核安全文化評估指標體系研究及建立

徐徐　金波

摘要：文章針對核安全文化指標體系，具體闡述了建立原則和評價主體，描述了從宏觀和微觀層面，時間和空間視角，考慮內外部環境建立的模型框架和內容，說明了評估對象的不同層級的作用和影響。根據核安全文化評價指標的建立原則，討論了對不同層級核安全文化評價的二級指標，并說明了核安全文化評估的結果級別。

關鍵詞：核安全；核安全文化；核安全氛圍；評估指標體系；二級指標 文獻標識碼：A

中圖分類號：TL99 文章編號：1009-2374（2015）16-0007-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.16.004

1992年國際原子能機構（IAEA）在NO.75-INSAG-4中明確了核安全文化的定義：存在于單位和個人中的種種特性和態度的總和，它建立一種超出一切之上的觀念，即核電廠安全問題由于它的重要性要保證得到應有的重視。

在核電廠，一般工業安全與核安全是密不可分的，而核安全始終要放在重中之重的首要位置。一方面，工業安全可能誘發核事故；另一方面，國際社會也不可能接受重大核事故的潛在后果。核電廠的安全問題既包括一般工業安全，又包括核安全。

安全文化的概念首先由IAEA提出，進而被廣泛地應用于其他行業的生產安全管理中。核安全事故的獨特性、影響性、危害性、持續時間等均嚴重于常規生產安全事故，而且由于核生產行業需要較高的知識性、技術性和專業性，其人員組成較常規生產也有較大不同，這使得針對核安全文化的評估需要更加具有專業性、全面性、有效性和持續性。

1 核安全文化評估

開展核安全文化評估的主要目的是從評估數據中找出核安全文化存在的具體問題，并對問題系統分析，研究其根本原因和改進措施。完善、合理、科學的核安全文化評估體系應具有科學性、全面性、可行性、可比性和穩定性的特征。在評估核安全文化時應當確定以被評估對象核安全為主體的評估范圍，同時考慮與核安全相關的外部環境因素對核安全文化的間接影響，如國家相關法律法規、政府監管、行業規范以及員工家屬等。選擇生產運營較為成熟穩定的時期進行核安全文化評估。

1.1 核安全文化評估評估對象

安全文化由兩個主要部分構成：一是組織內必要的體制架構和管理的逐級責任制；二是各級員工對相應該體制并從中得益所持的態度。按照各級職責，將安全文化劃分為三個主體，并明確了其職責（見圖1）。

決策層處于系統職能層級的最高級，掌握著各種資源，具有決定性的影響和作用。對決策層的評估主要側重于對觀念、機制和措施落實的重視程度和認知程度。管理層處于系統職能層級的中間層，連接著決策層和執行層，起著承上啟下的關鍵作用。對管理層的評估側重于管理、執行和監督工作以及自身知識的掌握和培訓機制的實施，同時關注與員工的溝通情況。執行層是操作層，其活動行為直接與核安全的狀態發生關系，隨時影響和改變系統核安全狀態，是決定核安全狀態的關鍵因素。對執行層的評估側重于責任態度、核安全培訓長效機制的建立和對核安全文化的認知情況等。

1.2 核安全文化評估步驟和方法

整體的核安全文化評估過程可由圖2所示。在實際評估過程中，評估工作并非是嚴格按照圖中順序進行，很多情況下會多個階段同時或交錯進行。一般而言，核安全文化評估方法在評估開始就已經確定，系統評估的最重要工作是在指標體系建立與評估方法選取方面。

核安全文化評估主體一般采用綜合評估方法完成對被評估對象的認識，并將認識結果應用于被評估對象核安全文化的發展和改進。在進行評估的過程中，首先明確評估目標，并以此確定評估標準；其次是依據確定的評估標準，采用量化方法收集數據的定量過程；最后將綜合評估結果與實際評估對象的環境、背景情況相結合，為有關決策與管理活動提供具有參考價值的建議。

2 核安全文化評估指標體系

核安全文化評估指標體系以決策層、管理層和執行層為評估對象，兼顧文化持久性和穩定一致的認同性特點，考慮相對開放的獨立組織的外部和內部環境因素的作用和影響。

2.1 指標體系模型

核安全文化評估指標體系由兩部分構成：反映長期形成、相對穩定的核安全文化指標體系，包括宏觀層面、時期特征和外部環境因素等；反映核安全文化即時狀態的核安全氛圍指標體系，包括微觀層面、時間點特征和內部工作環境等。具體的評估模型如表1所示：

2.2 核安全文化評價指標的確定

建立核安全文化評價指標體系應著眼于宏觀層面、微觀層面，在一段時期和某個時間點范圍，考慮外部環境因素和內部工作環境因素影響。以決策層、管理層和執行層為主要評價對象，兼顧系統的持久性和認同性特點，側重于外在表現形式進行評估分析。

2.2.1 決策層。對決策層的評價，從宏觀和微觀兩方面進行。決策層評價指標：決策層核安全信仰和價值觀；決策層的核安全意識及政策；核安全文化的學習和培

訓；核安全組織保障；核安全制度保障；核安全資金保障。

2.2.2 管理層。管理層的主要作用還體現在對核安全的監督管理、自身核安全知識的掌握、與員工的溝通以及在核安全培訓中的工作等方面。管理層評價指標具體包括：管理層的核安全意識和態度；管理層的核安全承諾和溝通；核安全管理制度與獎懲措施；核安全學習和培訓機制；核安全監督管理；核安全專業知識及溝通；核安全學習培訓與傳播機制。

2.2.3 執行層。執行層員工對核安全的責任態度直接關系到核安全的狀態，通過對員工進行周期性的核安全培訓長效機制對于改進提高其核安全責任態度起著關鍵的作用。執行層評價指標：員工對核安全的責任和態度；員工的反饋與傳播機制；員工學習與培訓機制；核安全風險認知和氛圍；資格能力與專業知識；工作壓力與工作氛圍。

2.2.4 系統持久性。文化的形成是一個長期的過程，是對社會環境潛移默化的影響，并且文化在一定時期內具有相當的穩定性和延續性。良好的核安全文化形成后也將具有較好的持久性，使被評價對象內部形成由決策層到執行層對核安全重要性的認同。具體指標：決策層和管理層核安全知識學習改進的持續性系統建立狀況；管理層對核安全重要性認識的一致性程度；核安全部門的員工對核安全管理工作有效性的認識程度；各部門之間的溝通程度。

3 結語

核安全文化是自上而下的管理方法和管理文化，針對核安全文化的評估也應采取自上而下的評估方式，應針對于核安全相關的所有部門和單位進行有效而持續的核安全文化評估。在指標體系的建立和指標的確定方面需要考慮宏觀、微觀層面，時期和時間特征，外部、內部環境的影響因素，以科學、準確的方法形成長效評估機制，建立完整有效的評估體系。進行長期跟蹤評估，且根據評估結果和核安全文化的發展趨勢，提出改進管理重點，全面提高核安全文化水平。

在核安全文化建設方面采取縱深建設思想，從核設施的選址、設計、建造、退役的各個階段建設核安全文化，將核安全文化的長遠思想從最初的階段開始建立，在整個工業產業鏈中建立相互貫通、相互一致的核安全文化，確保整個核工業產業鏈的核安全保障。

參考文獻

[1] IAEA，International Nuclear Safety Advisory Group，Safety Culture[R].Safety Series，No.75-INSAG-4，1991.

[2] 柴建設.核安全文化理論與實踐[M].北京：化學工業出版社，2012.

作者簡介：徐徐（1979-），男，遼寧沈陽人，遼寧紅沿河核電有限公司工程師，碩士，研究方向：核電廠運行管理。

（責任編輯：周 瓊）