宜在全國范圍或者某個省、直轄市的范圍內公開。限于目前偵查監督部門涉及的文書公開沒有成熟的先例，建議先找幾個具有代表性的省、直轄市作為試點，在省級區域范圍內試行公開，待條件成熟后再擴展到全國范圍之內。

(二)偵查監督部門終結性法律文書公開的方式和途徑

1.公開的方式。按照目前檢察機關公開法律文書的方式可以分為主動公開和申請公開兩種。上面所列的終結性法律文書除涉及未成年人、國家秘密、商業秘密、個人隱私的案件之外均可以主動公開，任何公民可以通過檢察機關提供的公開途徑查看。但是對于涉及個人隱私、未成年人、國家秘密、商業秘密等終結性文書必須依照當事人的申請公開，申請人必須提供身份證明和與案件有利害關系(為案件的當事人及其近親屬或者代理人)的證明才能進行查詢，檢察機關也應該對其提供的證明進行審查，決定是否公開。

2.公開的途徑。統一建立檢察院偵查監督部門終結性法律文書查詢系統。在檢察院的官方網頁上建立統一的查詢系統，這樣查詢者可以方便、快捷的進行文書的查詢。為了保障公開文書的質量和格式要求、防止個人信息泄露，各級檢察院偵查監督部門應該將全部終結性文書定期逐層上報至最高人民檢察院，最高人民檢察院建立專門的偵查監督部門涉及的文書資源庫，對文書按照不同的類別進行分類，設置統一的樣式。查詢人可以通過各級檢察院的網頁上的鏈接進行查詢。不管是主動公開和申請公開范圍的法律文書，查詢人都可以通過查詢系統，進行文書的查詢。除了第一種公開的途徑，也可以通過下列途徑予以公開:(1)檢察院設置的電子顯示屏;(2)檢察院在網頁上設置的檢務公開欄;(3)通過設置櫥窗、布告欄等方式定期在各社區設立的檢察室和檢察工作站進行公開。以上三種途徑適宜在小范圍內公開法律文書，且限于檢察機關主動公開的法律文書，而對于申請公開的法律文書則不適用。

(三)偵查監督部門終結性法律文書公開原則

1.謹慎公開原則。如前所述，某些偵查監督部門的終結性文書內容涉及到公民的隱私，涉及到個人應受到保護的信息，故對該法律文書的公開，我們應摒棄所有文書均應公開，否則無法體現司法透明的觀念，而樹立公開文書應當謹慎的觀念。首先，主動公開和申請公開的文書必須進行嚴格的分類，對于申請公開的申請人應該進行細致的審查，審查不嚴極易引起個人信息和個人隱私的泄露;其次，公開的法律文書應當剔除個人在法理上需要保護的信息，如確切的住址、身份證號、姓名等等，以與現代社會以人為本的理念相符;再次，公開時可對公開的法律文書予以恰當的處理，公開主要內容，而不是將所有文書內容全部照抄照搬。

2.統一公開原則。各級檢察院在文書公開領域都在嘗試探索，目前的現狀是各自為政、良莠不齊。沒有在公開的途徑和形式上達成統一，這不利于實現檢察機關法律文書公開所應帶來的積極效果，故有必要將法律文書公開置于統一原則之下，具體做到:(1)統一公開部門。檢察院建立的查詢系統應該有專門的部門進行管理和維護。最高人民檢察院的文書資源庫也應該由統一的部門進行管理，且申請公開方式中，應有專門負責的人對申請人的申請資格進行審查，避免因為審查不到位導致個人信息、國家秘密、商業秘密的泄露。(2)統一公開制度。現在部分檢察院對法律文書的公開如網上公開單獨制定了一些規則、制度。但是這些規則、制度較松散，且地區差異嚴重，不利于在全國范圍內對檢察院偵查監督部門文書公開的統一指導、規范。據此，有必要由最高人民檢察院制定相應的公開制度，明確公開的部門、公開的平臺、公開的法律文書及公開的程序等內容，以指導、規范法律文書公開，保障當事人的合法權益。

(四)偵查監督部門終結性法律文書公開制度

1.完善優秀法律文書評選和匯編制度。文書公開除了保障當事人的合法權益，另外一個目的是通過公開來提升檢察機關法律文書的制作水平，進而提高檢察機關人員的業務素質。由最高人民檢察院將一些優秀的法律文書定期進行評選和匯編，并加以評述，可以鼓勵優秀法律文書成為具有指導作用的范例。將評選出來的優秀文書進行編纂、匯編成冊，同時，對有借鑒意義的部門文書進行評述，可以有效的促進優秀文書的推廣和普及，可進一步加快我國的檢察院終極性法律文書公開的腳步，對我國司法改革的不斷進步發揮積極作用。

2.應建立申請查詢審核制度。檢察機關法律文書公開的一個主要理由是增加司法透明，讓案件在檢察機關階段得到有效的監督。但對此階段公開的法律文書要嚴格審查、審慎的把握，這與司法透明的原則并不相悖，而是相輔相成、相互促進的關系。申請查詢審核制度，指的是查詢人對檢察機關公開的終結性法律文書進行查詢，至少應提供身份證號碼信息，對于涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的文書必須出具與案件相關的證明;并經過檢察機關專門部門進行審核才能查詢。因為檢察機關公開的文書涉及的案件還處在審查逮捕或者審查起訴階段，尤其是審查逮捕階段，犯罪嫌疑人被逮捕后或者不予逮捕后偵查機關還要進行后續的偵查取證，法律程序還在繼續，其公開必須以不影響案件的繼續偵查和法院審判為根本原則。因此，申請查詢審核制度就顯得尤為重要，不可或缺。

3.建立健全群眾對公開的法律文書監督機制。檢察院公開法律文書后，要接受群眾的監督，虛心聽取群眾的意見。具體做法有:(1)通過檢察機關的門戶網站，專門設立收集網民意見板塊，通過此板塊了解民情民意，了解檢察機關的法律文書公開后的社會效果;(2)在檢察機關各個檢察工作站設立監督信箱，組織開展群眾座談會，收集群眾對的意見和建議，并定期派人對信箱進行清理;(3)對于公開法律文書中所涉及的案件當事人，如果認為公開的法律文書中有涉及其隱私或者認為法律文書不正確，可以直接向檢察機關進行反映，而檢察機關對反映的情況應立即進行審查，及時做出處理意見。