大數據背景下反貪偵查模式的轉型

·程宏/文

大數據背景下反貪偵查模式的轉型

·程宏*/文

在大數據背景下，人類活動都會以數據形式留下痕跡。對大數據進行分析，有助于挖掘職務犯罪的關聯信息，打擊職務犯罪黑數，但大數據也對傳統職務犯罪偵查模式造成了挑戰，為此應當整合數據資源，構建以人為中心的數據挖掘技術，優化技術平臺實現智慧化反貪。

大數據 反貪偵查 職務犯罪 數據分析

隨著移動互聯網與智能手機的日益普及，人類每一次活動的軌跡都在不經意間以電子數據形式被網絡系統云數據存儲，由此產生了海量的云數據。特別是各大主流互聯網企業為用戶提供大容量云存儲空間，會自動保存用戶消費習慣、交易情況等個人信息。如何從這些數據中分析、篩選、挖掘出潛在有價值的信息，對于職務犯罪偵查來說尤其重要。因為以逆向認知為特征的職務犯罪偵查過程，說到底就是對特定人的歷史行為和社會關系的調查，而云數據提供了大量有價值的信息，使得初查和審訊能夠借助關聯數據進行挖掘分析，促使職務犯罪偵查模式的轉型。

一、大數據對職務犯罪偵查的影響

（一）數據痕跡是職務犯罪的重要佐證

人類任何活動都或多或少會留下一些痕跡，但職務犯罪往往沒有案發現場、甚至沒有受害人報案，這就決定了其潛伏期很長。而在大數據時代，公權力機關在進行公共管理、服務的過程中，都廣泛采取了先進的實時互聯網數據存儲、交換系統。即使其內部實行信息保密，各種公共服務事務仍然不能斷絕同互聯網的聯系。而在移動互聯網的影響下，為了給用戶更好的體驗、更快捷的網絡服務、更周全的數據保存，各門戶網絡都為客戶提供了手機信息、照片、通訊錄乃至地理位置的云數據存儲服務，甚至是自動保存郵箱賬戶密碼等。可以說，人類個體行為的方方面面，已經在移動互聯網的影響下滲透到云數據系統。這些云數據的設立初衷在于提供快捷的服務，用戶往往都不會刪除，因此大量有價值的信息會被永久保存，這就為職務犯罪偵查提供了可靠的電子數據證據，從而有效化解職務犯罪隱秘性強、直接證據少的難題。

（二）有助于挖掘職務犯罪的關聯信息

以賄賂犯罪偵查為例，在傳統的職務犯罪偵查中，為了強化線索可查性的內心確信，偵查人員往往是在掌握一兩筆小額行受賄證據后，憑經驗、直覺來判定犯罪嫌疑人所掌握職權、密切程度、財產狀況同犯罪的因果關系。而在大數據時代，數據給人類認知提供的不是犯罪的直接因果關系，而是相關關系，比如職務犯罪的產生必然伴隨著與政府行政職權相關的如市政設施、政府采購、各種財政補貼等某些領域的高速增長，以及社會個體購房、汽車、高檔煙酒、娛樂場所等大額消費的顯著提高等關聯信息。通過大數據進行系統分析得出相關關聯信息后，偵查部門可以及時掌握有關領域職務犯罪的發展趨向。例如，如果A和B經常一起發生，我們只需要注意到B發生了，即便是A沒有暴露，仍然可以預測A正在發生。因此，這種關聯關系分析有助于我們捕捉可能和A一起發生的事情，即使我們不能直接測量或觀察到A。更重要的是，大數據提供的相關關系預測方法還可以幫助我們預測腐敗等某類社會問題爆發的時機、區域、趨勢等依據社會經驗無法預測的情形。當然，大數據所提供的相關關系是無法預知未來的，我們只能用它來預測職務犯罪可能發生的趨向。

（三）有利于打擊職務犯罪“黑數”

職務犯罪黑數是指已經發生但是未被發現，應當依法追究而未被追究刑事責任的職務犯罪行為數。處于黑數狀態的職務犯罪行為不是尚未實施而是已經實施了，之所以能夠以藏匿隱蔽狀態存在，就是犯罪事實或證據尚未被所在單位、部門或者個人發現、舉報或反映，或者雖然發現但是難以被檢察院、法院作為犯罪加以認定。控制職務犯罪黑數是遏制職務犯罪的關鍵，因為職務犯罪黑數的存在使得犯罪分子抱有更多的僥幸心理，主觀上會認為犯罪與懲處并不具有必然因果聯系，即便是受到懲處也只是一種可能性，更何況處罰并不具有及時性。犯罪嫌疑人在實施某種犯罪前,必然會反復權衡,判斷其行為被發現的可能性。若其認為實施犯罪受到懲處的可能性小,便會堅定其犯罪的決心；相反，如其認為犯罪后很可能受到處罰，便會減少犯罪的意向。在大數據環境下，任何職務犯罪行為都有可能通過數據形式再現于網絡系統，從而出現破綻，為打擊犯罪提供突破口。例如，通過百度、谷歌搜索保存的云數據可以自動統計某一地區政府機關所有IP網絡地址下搜索職務犯罪司法解釋、低價購房等新型受賄、“借”是否受賄等相關詞條，便可以預測出哪些領域，甚至是哪些職能部門存在潛在的權錢交易等腐敗行為。盡可能地借助大數據系統預測、發現職務犯罪，減少職務犯罪黑數，有助于增加犯罪風險，提升反腐敗的效率和檢察機關公信力。

（四）有助于進行反腐敗專項行動的宏觀決策

2009年至今，最高人民檢察院先后部署開展了土地出讓、產權交易、醫藥購銷、政府采購、工程建設、涉農惠民基礎設施建設、惠農政策補貼、退耕還林、食品安全、環境污染等領域的反腐敗專項查處活動，然而中國東、西部，內地與沿海地區，甚至是同一省份都存在較大的文化、經濟水平差異，針對某個領域進行反腐敗專項整治活動未必能起到預期效果，而且這種依賴偵查經驗的決策也有不科學性和滯后性。在大數據時代，最高人民檢察院反貪總局、省級檢察院反貪部門等決策機構完全可以借助主要互聯網公司的后臺數據，根據關聯信息分析出某一地區腐敗爆發的主要領域、犯罪手段甚至是掌握規避犯罪的新型手段，從而為精準打擊職務犯罪提供可靠的數據支撐，有針對性地在不同地區開展專項行動。

二、大數據對傳統偵查模式的挑戰

（一）偵查輔助信息假性枯竭

大數據的最大優勢就是對信息的高效率占有，只要能夠提取并繪制關聯信息，就可以通過海量數據推算出所需要的特定信息。當前，職務犯罪的作案手段越來越隱蔽，赤裸裸的權錢交易演化為低價購房、長期借用、退休后擔任企業顧問等新型受賄方式，但職務犯罪偵查仍然采取傳統的“兩條腿、一支筆、一張紙”的辦案方法，信息化手段嚴重不足，不僅發現犯罪的難度加大，而且即便案發仍舊有“借用”、“勞務”等借口，在認定過程中面臨多重障礙。偵查手段的單一與犯罪的高智商化、隱蔽化使得偵查審訊中有價值的信息呈現枯竭狀態，而檢察機關由于沒有建立傳輸渠道和缺少數據處理工具，借助海量數據挖掘職務犯罪偵查所需信息的工作仍舊處于起步階段。

（二）利用大數據研判職務犯罪線索的深度不夠

大數據分析應用的一個重要領域就是決策情報的研判利用，如治安管理、網絡輿情、犯罪預防、突發預警等。例如，在“棱鏡事件”中，美國國家安全局可以進入Google、Facebook、Twitter、Microsoft、Apple數據庫或后臺，從而輕松掌握全球用戶的個人信息，進一步分析其所需要的情報。在當前的職務犯罪偵查過程中，查詢銀行存取款、房產狀況、家庭成員、水電煤等信息已經成為初查必須掌握的基礎數據，然而這僅僅是一種簡單的數據信息利用。隨著這些偵查手段被外界所熟知，潛在職務犯罪嫌疑人的反偵察能力也會隨之提高。同時，檢察機關對于實名登記體制下的手機信息、通訊緊密程度、通訊的時間段分析運用還遠遠不夠。這不僅造成有價值偵查信息的不足，更重要的是影響到基層檢察機關打擊腐敗的積極性。

（三）采集相關數據信息的廣度、深度、時效不夠

從1989年廣東省檢察院成立第一個反貪局到目前為止，高檢院、省市縣四級檢察院反貪局至今沒有建立一個職務犯罪數據庫，甚至行賄犯罪檔案查詢數據庫都不夠全面，這不僅是因為職務犯罪的敏感性強，更重要的是因為缺乏數據偵查的意識。跨部門的通訊、銀行、工商、稅務、紀檢部門的社會公共信息是職務犯罪偵查信息情報的重要組成部分，如果這種信息共享、使用平臺的不暢通，將直接導致職務犯罪偵查信息的不全面。即便這些職能部門允許檢察機關使用其后臺數據，也仍舊存在更新不及時、數據不全面等問題，導致信息檢索、利用難，分析研判準確性不夠。

三、大數據時代職務犯罪偵查模式的轉型

大數據下的職務犯罪偵查，建立在海量的信息儲備和強大的知識挖掘、數據分析等技術基礎之上，信息挖掘的目的不是為了追求職務犯罪偵查的精確度，不是為了尋求精準的問題答案，也不再熱衷于因果關系的推演，而是要揭露與犯罪有關的線索，揭示邏輯關聯性，更強調的是通過關聯信息為審訊提供可靠的切入點。

（一）整合數據資源，充實職務犯罪偵查數據庫

一是要整合政府信息資源。要自上而下推行數據化平臺升級，統籌檢察機關與政府職能部門信息共享，建立數據中心之間的交換、整合、比對、更新、維護機制。對政府公開的網絡信息、政務公開信息，可以借助網絡爬蟲自動獲取技術，將政府組織結構、部門職責、人事構成、人事任免等信息自動加入數據平臺；而對于政府保密信息，如公安信息、公共安全信息、銀行信息等可以開通專用數據接口，以專項查詢、專線通道的方式進行傳輸查詢。

二是整合社會信息數據。要充分利用主流互聯網企業的數據平臺，如百度、騰訊、淘寶、360、移動等通訊公司儲存的大量數據；建立司法信息查詢特別許可機制，注意收集手機等移動互聯網軟件提供云的數據。采集信息要以自愿提供、有償購買、行政收集等多種方式，形成全面采集、全面共建的大數據匯集效應。

三是充分利用統一業務應用平臺。從控申舉報部門開始就要建立嚴格的舉報線索業務平臺統一受理、統一移交、統一備案、統一初查機制，嚴格禁止舉報線索體外循環；對于受理的舉報線索，要在各環節細化完善，特別要注意對被舉報人的身份資料、社會關系、財產狀況等公開資料的充實完善。在業務平臺使用初期，可以采取網上流轉為主，舉報線索材料、證據實物移交為輔的方式，待到時機成熟，要將實物證據采取掃描、電子格式化手段在統一業務平臺流轉。這樣就可以確保盡快形成全國檢察機關職務犯罪線索材料的電子數據庫，為將來線索的初查、比對、挖掘提供數據支撐。

（二）構建以“人”為中心的數據挖掘技術

大數據模式下，以人立案是主要偵查思路，以人為中心在海量數據中再現其關系圈、生活圈、利益輸送圈、活動軌跡起著至關重要的作用。特別是微信、陌陌等新型通訊手段的出現，使得人與人之間的關聯程度都可以在網絡上再現，而手機實名制又有助于準確查找到用戶的身份信息。因此，以人為中心，從互聯網、移動等電訊公司數據中完全可以挖掘出更多更全面的信息，根據人員信息數據庫可迅速確定特定人員親緣圖譜，得出該人職權、分管、主管等人事信息；根據政府投資信息、招投標信息等，可得出該人在某些項目中的作用、地位；根據房地產登記、銀行開戶、資金流動信息、大額消費信息及電話通訊信息，可從不同側面量化分級評估該人的涉嫌犯罪的嫌疑程度。如下圖。

（三）強化數據的串聯、比對、智能分析功能

大數據的開發利用主要是嵌入應用軟件，強化數據的串聯、比對等智能化分析功能。這需要通過招標程序，引入由計算機科學、數學和統計學等領域專家組成“算法師”團隊，結合檢察工作的特殊需求，建立相應的運算法則和運算模型，來研發數據分析和預測工具，以滿足職務犯罪信息智能化分析需求。例如，可研發職務犯罪偵查情報分析系統，以犯罪嫌疑人、涉案線索等為核心進行全景化深度分析，為初查、立案偵查、審訊突破等提供技術支持，以有效應對當前貪污賄賂犯罪的智能化、隱蔽化趨勢。

（四）優化技術運用平臺實現智慧化反貪

大數據服務于職務犯罪偵查的關鍵在于數據的實時預測，從而及時為偵查提供信息支撐，從目前來看，有必要搭建三個平臺，實現偵查的數據共享。一是要建立信息決策指揮平臺。傳統偵查更多的是以摸查為基礎，進行經驗型、直覺型決策，但在大數據時代，要減少主觀的決策指揮，重點抓好檢察機關大數據系統的建設和運用，對犯罪嫌疑人實現數據量化分析，提供更為客觀的信息輔助，逐步實現偵查的數據化、模塊化決策指揮，提高大數據的運用能力。二是要建立信息分析研判平臺，建立以數據為導向的分析研判、績效考核、責任落實等配套機制，及時、全面開展信息的分析研判，促使信息化偵查成為初查的重要途徑。三是創新檢察業務應用平臺。要在統一應用業務平臺的基礎之上，優化數據終端，使得廣大基層院反貪人員能享受數據化的便捷服務，在數據運用初期，可以開發出一批便捷、低成本的小數據檢務分析運用軟件；要鼓勵各基層檢察院充分發揮技術優勢，開發地方的數據運用平臺；要以最簡潔的方式實現高科技與傳統偵查方式的結合，最大限度地分析挖掘數據的價值。

*江蘇省揚州市人民檢察院［225009］