基于企業專利戰略的知識產權戰略的制定與應用研究

陳維琨

摘 要：隨著科技不斷的創新，企業知識產權戰略已經成為提高企業自主創新水平、加強企業國內外競爭力和規避風險的一種不可缺少的方法，知識產權的重要組成部分之一是企業專利戰略，很多的學者和企業專家越來越關注企業專利戰略在企業中的應用。該文結合QR公司為例并運用SWOT模型，分析QR公司實施專利戰略的應用。最后，從“加大研發資金的投入、重視專利人才培養”以及“加強專利管理”三個方面，提出我國企業實施專利戰略的措施，為相關企業提供制定技術創新戰略的參考依據。

關鍵詞：企業專利戰略 企業知識產權 SWOT

中圖分類號：F42 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）03（a）-0205-05

Research on Formulation and Application Based on the Enterprise Patent Strategy in Intellectual Property Right Strategy

Chen Weikun

（Tianjin University of management and economic department，Tianjin，300072，China）

Abstract：With the constant innovation of science and technology，The enterprise intellectual property strategy has an dispensable means in the respect of improving the level of enterprise independent innovation，strengthening the competitiveness at home and abroad and risk aversion.And the enterprise patent strategy is an important part of the intellectual property rights.Many experts and scholars are paying more and more attention to enterprise patent strategy in the enterprise application.This paper，using the model of SWOT and combined with the example of QR company，analysis the application of QR company patent strategy.Finally，we put forward the measure of our country enterprise patent strategy though the three aspect of“increasing spending on research and development funds”，”attaching great importance to the patent talent training”and“enhancing the patent management”，which is designed to provide reference about the technical innovation strategy for related enterprises.

Key Words：Enterprise Patent Strategy；Intellectual Property Rights；SWOT

隨著科學技術不斷發展，科學技術水平對我國經濟發展起著十分重要的作用，企業要想在經濟市場中立于不敗之地，僅僅憑借傳統的戰略已經適應不了目前的經濟市場。企業為打造自身的核心競爭力，應重點保護知識產權。實現產業化、發展高科技、增強國家綜合競爭能力的戰略選擇之一就是知識產權。

企業專利戰略是企業知識產權戰略的主要的組成部分。同時，是企業在國內外市場競爭中提升核心競爭力的必要手段，對企業的發展中有很大作用，建立和健全企業專利戰略，企業必須盡快把握國情，規避風險，掌握規則與專利，保把這個防身之術和制勝之道保護好。

為了使企業健康的發展，國內學者分別對專利戰略提出自己的觀點。陳湘玲[1]認為專利戰略就是利用專利制度來研究分析競爭對手的情況，利用自身的技術優勢和謀略，將技術競爭和市場競爭中的利益最大化。馮曉青[2]指出專利制度來獲得經濟效益的總體規劃，來保證公司的健康良好的發展。候延香[3]認為企業的長遠發展通過專利實施、制定技術開發決策、專利引進，專利申請或者轉讓等專利工作來謀劃。研究者對企業專利戰略的研究成果有很多，專利戰略沒有統一意見。但都有這些基本特征：利用專利制度、長遠總體規劃、競爭中獲得優勢。

該文從三個基本特征角度出發來把專利戰略及企業專利戰略的概念闡述出來，企業專利戰略制定的過程應用SWOT模型說明。QR公司，運用SWOT模型，具體分析了QR公司實施專利戰略的應用。最后，提出我國企業實施專利戰略的措施，包括加大研發資金的投入，重視專利人才的培養，對專利的管理及實施進行強化。

1 專利戰略概述

1.1 專利戰略的概念

結合專利相聯系的法律、科技、經濟原則叫專利戰略，為以謀求利益最大化，用于指導科技、經濟領域的競爭[4]。通過閱讀相關文獻不難發現，研究對象主要是專利技術實施、專利保護、專利許可證貿易、專利技術開發、專利信息和專利管理，專利研究的依據是專利管理。涉及較多的領域主要包括技術、政治、貿易、經濟、法律、信息、生產、經營、知識產權等，以技術市場為舞臺，以獲得最大經濟利益為主要目的[5]。

1.2 企業專利戰略的概念

企業競爭戰略的重要組成部分之一是企業專利戰略。它是指企業自覺主動地利用專利文獻提供的新技術新產品信息，面對激烈競爭和嚴峻挑戰的環境，在專利制度提供的法律保護和其它種種便利條件下，對專利技術開發和科技創新進行促進，對競爭對手的發展狀況進行分析，在技術競爭和市場競爭中，對企業的合法權益進行有效地保護，使經濟利益最大化，從而求得企業長期生存和不斷發展而制定和實行的一種長遠規劃和整體謀略[6]。

被作為生命線和護身符的企業發展，把企業專利戰略活動分為兩個方面：專利進攻戰略和專利防御戰略。主動、積極、及時地申請專利并取得專利權，主動權被企業在激烈的市場競爭中取得，使得企業得到更大的經濟利益的戰略稱為專利進攻戰略。防御其他企業專利反抗和進攻其他企業的專利對本企業，為保護本企業將損失減少到最低程度而采取的一種戰略被稱作專利防御戰略。因此，專利意識應該在企業中樹立起來；用所學的各種法律手段保護專業技術；檢索、收集、保存專利信息；分析專利信息；跟蹤國際國內領域內技術的發展動態；制定與決策專利戰略；研發、保護、轉讓、產業化專利技術等。

2 基于SWOT分析的企業專利戰略的制定

2.1 SWOT分析法

SWOT（Strengths Weakness Opportunity Threats）分析法又稱優劣勢分析法，作為一種戰略分析的方法，用來明確企業本身的競爭劣勢、競爭優勢、機會和威脅，從而將公司的戰略與公司內部資源、外部環境有機地結合起來，并進行深入的分析，充分認識、掌握有利的條件和因素，對不利因素進行規避和化解，使企業的生存和發展環境最優化，最終實現企業的戰略管理目標。

SWOT分析代表分析企業優勢（Strength）、劣勢（Weakness）、機會（Opportunity）和威脅（Threats），優勢和劣勢是內在要素，機會和威脅是外在要素。企業的生存和發展過程中，只有認識到自身的優勢和劣勢，把握住所處環境中的機會，且能夠有效規避外在的威脅，企業就能夠在激烈的競爭中脫穎而出。在利用SWOT分析法對企業進行分析并制定有效的戰略的過程中，管理人員共有四種企業戰略規劃模型去選用：（1）杠桿效應（SO戰略）：在企業內部優勢與外部機會一致時，企業可以使用自身的優勢去尋找機會的最大化，敏銳的抓住對企業發展最有利的機會，最終實現企業的戰略發展。（2）抑制性（WO戰略）：企業的發展無非就是揚長或者避短，抑制性即阻止劣勢的發展，并通過企業自身條件的改變，將這種劣勢向適合自身發展的方向轉化，最終將劣勢轉變成企業發展的一次機會，來實現企業發展的目的。（3）脆弱性（ST戰略）：是指企業優勢抵抗威脅打擊的程度。威脅可以是外界對企業自身的一種侵害，也可以是通過對優勢進行抑制，使企業優勢得不到充分發揮而導致企業蒙受損失，面對這種威脅，企業只有盡最大努力發揮優勢，才能使企業向前發展。（4）問題性（WT戰略）：這是企業所面臨的最嚴重的情況，在企業內部發展處于劣勢的情況下又遭受外部的嚴重威脅，這時企業只有改變自身條件，迎接挑戰，才能得以生存[7]。

2.2 基于SWOT分析企業專利戰略制定步驟研究

該文基于SWOT分析，對企業專利戰略制定進行分析，其分析步驟如圖1所示。

2.2.1 企業內外部關聯因素分析

企業發展過程中會有很多的影響因素，不同的影響因素對企業不同發展戰略的影響作用是不同的。對于企業的專利戰略，這些因素中會有一些直接或間接影響對該戰略的制定。通過學習企業環境和企業專利戰略，影響企業專利戰略制定的因素在該研究中被概括為以下兩方面。

（1）內部環境要素。

優勢因素S和弱勢因素W構成內部環境要素，是指企業在發展過程中存在兩方面因素，即積極因素與消極因素。

①企業的資金實力。即企業研發基金的數量、企業所擁有的資金量、企業的盈利能力和財務生存能力等方面。例如：如果一個企業自身所擁有的資金充足，對研發資金的投入也會相對較充裕，那么企業就有充足的資金支持去研發新產品或新技術；反之，如果企業相對投入的研發資金不足的話，那么只有通過引進新技術或者對過時的技術進行改進，來使企業獲得一個較理想的效果。

②企業的研發能力。包括研發部門在企業中所處的地位、企業的科研實力、研發人員的質量和數量、工人的素質以及技術人員的技術水平等。比如，企業有自己的研發中心或者依托有實力的研究所、高校等科研部門，且研發部門在企業中地位較高，配備的研發人員的數量多、質量好，工人的整體素質比較高，那么企業的研發能力就會較好，就會有足夠的能力去研發出新產品、新技術。

③企業的市場開拓能力。包括專利的實施許可能力、轉化能力、產品的市場占有率產品的市場容納量等。

（2）外部環境要素。

外部環境要素，即機會因素O和威脅因素T，是指企業發展過程中，在市場這個大環境下能夠得到的發展機會和所遭受的威脅。主要有以下幾方面。

①政治環境因素。包括國家政策的穩定性、法律法規的變化情況、國際政治大環境的走勢等。國家鼓勵企業積極實施制定企業專利戰略，給予一定的扶持政策，這對我國企業專利戰略的制定和實施起了推動作用。

②經濟環境因素。包括國民人均收入的情況、政府財政投資的方向、銀行貨幣的變動趨勢、政府對外經濟政策的變化等。

③市場行業因素。包括產業受到國家的重視程度、政府對該產業政策的變化情況、行業邊際利潤率、市場不同品牌的發展情況等。

④競爭環境因素。包括競競爭強度、爭格局變化、主要競爭者的優勢劣勢、主要競爭者的變動、市場替代產品的發展趨勢，主要競爭者的戰略動向與經營手法等[8]。

2.2.2 關鍵因素的確定

在SWOT分析中，S、W、O、T中包含很多的要素，而如此之多的關注并不是都平等的，不同企業，關聯程度也不盡相同，尋找和確定自身關鍵因素是企業在競爭中取得有利地位的關鍵因素。對關鍵因素識別經常用的定量和定性兩種方法進行研究。定量研究就是利用數據結合系統工程理論進行計算常見的方法有層次分析法、灰色關聯度法等。定性研究就是根據企業專家的經驗去客觀理性地估判關鍵因素，常見的方法有專家調查法、頭腦風暴法等。

現在以調查法為例，闡述確定關鍵因素的具體過程。（1）將確定影響企業專業戰略的關聯因素的重要性分為5個等級，分別是：①不重要。②有點重要。③重要。④較重要。⑤特別重要，并編寫專家應答表。（2）選擇10～15名專家進行打分評價；（3）收集專家的意見和反應并利用數學模型分析整理專家應答表。（4）將整理分析的結果反饋給專家，并進一步提供相關材料，讓專家修訂自己的意見，再次填寫專家應答表。（5）在回收調查表中抽出有效樣本，匯總每個因素的重要性，并將匯總的數值按從小到大排列，或求平均值后再排列比較，從而提取出對企業制定專利戰略影響較大的關鍵因素[9]。

2.2.3 關鍵因素分析并確定S、W、O、T

該步驟主要對企業內外部關鍵因素進行S、W、O、T的識別，然后將他們按照重要性的高低進行排列，以明確自身擁有哪些競爭優勢和劣勢和企業具體面臨什么樣的機會和威脅。并列出SWOT戰略模式象限表，運用系統分析方法確立SO、WO、ST、WT4種戰略模式，具體戰略模式象限表如表1所示。

2.2.4 戰略的匹配與確定

在“為達到充分發揮自身優勢因素、改善自身劣勢因素的目的，利用外部機會因素和化解外部威脅因素”這一核心指導思想的前提下，匹配矩陣中的各種因素，最終得出一系列一下幾個可供選擇的戰略方案和對策：利用企業內部的優勢去抓住外部機會的戰略是SO戰略，運用外部機會來改進內部劣勢的戰略是WO，利用內部優勢去避免或減輕外在威脅的打擊是ST戰略，直接克服內部劣勢和避免外在威脅的打擊的WT戰略。詳細內容如下[10]。

SO戰略：主要特征是進攻型戰略，特點是企業在內部優勢強、外部機會多。一般包括的戰術方法有：（1）利用專利信息服務網和專利數據庫為主的專利信息調研戰略。（2）原創性研發為主的專利研發戰略。（3）以專利網、搶先申請、申請基本專利、分散申請為主的專利申請戰術。（4）專利有償轉讓、以獨占實施、專利回輸、專利收買、專利與商標結合、專利與產品相結合、專利與技術標準結合為主的專利實施戰略。

WO戰略：競爭優勢相對薄弱的企業同時面臨著外面機會，力求進攻戰略主要利用的是以防為攻，充分利用外部的機會來改善自身劣勢。對于相企業自主研發能力較弱的，首要目標是盡快把握機會占領市場。因此戰略力求進攻，但進攻的同時勿忘記防御。主要的戰術包括：（1）以繞開對方專利為主的專利申請戰略。（2）以取消對方專利權、證明先用權為主的專利防衛戰略。（3）以專利信息調查為主的專利信息調研戰略。（4）以專利引進、失效專利利用為主的專利實施戰略。（5）以實用新型、外觀設計專利開發為主的追隨型專利研發戰略。

ST戰略：有一定專業專利優勢的企業，外部威脅多，兼顧防守以攻為主的戰略。主要戰術選擇有：（1）以交叉許可、專利共享、專利回輸、失效專利為主的專利實施戰略。（2）以失效專利改進、開發專利開發為主的追隨型專利研發戰略。（3）搶先申請、以專利網、繞開對方專利為主的專利申請戰略。（4）以專利信息調查為主的專利信息調研戰略，同時輔助以專利信息數據庫建設。（5）以文獻公開、專利訴訟、取消對方專利權為主的專利防衛戰略。

WT戰略：專利競爭優勢相對薄弱的企業，外部威脅較多，形成了“內外交困”局面，因此該戰略主要特征是著重考慮威脅因素和弱勢因素，以防守為，把影響降低到最小。主要戰術包括：（1）以失效專利利用為主的專利實施戰略。（2）以取消對方專利權、證明先用權、主動和解為主的專利防衛戰略。（3）以專利引進、繞開對方專利為主的專利申請戰略。（4）以專利信息調查為主的專利信息調研戰略。（5）以外觀設計專利開發為主的追隨型專利研發戰略。

3 SWOT模型在企業專利戰略的應用—以QR汽車公司為例

3.1 QR公司概況

QR汽車股份有限公司，是一家從事汽車生產的國有股份制企業，公司以戰略目標是打造“國際品牌”，在長達15年的發展與創新中，成為國內最大的自主品牌汽車制造企業，集汽車整車、動力總成和關鍵零部件的試制、研發、銷售和生產為一體。如今，QR公司建立了5大乘用車產品平臺，上市產品覆蓋十一大系列共21款車型，已具備年產90萬臺套發動機、90萬輛整車及80萬臺變速箱的生產能力，例如乘用車、商用車、微型車等。截止2013年，QR累計銷量突破400萬輛，連續12年蟬聯中國自主品牌乘用車年度銷量第一位，成為中國自主品牌中的代表和精品，在80余個國家和地區有售，出口量已超過80萬，10年之間一直是中國最大的乘用車出口企業。

3.2 關鍵因素的確定

QR公司與外部市場環境存在大量的機會與威脅，內部也存在自身的優勢與劣勢，與企業實施專利戰略密切關聯的因素如以下幾點。

3.2.1 內部環境因素

（1）企業的資金實力。QR公司的總體資金實力偏弱，企業的盈利能力也一般。

（2）企業的研發能力。QR的研發能力實力較強。QR自始至終重視自主研發，注重企業技術員工的培養，員工素質水平相對較高，容易培養創新精神。

（3）企業的市場開拓能力。QR在國產品牌的中低端市場占有率處于一般水平。

3.2.2 外部環境因素

（1）政治環境因素。國內外政治環境穩定，國家積極鼓勵企業專利戰略的實施，國家新政策支持國內汽車生產企業自主開發產品。

（2）經濟環境因素。國家財政政策穩定，人均國民收入穩定上升。

（3）市場行業因素。政府產業政策支持企業發展。汽車行業的資金、技術密集程度較高。

（4）競爭環境因素。汽車產業近年開始急速增長，競爭者的不斷進入與退出不斷改變汽車產業內部的競爭格局，原有的競爭規則不斷被打破，競爭強度大。

3.3 關鍵因素的分析，確定S、W、O、T

確定QR公司在生產產品時的S、W、O、T戰略模式象限表如表2所示。

（1）內部優勢。

①產品研發能力強。QR公司從創立之初就堅持自主創新，目前，QR公司已掌握了一批整車開發和關鍵零部件的核心技術。

②人員素質高。QR擇優雇用大量外國技術人員，同時QR高度重視企業員工的培養，培養每個技術人員的創新精神。

③管理水平高。QR對高級管理人員的聘用很重視，現已成為QR的一員的QR東方之子的整裝線—寺田真二的生產線—總長是原三菱的一位日本管理者。

（2）內部劣勢。

①品牌劣勢。從創立到現在QR已有10多年，與國外跨國公司相比，品牌地位還有很大差距，在消費者的心目中自主品牌的形象不是特別好。

②資本薄弱。在QR披露的計劃中，至少需要400億元的資金在未來的發展中，QR的總資產和流動資產限制了QR在未來的擴展。

③缺乏高精尖技術。QR沒有掌握整車的高精尖技術，沒有高端車。國內的銷售利潤率在同行業中處于低水平。

（3）外部機會。

①政治經濟環境。政府正在為企業做大、做強、做久，創造良好的環境，國家正在實行知識產權戰略。

②國內外市場。全球金融危機的影響，為QR汽車開拓國內外市場提供了機遇，使得國內外對中低端汽車特別是高性價比汽車的需求越來越大。

③國家政策。國家政策鼓勵發展節能環保型小排量汽車，支持國內汽車生產企業自主開發產品，支持開發新型車用燃料和新型燃料汽車。

（4）外部威脅。

①貿易保護。第三世界國家大多經濟不發達，市場容量有限，第二世界國家多有本國的汽車工業，對進口汽車多有抵制，如馬來西亞等。

②行業環境。近年來，汽車產業急速增長，汽車產業內部的競爭格局不斷變化，汽車行業環境復雜。

③潛在競爭對手。由于汽車產業的快速發展，汽車行業投資收益水平較高，吸引了相當一部分投資者進入汽車行業，導致競爭強度增大。就QR來說，其所面對的潛在競爭者有豐田、吉利、長城等。

3.4 QR公司專利戰略匹配與確定

從上面的分析可以看出，QR公司品牌地位相對較低，資本實力薄弱，缺乏高精尖技術，總體來說，企業自身處于劣勢，但同時QR面臨外界機會多，可以采取進攻型與防御型專利戰略相結合的方式，充分利用外部機會來改善自身劣勢并力求進攻的戰略。例如：專利交叉許可戰略的實施；以技術公開、取消對方專利權為主的專利防御戰略；外圍專利戰略等。

由上述分析可知，QR未來的戰略選擇在于。

（1）做實自主品牌，充分把握國家政策機會，發展新型車型，做實自主品牌，迅速搶占未來新型汽車市場。

（2）加大高精技術的開發和使用，在微型車和穩定小型車市場地位的基礎上，大力開發大中型車等高端車，進一步拓展市場地位。

（3）繼續走國際合作道路。在做實本土化市場基礎上，通過與國際一流企業的資本與技術合作，全面進入全球市場。

綜上所述，企業專利戰略制定要將自身企業的戰略目標、結合活動特征與專利價值的大小，把外部機會和內部優勢充分利用，盡可能減小將外部威脅和內部劣勢的影響，最終提供企業的競爭力和市場地位[11]。

4 針對我國企業專利戰略實施的措施

企業專利戰略是在平等的競爭機制下，確定明確的目標，并結合自身的優勢與劣勢采取使得企業有持續可行發展的一種針對性戰略。然而，在這場專利的競爭中，每一個企業應當針對自身實施的專利戰略而采取相應的措施，以便在這場專利的競爭中處于不敗之地。

（1）增加企業科研資金的投入，提高企業自主創新水平。我國企業目前還是重視的是企業的營收水平，科研能力相對比較薄弱，一個很重要的原因就是科研經費不足。因此，要提高我國企業的可持續發展首先要增加經費的投入，重視新產品、新技術的研發。

（2）重視專利人才的培養，提高企業專利的轉化能力。擁有一大批精通專業知識、熟悉專利實施戰略的專項人才是企業提高自主知識產權的先決條件。如今，應引進一批優秀的專利人才，同事企業應加大資金投入，發展人才培養的工作。要把專利的培訓作為考核管理人員、科技人員，特別是企業領導的一項重要內容。

（3）強化專利的管理與實施。為了推進專利、技術、市場三者相融合，使專利技術能夠及時的轉化到實際應用中去，企業應加強專利的管理、保護和利用，建立專利管理體系，加強專利與市場的結合。同時更應當注重如何將專利技術轉化為實際生產力和競爭力，如何才能真正地發揮出企業實施專利戰略的優勢。

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