學部制改革背景下高校委托-代理問題研究

何 翔，田 川(西安交通工程學院 經濟管理系， 陜西 西安 710300)

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●教學改革與實踐研究

學部制改革背景下高校委托-代理問題研究

何 翔，田 川
(西安交通工程學院 經濟管理系， 陜西 西安 710300)

近年來，高校學科交叉與融合的步伐逐步加快，為迎合這種學科發(fā)展需要，國內很多高校進行了學部制改革。學部制改革取得一些成就，同時也產生了一些新的問題。學部制改革后高校的委托代理層次發(fā)生了變化，代理層次的增加使得高校內部管理成本增加、教育尋租、共謀行為等問題出現(xiàn)。論文試圖從以下三個方面降低高校委托-代理風險：第一，創(chuàng)立"兼任制"，有效地降低管理成本；第二，加強教育監(jiān)督，有效提高教育尋租成本；第三，建立薪酬激勵制度，提高代理人的忠誠度，避免共謀行為。

學部制； 委托-代理； 教育尋租； 共謀行為

引言

委托-代理關系廣泛的存在于社會各個領域，教育領域也不另外。高校學科的交叉和融合促使了學部制的誕生，學部制改革后，高校的委托-代理關系發(fā)生了變化，委托代理層次由之前的“校-院-系”轉變?yōu)椤靶?學部-院-系”，這種代理層次的變化最直接的影響就是代理人數(shù)量的增加。委托代理鏈的增加將會擴大高校委托-代理的風險，從而產生新的委托代理問題。在高校的委托代理鏈中，只有初始代理人(學校負責人)具有監(jiān)督其他代理人的積極性，其他層次的代理人為整個組織服務的積極性來源于初始代理人的監(jiān)督，并且初始委托人的監(jiān)督積極性和最終代理人在受監(jiān)督下的工作努力隨委托代理鏈規(guī)模的擴大而遞減。[1]正是基于此，在高校的委托-代理關系中，由于信息的不對稱，代理人會產生機會主義傾向，從而導致教育尋租和共謀行為的出現(xiàn)。

一、學部制及委托-代理理論

(一)學部制

通常來講，高校學部制改革被看作是政府大部制改革的衍生，政府大部制改革主要是為了精簡行政部門的數(shù)量，增加管理者的幅度，提高政府機構運行效率的一種組織結構變革。同樣，高校學部制改革也被認為是組織結構的變革，它同學院制一樣，也是高校內部治理結構的一種模式。是在原有的“校-院-系”管理層級中增加了“學部”這一管理實體或管理虛體，是超越學院層次的更高起點、更高標準、更高要求的一種開放式跨學科組織結構或形式。

(二)委托-代理理論

在法律上，委托人和代理人有不同的概念定義，X授權Y從事某項活動時，雙方的契約關系就產生，在這個過程中，授權人X被稱為委托人，被授權人Y被稱為代理人。

經濟學上委托-代理理論的代表人物邁克爾·詹森和威廉·梅克把委托代理管理當作是一種人與人之間的契約關系。在這種雙方契約關系下，委托人通過雇傭代理人，并授予他相應的權力，促使其完成契約規(guī)定的任務。委托代理關系在經濟學上泛指任何一種信息不對稱的交易，交易中擁有信息優(yōu)勢的一方是代理人，不具有信息優(yōu)勢的一方是委托人。在信息不對稱的條件下，作為一個理性人，代理人為追求利益最大化會對委托人隱瞞信息，委托人為防止代理人這種傾向會對其加強監(jiān)督。基于此，本文所研究的委托-代理關系是建立在委托人和代理人之間的某種契約關系，這種約定的契約最終是為了實現(xiàn)雙方的“帕累托最優(yōu)”。

二、學部制改革后高校委托-代理問題分析

高校學部制改革后，原有的“校-院-系”三級管理層級變?yōu)椤靶?學部-院-系”四級管理層次，管理層級的增加使得一些新的委托-代理問題的產生，管理成本增加、教育尋租、共謀行為等問題接踵而至。

(一)委托代理層級與管理成本

1、委托-代理成本

在委托-代理的關系中，代理是需要耗費成本的。簡新華曾列出一個等式：代理成本=代理人的選聘費用+代理人的報酬+監(jiān)督成本+代理人的職務消費+經營損失(其中，經營損失是指由于代理人有意或者無意的經營決策失誤和其他損害委托人利益的行為造成的剩余損失或資產損失)[2]。學部制改革后，組織管理層級由原先的三級變?yōu)楝F(xiàn)有的四級，代理人的數(shù)量增多，而委托人為了監(jiān)督其代理人，其數(shù)量也會相應的增加。當監(jiān)督者的數(shù)量很多時，監(jiān)督就會演變成一種“公共產品”，委托人作為監(jiān)督的主體會存在機會主義傾向，這樣一來搭便車的現(xiàn)象就會在教育領域蔓延。

2、交易成本

在經濟活動中，每一項制度的產生、運行、監(jiān)督都會發(fā)生交易費用，學部制改革也不例外，隨著委托人、代理人數(shù)量的增加，委托人與代理人之間的交流增多，溝通、協(xié)調成本增加。學部制改革后，會增設“學部部長”這一委托人(相對于校長而言)職位，其所轄范圍各學院院長都會積極爭取這一委托代理權，這樣高校內部委托代理鏈權力斗爭將會加劇，這種權力的斗爭使得組織的內耗嚴重，彼此之間的交流與合作減少，交易成本增加。此外冗長的委托代理鏈使得信息的傳遞速度減慢，信息的有效性也會對交易成本產生影響。

(二)委托代理層級與教育尋租

所謂教育尋租通常是指利益主體在教育領域中通過非生產途徑和方法取得教育租金的行為。學部制改革后，學校的管理層次增加，委托代理鏈增加，空缺職位增多，代理人通過各種非正常渠道接近權力中心撈取好處的現(xiàn)象更為突出，教育尋租的機會大為增加。由于委托代理鏈的增加容易造成管理缺位，這樣容易導致教育資源產權模糊，產權界定不清，與教育資源對應的權利、義務、責任無法明確，其后果是無法有效的利用教育資源，無法達到教育資源的最優(yōu)配置。此外，教育產權界定的不清晰，對教育資源配置的監(jiān)督就會缺乏相應的監(jiān)督約束機制，這也大大增加了教育尋租的機會。

(三)委托代理層級與共謀行為

傳統(tǒng)的委托代理理論假定監(jiān)督者是公正的，不會扭曲信息，基于此傳統(tǒng)理論只考慮道德敗壞與教育尋租。事實證明，委托方和代理方或多或少的都會在某種程度上出現(xiàn)勾結行為，在此，我們將其定義為共謀行為。

趙文華在其研究中將共謀定義為：“共謀是指具有委托代理關系的組織或系統(tǒng)內的一些(或全部)代理人除了和初始委托人達成的委托代理主契約，他們之間(包括上下層級代理人之間，和同層級代理人之間)為了自身的利益又達成某種私下協(xié)議，即子契約。[3]”

學部制改革后容易滋生共謀行為，究其原因主要有以下幾點：首先，學部制改革后代理人數(shù)量的增加(相對于學院制而言)，這為共謀行為的產生創(chuàng)造了前提條件。如只有一個代理人，則不存在共謀行為；其次，學部制改革后，學部負責人將比學院負責人擁有更大的權力，而這些權力將為支持他的代理人帶來額外的效用，這些效用將為代理人之間的共謀行為提供動力；最后，委托代理人之間的信息不對稱也為代理人之間的共謀行為提供保障，委托人相對于代理人而言具有信息劣勢，委托人很難觀測到代理人的共謀行為，即使可以，也將付出很高成本。

三、學部制改革后高校委托-代理問題的化解

(一)“兼任制”的創(chuàng)立，有效的降低管理成本

學部制改革的初始目的就是為了整合學科優(yōu)勢，把學科性質相似、相近的學院和科研院所整合在一起。學部規(guī)模的擴大無疑會增加組織的管理成本，當然也包括學部所轄范圍內各學院之間的交易成本。“兼任制”的建立，可以有效的化解這一難題。

假設在學科性質相似或相近的學院A、B、C的基礎上成立學部X,“兼任制”就是從三個學院的院長中挑選一位學術能力、管理能力最強的院長來擔任學部部長。因為在委托-代理關系中，代理是需要耗費成本的，“兼任制”在很大程度上降低了重新委托一個代理人所帶來的代理成本。此外，學部部長由所轄范圍內某學院學院兼任，其對學院范圍內的事務比較熟悉，不需要適應這樣一個過程，有效的降低了彼此之間的交易成本。

(二)加強教育監(jiān)督，有效提高教育尋租成本

教育尋租存在的前提是信息不對稱，加強教育監(jiān)督可以有效的降低信息的不對稱程度，從而提高了尋租者尋租的成本，當教育尋租者為尋租所付出的成本大于尋租后所獲取的收益，尋租行為就會停止，取而代之的是規(guī)范性、生產性的教育行為。

如何加強教育監(jiān)督成為一個棘手的問題。明確代理人的業(yè)績衡量標準、尺度，通過對代理人的黨內監(jiān)督、教代會監(jiān)督、群眾路線監(jiān)督，增加代理人尋租的成本，潛在的危機感促使代理人放棄尋租心理，認真履行自己的工作職責。

(三)薪酬激勵提高代理人的忠誠度，避免共謀行為

共謀行為的產生很大程度上是因為組織成員對組織不夠忠誠，從而背叛組織從中撈取好處。假設成員對組織是足夠忠誠的，那么即使委托代理鏈增加為共謀行為創(chuàng)造前提，共謀行為也不會產生。要想提高代理人的忠誠度，薪酬激勵是不可或缺的，薪酬激勵的實現(xiàn)可以通過讓代理人獲取部分剩余索取權, 約束代理人為獲取高額薪酬忠誠履約。[1]現(xiàn)階段，作為一個理性人，只有在共謀行為為其帶來的收益大于忠誠履約所獲取的勞動報酬時，他才會產生與其他代理人共謀行為的動機，所以為忠誠的代理人提供高額的薪酬，是提高代理人忠誠度最直接的方式。當然根據(jù)馬斯諾的需求層次理論，人的需求層次是不斷變化的，底層次需要得到滿足后，高層次的需要就會產生。這提醒我們在薪酬激勵的同時晉升，晉升激勵也很重要，職位的晉升意味著對資源控制權力的增加，這樣能為自我實現(xiàn)創(chuàng)造條件。

[1]劉瑛. 從委托代理視角看公辦高職院校制度低效率問題[J]. 職教論壇,2008,(7):17—20.

[2]簡新華. 委托代理風險與國有企業(yè)改革[J]. 經濟研究,1998,(9)：44—49.

[3]趙文華, 安立仁, 席酉民. 一個新的委托代理問題——共謀行為[J]. 西北大學學報,1998,28(10)：35—39.

Principal-Agent Research in the Colleges and Universities Based on the Faculty System Reform

HE Xiang, TIAN Chuan

(,Department of Economics and Management, Xi’an Traffic Engineering Institute, Xi’an 710300 China)

In recent years, the pace of university discipline overlapping and integration gradually accelerated, to cater to the development needs, many domestic colleges and universities carry on the faculty reform. Some achievements have been made in reform of the division system, at the same time, also produce some new problems. After the faculty reform，principal-agent levels of colleges and universities have changed, the increasing of principal-agent levels lead to the increasing of internal management costs of colleges and universities, the educational rent-seeking, conspiratorial conducts and other problems. This article attempts to reduce the risk of agency by agreement of colleges and universities in the following three aspects . Firstly, create a’part-time system’, effectively reduce management costs; secondly, strengthen the education supervision, improve the cost of education rent-seeking; thirdly, establish the compensation incentive system, improve agents’ loyalty and avoid conspiratorial conducts.

the faculty; principal-agent; the educational Rent-Seeking; conspiratorial conducts

2014-10-09

何翔(1987— )，男，湖北荊門人，助教，碩士，主要從事教育經濟研究。

G649.2

A

2095-7408(2015)01-0106-03