探析WTO框架下貿易工具的多元化

陸春暉，郭 鑫

(1.天津市寶坻區人民檢察院，天津301800;2.北京市密云縣穆家峪鎮閣老峪村村民委員會，北京101500)

一、貿易工具的新動向

(一)WTO框架下對貿易工具的界定

WTO框架下，對貿易工具有著廣義的規范，一國在國內可以采取的各種對貿易會產生影響的政策工具統稱為貿易工具。因此，實際上，貿易救濟措施，社會公共政策，貨幣金融政策均屬于貿易工具的范疇。貿易工具可以分為兩種，一種是以實現貿易的目的為效果而使用的;另一種是以貿易為手段為實現其他方面的經濟目的而使用的。然而，使用貿易工具并不等同于貿易保護主義，某些貿易工具的存在是被認同的。

WTO設置各種貿易規則的目的在于實現“提高生活水平、保證充分就業、保證實際收入和有效需求的大幅穩定增長、擴大貨物和服務的生產與貿易、對世界資源的最佳利用、保護和維護環境”。不得不考慮的是，在現階段，由于各個國家經濟發展水平參差不齊，經濟與國家關系的緊密關系等等原因，真正的公平貿易很難僅僅以貿易自由開放來實現，并且可能傷及一國固有秩序，一些弱小國家甚至有可能因此而喪失本國的經濟自主權。因此，WTO設定了允許使用的影響貿易的政策工具的情況，來平衡這種經濟發展水平差異以及貿易與安全的矛盾，即《關稅與貿易總協定》(以下簡稱GATT)第十二條保障國際收支平衡，第十八條發展中國家保障幼稚產業和國際收支的規定，第二十條一般例外規定，第二十一條安全例外規定，第二十三條保護合法期特定利益的規定，以及《服務貿易總協定》(以下簡稱GATS)第十四條一般例外和安全例外，第十八條保障國際收支平衡和第二十三條保護合法期待利益的規定的情況。這些情況下所使用的影響貿易的政策工具被稱為保護性貿易工具。保護性貿易工具是貿易工具的一個重要部分，在現階段確有存在必要，但是總伴隨著被濫用的風險。濫用保護性貿易工具，將會扭曲公平貿易，并且對其宣稱所要達到的目的裨益不大。從本質上看，被濫用的保護性貿易工具正是現今貿易工具多元化的主導。

(二)貿易工具的主要動向

1.貿易救濟措施的新用途。據商務部提示，2011年對歐盟出口可能會有更多的貿易摩擦。歐盟去年出臺的“2020年貿易戰略文件草案”重點將針對政府補貼等方面采取措施，該草案還指出歐盟進軍中國市場遇到了重重障礙，包括知識產權保護不足、標準化體系透明度不夠、認證程序繁雜等。歐盟新任貿易委員卡雷爾.德古特認為中歐貿易存在嚴重不平衡現象，可能以貿易救濟換取市場準入、知識產權、政府采購等。僅2010年9月16日，歐盟對中國產品同時發起反傾銷、反補貼和保障措施調查，涉及中國企業出口額約41億美元，涉案金額龐大，也是歐盟首次對中國同一產品同時進行三種貿易救濟調查，在國際貿易救濟實踐中極為罕見。儼然，貿易救濟措施從一種挽救被扭曲貿易的工具逐漸演變為一種戰略性貿易手段，其目的在于本國貿易的策略性布局，而并非某次貿易。WTO框架下的貿易救濟措施主要包括三種:反補貼，反傾銷和保障措施。反傾銷和反補貼針對的是價格歧視這種不公平貿易行為，而保障措施則是針對進口產品激增這一特定情況，其目的都是為了在公平貿易原則下保護進口國國內產業不受損害，從而實現WTO追求的根本目的。然而，在近些年來的國際貿易交往中，貿易救濟措施的存在已經不僅僅局限于為了糾正挽救被扭曲貿易，他的更深層次目的在于，通過這些貿易救濟手段對被調查國的貿易以及相關行業進行施壓，從而達到其他貿易目的，如上述所說的換取市場準入，甚至是報復被調查國對其采取的貿易救濟措施，如反傾銷稅等。

根據WTO規則，“兩反一保”從審查立案開始，到做出終裁并實施，需要經過嚴格的調查和審查程序，聽取行業以及其上下游行業和其他利害關系方的意見，整個過程耗時耗力，最終一旦認為構成傾銷、補貼或者成立“進口產品激增以及產業損害”，那么撼動的是被調查國的整個該行業的發展，如果最終不成立，那么在這漫長的調查期中，種種臨時措施等，都已經對該行業貿易產生了嚴重的影響。因此，即使是作為貿易救濟手段而存在的“兩反一保”，其在實現貿易戰略，進行貿易施壓方面更名正言順且更具殺傷力，貿易救濟措施已經不僅僅只是救濟被扭曲貿易的手段，而是具有了新的用途。

2.與環境相關的政策演變出新型貿易工具。談及貿易工具，一直被認為影響貿易的政策手段均屬之。隨著各國對環境問題關注的升溫，環境政策自古有之，近年來越來越多的被使用，正在逐漸成為各國貿易策略的重要方面，與環境相關的政策不斷演變出新型貿易工具，如最近的碳關稅。與貿易有關的環境政策通常被稱為貿易環境措施，是指為環境目的而采取的貿易措施，包括保護自然資源、生態環境以及人類和動植物健康等的相關法律、政策及其他手段。貿易環境措施主要包括依據環境對產品、工藝等制定標準，環境稅費以及環境補貼這三種，除此之外還存在更為直接具體的環境政策，如環境目的的進口配額和限量等。采取這些措施的主要目的在于保護本國環境以及督促各國尊重環境保護。

貿易環境措施對貿易的健康發展起到了推動作用，促使貿易向著環境友好型模式發展，但是也存在成為環境壁壘的可能，阻礙貿易自由化。氣候變化發展越來越受世界矚目，全球性的氣候變暖，使得各國對碳排放問題爭論不休，尤其是發達國家對發展中國家的碳排放不受限制極為不滿，于是2009年，法國前總統希拉克提出征收“碳關稅”，希望歐盟國家應針對未遵守《京都協定書》的國家課征商品進口稅，否則在歐盟碳排放交易機制運行后，歐盟國家所生產的商品將遭受不公平之競爭，特別是境內的鋼鐵業及高耗能產業。隨后碳關稅相繼被美國等國家采納。

根據聯合國氣候談判，碳關稅常被稱為“邊境碳調整”或“邊境稅收調節”。2009年6月，WTO和聯合國環境署(UNEP)聯合發布的《貿易與氣候變化》報告，將邊境調整措施即碳關稅大致分為三類:一是針對排放交易制度的邊境調整，如要求進口商在進口能源密集型產品時提供排放許可;二是針對國內碳稅或能源稅的邊境調整，即對進口產品征收同類國產品承擔的稅負，或在本國產品出口時退還已經征收的國內稅;三是其他調整措施，如以政府不作為構成事實或隱蔽補貼為由，對未采取氣候措施的國家的進口產品征收反補貼稅或反傾銷稅，抵消減排成本。征收碳關稅固然有利于環境保護和貿易朝著更為健康的模式發展，但是碳關稅產生的貿易壁壘性效果，卻不容忽視。這種壁壘性效果主要針對的是高能耗的發展中國家，例如我國。由于目前國際上并沒有一個統一的碳排放量標準，那就意味著各國可以自行制定征收碳關稅的標準，那么，后果就不僅僅在于扭曲自由貿易，同時可能擾亂國際貿易秩序。

3.其他方面貿易工具的新趨勢。除上述兩種近幾年較為常見和普遍的現象之外，還存在其他一些非傳統貿易工具，根據商務部信息，2011年，非傳統領域的貿易摩擦強度將增加。人民幣匯率、自主創新、新能源政策、知識產權保護、投資環境、市場準入等可能成為貿易摩擦的新熱點。貿易談判成為貿易工具的新手段。歐盟在其最新出臺的“2020貿易戰略文件草案”明確指出了對中國政府采購市場開放程度的不滿。認為歐盟的政府采購市場相當開放，而中國政府采購市場未對其對等開放，導致其相關企業產品無法進入中國市場，是一種貿易保護手段。中國正在進行加入WTO框架下《政府采購協議》的談判，歐盟因此聯合美國對中國多方施壓，迫使中國進一步擴大開放政府采購市場。

除上述提到的各種新興貿易工具外，越來越多的貿易工具正在萌發，美國特有的“337調查”，歐盟的TBT措施，以及各國的邊檢措施等等，都可以成為貿易工具。在WTO框架下，貿易工具的多元化，成為國際貿易多元化的必然結果。

二、對新的貿易工具的合規性分析

對于貿易救濟手段淪為貿易工具的現狀，我們不可否認，WTO規則本身存在著漏洞。從立法技術層面看，WTO規則已經對反傾銷、反補貼以及保障措施有了邏輯嚴密的規定，但是法律的預見性缺陷，使其不可避免的被鉆了空子。如中國鞋業屢遭歐美反傾銷之困，由于中國加入WTO時市場經濟地位未被承認，而由于按照WTO《反傾銷協定》，如果被調查的產品來自“非市場經濟”國家，在計算生產成本時，不是根據生產國的實際數據，而是采用與該國相近的“替代國”(市場經濟國家)的數據。巴西，印度等國市場成為中國的“替代國”。但是，無論如何相近，實際情況實難相同。因此，這樣情況之下的貿易救濟措施，成為一種符合WTO規則，卻又顯然不公正的貿易工具。

而對于碳關稅來說，其被聯合國及各個采取此措施的國家普遍認為是一種“邊境碳調整”，即是一種邊境調整。GATT第二條、第三條允許WTO成員對國內稅進行邊境調整，使出售給最終消費者的進口產品與進口國同類國產品稅賦均衡。簡而言之，碳關稅的用意就是，對于貨物生產過程中排放的二氧化碳，國外生產商與國內生產商應支付同等費用，并不違背“國民待遇”與“最惠國待遇”原則。因此，從這個層面上看“碳關稅”符合WTO規則，如果善加利用這一政策，將會使國際貿易向著更為環保的方向發展，但如果濫用，將淪為新的貿易工具。然而，實際情況是，碳關稅的起征，將給眾多發展中國家帶來無形壓力。由于發展中國家的生產技術，產品標準等相對于發達國家都較為落后，在發展中國家向發達國家出口的國際貿易中，發展中國家本來就面臨著環境標準，產品標準，檢驗檢疫等眾多門檻，再征一層“碳關稅”，給發展中國家的壓力不容小覷。并且，這樣將會削弱發展中國家的出口實力，從而起到保護本國相關產業的目的，也不失為一種貿易工具。

“337調查”，TBT規則，WTO框架下的“潛在利益”等手段，表面上既沒有違反WTO要求的“國民待遇”和“最惠國待遇”，同時又符合WTO原則的例外相關規定，因此，也不能斷然說其違反WTO規則，當然，不可否認，這些合規的工具，其本質仍然是貿易工具，只是在現今的規則體系之下，無法進行進一步規制。

三、我國對新型貿易工具的應對策略

面對眾多有理有據的“貿易保護措施”，我們不得不思考如何在現有的規則體系下予以應對。主要從以下幾方面進行思考:

1.政府加強國際貿易預警機制建設，關注各國貿易相關措施的動態。政府引導各行業參與行業預警信息搜集，分析，積極主動且及時的向各個行業發布最新的行業貿易預警信息，使各行業對當前貿易局勢，以及應當重點關注的各國可能對華采取的貿易保護措施，使得我國在國際貿易中更具預見性，以便及時處理各種貿易摩擦，減小對我國貿易和相關產業的損害。

2.針對貿易環境措施，尤其是碳關稅，我國應當取其利避其害。面對越來越嚴峻的國際氣候變化問題，環境保護成為未來各國發展所必須考慮的問題，國際貿易也必然要向著環境友好型的模式發展。因此，我國面對合理的“碳關稅”等環境政策，應當積極順應這一趨勢，政策層面積極承認碳減排措施合理性，技術層面宜緩承諾強制性碳減排措施，加快構建“低碳化”經濟，使我國的經濟貿易結構順應世界變化發展的趨勢。同時，也要積極利用貿易環境措施，健全我國的貿易機制，以使我國盡可能減少受到來自國外的貿易工具的傷害。

3.根據現在的國際貿易形勢，建立有效可行的對話磋商機制，注意根據實際情況科學合理地調整我國的對外貿易體制和政策，以謀求最大化、最優化地保護我國相關外貿企業的應然利益。

［1］羅漢偉.中國鞋為何頻遭反傾銷——WTO規則漏洞坑了中國鞋［J］.中國經濟周刊，2010(28).

［2］付亦重，袁 佳.碳關稅與WTO等國際規則相符性探討［J］.對外經貿實務，2011(2).