中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管模式的研究

摘 要 《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》自1983年施行以來(lái)，已有三十多年的時(shí)間，而恰逢《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》施行30周年之際，2013年，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)正式掛牌成立了。機(jī)遇與挑戰(zhàn)同時(shí)呈現(xiàn)在大家面前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也同樣出現(xiàn)了諸多機(jī)遇與困難，本文擷取這諸多問(wèn)題中的一點(diǎn)——就政府職能的轉(zhuǎn)變問(wèn)題，淺析中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政監(jiān)管模式。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 行政監(jiān)管 政府職能

一、政府職能在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管中的作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管，是指相關(guān)國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)在遵循法定程序和運(yùn)用法定行政手段的前提下，依法處理各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序和提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)監(jiān)管意識(shí)，從而有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度揚(yáng)長(zhǎng)避短的一種監(jiān)管方式。行政管理與監(jiān)管是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的一大特色，在實(shí)踐中發(fā)揮著重要作用。

為履行WTO成員國(guó)的義務(wù)，我國(guó)根據(jù)下稱TRIPS協(xié)議規(guī)定的八種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)劃歸不同的行政管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，形成了“多元、多層級(jí)”的行政保護(hù)體制特點(diǎn)。這種制度設(shè)計(jì)的優(yōu)點(diǎn)在于分工較細(xì)，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)職責(zé)也較為明確，加之行政執(zhí)法自身高效、簡(jiǎn)便的特點(diǎn)。然而，由于這種分散管理形式對(duì)執(zhí)法權(quán)的分配過(guò)于專業(yè)和細(xì)致，導(dǎo)致執(zhí)法主體過(guò)多，不易協(xié)調(diào)，且行政管理成本過(guò)高，顯然會(huì)影響執(zhí)法的效率，這恰恰是當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)領(lǐng)域存在的最大癥結(jié)。“多元、多層級(jí)”的行政保護(hù)體制嚴(yán)重影響了各職能機(jī)構(gòu)之間的橫向交流與協(xié)作，一些執(zhí)法機(jī)關(guān)在職能和管轄權(quán)限上存在交叉、競(jìng)合與重疊，經(jīng)常出現(xiàn)有利爭(zhēng)辦、無(wú)利推諉的現(xiàn)象，導(dǎo)致在執(zhí)法過(guò)程中極易產(chǎn)生因執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法主體等方面扯皮與沖突。

由于各管理機(jī)構(gòu)職能單一，權(quán)力分割化、部門(mén)利益化現(xiàn)象較為嚴(yán)重，整體效能不斷下降，對(duì)行政管理相對(duì)人而言，遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題必須求助于多個(gè)行政管理部門(mén)。同時(shí)，由于每一機(jī)構(gòu)均配備相應(yīng)的政務(wù)、黨務(wù)、財(cái)務(wù)、后勤、人事等管理和服務(wù)部門(mén)，造成大量的人力資源、設(shè)施及財(cái)政資金的浪費(fèi)，增加了硬性的行政成本；又因各機(jī)構(gòu)之間信息不能互通和共享，容易在授權(quán)與登記程序中造成權(quán)利沖突、重復(fù)授權(quán)、審查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等結(jié)果，無(wú)形中增加了軟性的行政成本。

TRIPS協(xié)議第63條規(guī)定：成員做出的司法裁定和行政決定涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性、范圍、取得、實(shí)施和防止濫用，都應(yīng)以官方語(yǔ)言加以公布。在這一原則要求下，我國(guó)行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)盡量提高行政透明度，才符合TRIPS協(xié)議對(duì)各成員國(guó)的要求。在WTO框架下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)常需要國(guó)際協(xié)調(diào)，但是其他國(guó)家常常不確定該與我國(guó)眾多管理機(jī)構(gòu)中的那一個(gè)機(jī)構(gòu)溝通更合適，往往會(huì)造成很多不便。總之，我國(guó)現(xiàn)有的分散管理模式存在明顯不足，為切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理績(jī)效，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)水平，應(yīng)適當(dāng)精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)，整合行政職能，合理配置行政管理資源，進(jìn)一步完善具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制。

二、政府職能轉(zhuǎn)變?cè)谧再Q(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)督中的可行性

十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第四次會(huì)議做出決定，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)對(duì)國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施之外的外商投資，調(diào)整外資企業(yè)法中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法和中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法規(guī)定的部分行政審批手續(xù)在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)暫停實(shí)施有關(guān)法律，實(shí)際是為自貿(mào)區(qū)的體制改革掃除法律障礙如果說(shuō)中國(guó)加入WTO是對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域終結(jié)行政審批制融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要舉措，那么上海自貿(mào)區(qū)的建立以及暫停三資企業(yè)法的實(shí)施，則預(yù)示著中國(guó)投資領(lǐng)域管理模式將進(jìn)行重大改革，具有深遠(yuǎn)意義在此過(guò)程中，建設(shè)特區(qū)式的特殊政策區(qū)甚至法律豁免區(qū)，是否符合法治精神及市場(chǎng)邏輯？此外，在法律上會(huì)形成怎樣的挑戰(zhàn)，是否會(huì)帶來(lái)一系列法律問(wèn)題？這都需要從法學(xué)角度認(rèn)真思考應(yīng)當(dāng)按照嚴(yán)格的授權(quán)基本法的立法制度來(lái)賦予上海自貿(mào)區(qū)的管理權(quán)限，并輔以當(dāng)?shù)匦姓⒎ê托姓芾淼胤阶h會(huì)監(jiān)督制度和司法獨(dú)立的新途徑及新方法具體言之，上海市人大政府可以依據(jù)自貿(mào)區(qū)法律框架的體系和內(nèi)容，積極開(kāi)展地方立法創(chuàng)新對(duì)屬于中央立法權(quán)限的事項(xiàng)，應(yīng)積極向中央立法機(jī)關(guān)提出立法建議；對(duì)屬于地方立法權(quán)限的事項(xiàng)，應(yīng)盡快組織各方面力量研究制定地方性法規(guī)在立法過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分借鑒國(guó)際通行規(guī)則和國(guó)際慣例，汲取境外自由貿(mào)易區(qū)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，制定出既符合中國(guó)國(guó)情又與國(guó)際通行規(guī)則相接軌的法律規(guī)范通過(guò)立法，明確自貿(mào)區(qū)的管理體制管理部門(mén)性質(zhì)地位功能方向目標(biāo)以及稅收政策外匯政策海關(guān)監(jiān)管方式企業(yè)準(zhǔn)入制度和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等，尤其要突出其境內(nèi)關(guān)外的性質(zhì)，落實(shí)一線放開(kāi)二線管好區(qū)內(nèi)寬松的監(jiān)管方式，以完備的法律法規(guī)來(lái)保證自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。

三、自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理中可能面臨的問(wèn)題

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題涉及多個(gè)方面，由于相應(yīng)制度的缺失和認(rèn)識(shí)的偏差，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)可能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的模糊區(qū)甚至空白區(qū)。除了涉及海關(guān)行政執(zhí)法問(wèn)題之外，還包括對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題、區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的建立等，涉及面廣且較為復(fù)雜，需要作進(jìn)一步地探討。

試驗(yàn)區(qū)是一國(guó)境內(nèi)實(shí)施特殊經(jīng)濟(jì)政策的區(qū)域，因此，根據(jù)國(guó)家主權(quán)原則和屬地原則，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法當(dāng)然適用于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，依中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。但是，從國(guó)外進(jìn)入到試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的貨物卻并不當(dāng)然進(jìn)入到一國(guó)市場(chǎng)內(nèi)。因此，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品根本不可能進(jìn)入到一國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，就不可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。由于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)施“一線放開(kāi)”的政策，海關(guān)對(duì)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)貨物的監(jiān)管通常在保證“二線管住”的前提下，盡可能地減少對(duì)一線活動(dòng)的干預(yù)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建立對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)提出了新的挑戰(zhàn)。

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