從治理結構的運行機制看加州大學伯克利分校成就一流大學的路徑

文/王友糧

從治理結構的運行機制看加州大學伯克利分校成就一流大學的路徑

文/王友糧

加州大學伯克利分校是美國公立大學的典范，在短短的一百多年的發展歷程中，從一所地方性的小型公立院校，成長為舉世矚目的世界一流大學。本文從對加州大學伯克利分校的治理結構的包括決策、協調、監督、激勵、申訴各環節的運行機制的梳理和探討，追蹤了伯克利加州大學成就世界一流大學的制度性源頭性內在邏輯機理。

治理結構;運作機制;學術權力;一流大學

1.多元參與、民主決策，最大限度集中各方智慧保證大學發展的科學性是伯克利成就一流的基本前提和重要保證

加州大學所在的加州地區是美國人口最多、經濟發達的地區，其最早通過法律明確了高校實行共同治理制度。在加州大學伯克利分校的治理結構中，無論是總攬全局加州大學董事會還是分校各相關機構都體現了伯克利決策的多元參與、共同決策的鮮明特點。從加州大學董事會的組成人員來看，它囊括了加州政府官員、校長、教師代表、學生代表、校友、捐資人、社區公民等主體。這種各方利益主體共同參與的制度設計使得各相關利益者能夠通過董事會使得自己所代表的群體能夠最大限度地維護自己的利益，把自己的意志體現到大學決策中去，集中各方智慧確保學校事務決策的科學性和民主性，而這也很大程度上避免了各利益主體的沖突對抗和不和諧因素的擴大。這種大學治理共同決策運作機制呈現出去中心化、權力分散化的態勢，各決策主體在相互協調、溝通的過程中實現各種權力的相互制衡。

在加州大學的決策過程中，存在的明顯的行政權力和學術權力的清晰劃分，而教師在學術事務上的權力得到了應有的彰顯，“伯克利教師參與大學治理的模式運行良好。教師是教務管理的內行,他們比任何人都更懂得在大學中應該教什么和誰最適合來教。他們應該有權決定如課程、教師任命與晉升、學位條件等學術事宜。”

當然伯克利加州大學共同治理過程中的共同決策也不是盡善盡美的，因其教師權力的擴張遭致的行政低效問題時常遭致人們的詬病。然而，伯克利大批創新性人才的培養、高質量科研成果的產出和轉化、教師對事業的巨大熱情無不跟伯克利共同決策、多元參與的決策機制緊密相連，我們必須在把握大趨勢和對現實情況的真切客觀把握的過程中做好權衡。

2.溝通及時、高效協調，最充分化解各方矛盾形成大學整體合力是伯克利成就一流的關鍵要素和重要標識

在大學的治理結構中存在著多方利益的博弈，難免在工作過程中發生沖突和對抗，而這種沖突和對抗呼喚健全的協調機制去及時化解，以保證大學各項事業的順利進行，產生最大合力。在伯克利加州大學，大學的各利益主體可以通過簡單協商、交流、溝通及時化解矛盾和糾紛，然而，在涉及大學重大事務和關鍵問題上的協調卻是要建立在具體的治理結構安排和運行機制設計上的。加州大學伯克利主要通過加州大學總校校長和分校長與教授之間的協調來化解決策中的重大意見分歧和利益沖突矛盾，可以說，這是伯克利加州大學治理結構的又一制度優勢。

加州大學總校是統領各分校重大方向性問題、統籌協調各分校關系的機構。總校在發揮強大的協調作用上主要表現為協調各分校的關系和協調大學與加州政府的關系。加州大學總校通過各分校實現資源的共享，是有限的教育資源發揮出最大的效益，整體上提高加州大學的競爭力和影響力。總校每年審議分校的財務預算、監督分校重大開支、協調分校教師關系和行政工作。更為重要的是，加州大學總要成為溝通分校和州政府關系的橋梁和紐帶，使得分校能夠避免直接與州政府打交道，能夠把精力投入到自身的學術和人才培養上，最大限度保證各分校避免政府過多干預，為學術自由提供了堅實保障。加州大學總校長在董事會的領導下負責與州政府一起制定大學發展計劃，協調大學與州政府的關系，在加州大學總校，各分校的事項都是通過總校長辦公室處理的，總校長辦公室里設有專門的行政和司法人員，他們專門負責代表大學和加州政府及其其他部門協調相關事宜，而各分校長不直接和政府接觸，這樣一來，各分校可以最大限度避免政府干預和控制。

加州大學除了總校層面總校長發揮的協調大學與政府之間的關系外，還有分校層面的分校長與教授會之間的相互協調，這是以校長為首的行政權力與以教授為主的學術權力的協調，這種有效的協調有利于教授在行政的指導下充分發揮自身潛力，創造一流的科研業績。

從伯克利分校教授會的構成來看，教授會的主席有伯克利分校校長擔任，這樣校長作為學術權力的掌門人，可以很好地協調行政權力與學術權力的運行，在主持教授會同時平衡各利益主體的意見，最終得以推進決策的科學化。在協調校長與教授之間的關系中，伯克利分校形成了諸多形勢靈活、溝通有效的經驗和做法。最值得一提的是伯克利分校的教授俱樂部，教授俱樂部是行政官員與教授交流的重要平臺和活動場所，他們通常通過聚餐的時間探討各種問題，包括學術基本問題和重大行政上的事務問題，這樣就使得大學的行政決策能更好地發揮教授的作用，集中教授的智慧和力量。

3.制度健全、全程監督，最深入掌握質量形成過程促成學術生產力的提高是伯克利成就一流的制度基礎

健全的監督制度是保證大學辦學質量的制度基礎，缺乏監督、監管不力都必然導致質量問題。伯克利加州大學之所以能夠創造出人才培養、科學研究的奇跡，很大程度上得益于其建立了一整套旨在提高辦學質量的貫穿大學運作全過程的監督制度體系。監督的最終旨歸以利于改進和提高，這種監督制度有利于及時發現行政管理和學術管理中出現的問題，并采取積極的措施有效解決問題。

伯克利加州大學為了保證教學、科研質量采取了許多保證措施。除了積極有效的外部監督以外還建立了制度完備了內部監督制度，這種內部監督制度主要是通過各種績效評估，通過評估發現問題，及時調整和改進策略，并采取措施積極有效地解決問題。加州伯克利的評估制度主要由院系評估、不定期課程評估、教師工資評估、學術項目評估等。這些自我評估機制作為伯克利內部監督機制的重要組成部分,對大學教學和學術研究有很好的促進作用，對伯克利成就世界一流大學發揮了重要作用。

伯克利加州大學還通過教授評估保證教學和科研質量。教授評估的機構是評估委員會，評估委員會根據加州大學章程有審議和決策權，評估委員會以確保平權運動的人事政策的完全執行。在全體職員中增加少數民族及婦女的數量,保證其機會平等,在任命、晉升等方面不能種族歧視或性別歧視。從評估指標上來看，評估委員會對教授的評估通常從教學、科研、專業能力及大學與公共服務四個方面進行評估。加州伯克利大學健全的評估制度是發揮學校內部監督的重要支撐，這確保了其一流的師資隊伍，一流的教學科研質量。

4.層次分明、強化激勵，最廣泛地激發主動性形成大學創造性氛圍是伯克利成就一流的戰略亮點和有效策略

師資力量是衡量高校辦學水平的關鍵要素之一，從某種程度上可以說它決定了高校的辦學質量、科研水平，影響著學校的學科發展方向和水平。實踐已經證明必將繼續證明，一所學校要提高整體辦學實力，必須建設一支高水平師資隊伍。而建立科學有效的教師激勵機制最大限度地激發教師的工作積極性和潛能是打造高水平師資隊伍建設一流大學的重要舉措。加州大學伯克利分校能在較短的時間內取得如此顯著的成就很重要一點在于建立了一整套完善的教師激勵制度，極大地釋放了教師科研潛能。

在關系教師切身利益的工資上，加州伯克利大學采取競爭性工資。對教師的科研業績和學生培養、社會聲譽等進行全面衡量，采取錯位工資制，這直接激發了教師的工作責任感和創造性。為了保持一流的師資力量，伯克利加州大學制定了嚴格的教師績效評估制度。每隔兩至三年學校就會對每位教師進行全面評估,評估結果直接與教師的工資晉升和職務晉升直接掛鉤，在工資提升方面,積極鼓勵青年教師,伯克利不會完全拘泥于形式,對于真正有才能的人,伯克利盡量給予他們充分的發展空間和機會。對教師的激勵方式上，伯克利不僅通過工資分配和物質獎勵實現教師的合理競爭，還通過給予教師精神上的獎勵,如授予克拉克科爾獎、伯克利教師服務獎等榮譽來激勵教師,并設立專門委員會監督獎勵的授予及獎金的發放。這些激勵措施促成了伯克利濃郁的學術氛圍和鼓勵創造的校園文化，是加州伯克利成就世界一流的又一有效策略。

5.行之有效、保證申訴權利，最全面保證各方合法權益造就和諧健康校園環境是伯克利成就世界一流的重要方面

一所大學以科學的制度建構確保學者共同體有充分的利益表達空間、暢通的權力申訴渠道，最大限度地激發學術生產力已經成為一流大學創造一流的重要砝碼。加州大學伯克利分校教授會通過多種方式和渠道解決教師在校分歧和沖突，確保教師的申訴權利，為創造和諧的校園生態提供了制度保證，這是加州大學伯克利分校成就世界一流的重要方面。

伯克利教授會為保障教師申訴權利采取的形式主要包括正式申訴和非正式申訴兩種。這兩種申訴都是為了解決教師在校由于政策、規章或程序上造成的學術意見分歧。負責正式申訴的機構是特權與終身職委員會，該委員會主要負責教師關于特權、任命、終身職位和晉升等事項的申訴，如教授會成員聲稱他的職權或特權受到損害或教授會成員被控告違反教師行為準則。在程序上，教師成員個人應當先向教師監察員和顧問小組咨詢，然后向委員會主席提交書面申訴，委員會主席在收到申訴之后發起正式聽審。加州大學在總校和分校兩級都設有特權與終身職委員會，分委員會每年必須向總校委員會報告案件審理工作。任何前一年的案件都需向總校委員會報告最終案件處理決定。如果申訴事件涉及教師終身職位、晉升或連任等人事評審時,分校委員會只受理兩方面的指控,其一是違紀違規,其二是人事決定觸及到教師種族、性別及政治信念等問題。特權與終身職委員會有權判定這兩類申訴的合法性,但無權重新評估相關事件。

負責非正式申訴的機構是監察辦公室，與正式申訴相比，非正式申訴具有獨立性、中立性、非正式性的特征。監察辦公室作為非正式的解決沖突的工作場所,解決多種類型的問題。監察辦公室成員以局外人的視角看待工作中的沖突事件,或者只是以一個秘密的和非正式的征詢者,討論解決一些特殊的難題。同事間或管理者與職員間所涉及的溝通、待遇、職業聲望及其他工作事宜都可以秘密的在這里討論。監察辦公室不能干預、取代正式的申訴，一旦職員啟動正式的申訴程序,監察員將不再參與。但其并不會阻止你使用正式的申訴程序,并且不會拖延申訴人正式申訴的申請時間。伯克利加州大學通過正式和非正式申訴機制的建立，有效地保證了教師的合法權益，極大地促進了校園的和諧，這對伯克利成就世界一流是功不可沒的。

王友糧(1991—)，男,同濟大學2013級碩士研究生，研究方向：教育原理、高等教育管理。

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2095-9214(2015)02-0224-02

同濟大學高等教育研究所)