技術創新的社會環境約束與社會嵌入性風險

喬軍華　楊忠直

摘要：文章探討了技術創新的社會環境約束，并基于社會網絡嵌入理論提出了社會嵌入性風險的概念。通過對中國轉基因育種項目的案例分析，研究了技術創新的社會嵌入性風險的特征，并對如何防范這種風險提出了建議。

關鍵詞：技術創新；社會環境約束；社會網絡；社會嵌入性風險

一、 引言

20世紀70年代以來，技術創新對經濟和社會的推動作用表現的越來越明顯，以計算機、軟件、集成電路技術等為核心的IT產業主導了世界產業的發展，人類逐漸進入信息化時代；自1990年代以來，人類社會更是通過互聯網技術的普及由工業經濟時代步入知識經濟時代；當前，物聯網、大數據和云服務技術逐漸滲入到世界各國經濟體的各行各業，改變著人們身邊的每個角落。但是，技術創新并不單單是技術人員的事情。技術創新作為一種對社會起著重要影響作用的高智力活動，同時具有很強的社會屬性。技術創新活動不僅會對社會產生巨大的影響，而且也會受到社會環境各方面的制約，由此產生的技術創新風險也將具有強烈的社會屬性，值得我們深入思考和研究。

對于技術創新所面臨的風險，早已引起諸多學者的關注和研究。周寄中、薛剛（2002）的文獻中將技術創新可能面臨的風險歸為決策風險、技術風險、市場風險、組織風險、資金風險、信息管理風險、企業文化風險、外部環境風險等八大類，分別歸屬于戰略層、組織層和項目層三個層次。李曉峰、徐玖平（2008）則將技術創新的風險分為企業內部風險（包括管理風險、技術風險、生產風險和財務風險）和企業外部風險（政策風險和市場風險）兩大類。對于這些分類，從大類上看，都是完整、沒有遺漏的。但是，對于來源于企業外部環境的風險因素，一般只關注到宏觀經濟、政治環境、法律法規、自然環境、市場需求等變化導致的風險，卻很少有人關注到技術創新的社會環境約束以及由此產生的社會嵌入性風險。實際上，這是一類非常重要而又長期被忽視的風險因素。

“嵌入（Embeddedness）”的概念是1985年由Granovetter（1985）提出的，他認為過去對經濟活動的研究中，只是注重了市場需求和供給因素，關注交易成本，而忽略了市場是由社會的人所構成的，也有社會結構和關系網絡，遵循著社會結構構成的秩序，因而應該從社會結構和社會網絡嵌入的角度研究經濟行為。后來，Ostgaard和Birley（1996）基于英國集群企業的研究，發現商業網絡與社會關系網絡具有交疊現象，從而證實了商業關系、創新行為的社會網絡嵌入性。隨后，Uzzi（1997）進一步指出，經濟行為都是在社會網絡和人際關系環境中發生的，是基于信任而嵌入于社會關系網絡中的。在網絡嵌入視角下，研發創新活動的主體都是存在于社會經濟網絡和關系網絡中、以各種正式或者非正式的關系相互連接并相互影響。本文正是基于社會網絡嵌入理論，對技術創新的基本特征和網絡化范式進行重新審視，進而探討其社會環境約束特征，提出技術創新的社會嵌入性風險這個新概念，并通過發生在當前中國市場上的典型案例對這種風險進行初步研究。

二、 技術創新的基本特征與網絡化范式

1. 技術創新的內涵與基本特征。技術創新是以企業為主體的、在一定市場環境下實施的創造性活動。這種活動以企業為主體，但不局限于企業，而是由企業與其他合作企業、科研院所等研究機構等共同完成的系統性工作。根據熊彼特的創新理論，創新包括以下五個方面：

（1）生產并提供新的產品，或者從根本上改善產品的質量；

（2）引進新的生產方法、技術或工藝流程；

（3）為產品或服務開拓新的市場；

（4）獲得一種原材料或者半成品的新供給源；

（5）實行新的企業組織方式或管理方法。

由于技術創新是在一定市場環境下的創新性的活動，因而必然受到市場需求的引導，其行為具有市場導向性。市場需求是創新理念的源動力，只有滿足市場需求的研發活動，才能轉化出適應市場需求的產品，才能通過市場的檢驗、獲得市場的認可，也才更有可能獲得各種融資渠道的資金支持。因此，市場需求既是技術創新的激勵因素，也是技術創新活動的約束條件。

技術創新活動具有天然的不確定性和風險性。因為技術創新活動是一種創造性、探索性的工作，其結果總是不確定的，不僅技術本身具有不確定性，新產品和服務的市場需求、生產過程等都具有不確定性，因而具有天然的風險性。由于技術創新活動本身的復雜性和不確定性，技術創新活動所涉及的各方面的專業技能很難被一家企業同時掌握，而且一家企業也不愿意獨自承擔巨大的風險，因此基于企業單位間的互補和合作就必然會產生。在同一個技術研發鏈或者相關技術領域的企業，就會很容易地集聚到一起，或者形成多方合作的網狀結構，集聚性和網絡化也就越來越成為技術創新活動的一種重要特征。

2. 技術創新的系統集成與網絡化范式。隨著科學技術的不斷發展，世界經濟越來越呈現出信息化、網絡化和全球化特征，企業的新產品開發、技術改進等研發活動也出現了信息化、網絡化和全球化的新趨勢，各種研發工作不再由單一機構獨自完成，而是由多個研發能力互補、利益相關的研發機構共同實施和實現。這種技術創新的信息共享、資源整合和行為互動，使得技術創新活動也成為多個行為主體的系統集成。

在這種新的系統集成創新模式下，各企業和其他研發機構一起共建實驗室或者工程技術中心、建立各種形式的技術聯盟與合作，形成多方合作共贏的網狀研發創新關系，即創新網絡。在一個創新網絡中，各研發機構可以將精力集中在自己最擅長的領域，而將不擅長的工作交由網絡中的其他合作機構去完成，從而大大提高了研發產出效率、降低了研發成本。通過網絡式的合作關系，企業專注于發揮自身的核心能力，與合作伙伴共同形成組合優勢，產生資源協同效應，更易于實現技術突破。通過合作創造的價值使得研發網絡的各方都能受益，而這種協同價值是任何一方單獨行動無法實現的。

在網絡化范式下，技術創新活動將更多地采用信息技術和互聯網技術，將技術創新所涉及的各種資源、信息和行為主體都集成到一起，形成網絡化的研發系統。技術創新網絡中不僅包括了各種各樣的組織機構，而且組織機構間的聯絡關系也錯綜復雜。但是，通過網絡間的協調配合，他們能夠在共同的目標指引下相互協作、相互影響，使得整個研發網絡呈現出整體性和協同性。

三、 技術創新的社會環境約束與社會嵌入性風險

1. 技術創新的社會環境約束與社會嵌入性。技術創新是圍繞科學技術創新的一系列創造性活動。由于科學技術具有自然屬性同時還具有社會屬性，因此技術創新活動不僅受到自然規律的制約，同時還受到各種社會因素的制約。研發活動的創新成果有可能推動社會的巨大進步，同時也可能給社會帶來一些潛在的災難（例如原子能與核工業技術、轉基因與生物克隆技術），可能帶來人類社會關系的巨大變化，使得社會網絡結構和關系發生劇變。因此各種社會環境因素必然會對研發活動提出一定的制約，使之始終處于社會可接受的范圍之內。從這個視角看，技術創新活動是鑲嵌在特定的社會環境之中的，與社會環境實現互動，包括社會的政治、法律、經濟、文化、生活服務等各種環境，而且總是處于這種社會環境因素的制約之中，這就是技術創新活動的社會嵌入性。

技術創新活動的社會環境約束因素主要包括社會結構體系、社會文化觀念、社會政策制度、社會信息傳播、社會信任關系等多個方面。社會結構體系是指社會整體的構成要素以及它們之間相對穩定的關系，包括人口結構、家庭結構、就業結構、社會階層結構、城鄉結構、區域結構、社會組織結構等各個方面；社會結構中的各個節點的認知觀念及其相對社會地位決定了他們對技術創新活動的態度傾向和約束影響力。社會文化觀念是指以價值觀為基礎的各種觀念、風尚、需求、習慣、倫理、心理傾向等，決定了社會成員對研發活動的態度傾向。社會政策制度指社會構成的基本制度、法律法規、政府的政策導向、經濟制度體系各種行為規范和行為導向的總和，對技術創新活動起著直接的約束作用。社會信息傳播包括信息的產生源、傳播渠道、媒體輿論導向、信息傳播的技術與傳播速度等因素，因為其對社會文化觀念起著引導作用，因而會間接對技術創新活動造成約束。社會信任關系指社會成員的信譽信用、相互間對承諾的信任程度等，其中政府作為最重要的公共服務機構，其政策抉擇和監管執行的公信力對技術創新活動的影響非常重要。

2. 技術創新的社會嵌入性風險。通常我們談到技術創新活動的社會環境，更多的是探討如何優化社會環境以支持研發活動、促進技術創新。但是，技術創新活動并不總是被社會環境所接受，社會環境對技術創新活動的作用也并不總是正面的。如果技術創新活動不能被社會所接受，社會環境對技術創新活動產生抑制作用，對技術創新機構來說就會出現風險。這種風險不是由技術本身帶來的，也不是由資本短缺、市場競爭等經濟因素直接導致的，而是由社會網絡關系帶來的，是研發活動在嵌入社會網絡關系過程中產生的風險，因此稱為社會嵌入性風險。這種社會嵌入性風險，具有強烈的社會屬性，無法通過技術手段化解，也不是簡單地通過政策法律等手段能夠直接影響和解決的。

一個典型的案例就是轉基因育種的技術創新項目。轉基因育種就是利用基因工程技術，從一個生物體中提取結構、功能清楚的基因轉移到另一個生物體，以獲得新性狀、培育新品種的過程。2011年，全球29個國家種植轉基因作物達到1.60億公頃，占全球作物種植總面積的10.7%；美國在全球轉基因作物領域處于領先地位，其轉基因作物種植面積占全球的43.0%。近20年來，中國在轉基因作物育種領域也緊跟世界步伐，有了較大發展，列入研究清單的項目主要包括轉基因抗蟲棉、抗病毒水稻、抗青枯病馬鈴薯，以及分別具有抗赤霉病、白粉病及黃矮病小麥等。2001年，國務院頒布實施了《農業轉基因生物安全管理條例》，隨后農業部在此基礎上發布了4個配套規章《農業轉基因生物安全評價管理辦法》、《農業轉基因生物生物標識管理辦法》、《農業轉基因生物進口安全管理辦法》、《農業轉基因生物加工審批管理辦法》。2006年，中國將轉基因生物新品種培育技術列為《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》中的未來15年力爭取得突破的16個重大科技專項之一。2008年，中國國務院常務會議審議并原則通過轉基因生物新品種培育科技重大專項，將在15年內投入資金240億元人民幣，用于優勢基因的挖掘、轉基因品種選育和轉基因作物品種的產業化。2009年，中國第一例擁有自主知識產權的轉基因水稻品系“華恢1號”和“Bt汕優63”獲得安全證書，開始準備進入后續的品種審定、申請加工證書和經營證書、進行商業化種植。

但是，正如本文前述的，技術創新活動并不僅僅是一個技術問題。在轉基因育種技術的發展過程中，社會各界對其安全性就一直存有疑慮，這種疑慮在轉基因水稻臨近商業化的時候，在諸多社會知名人士的參與下和媒體的推動下演化成了一場社會爭論風暴，爭論的論題遠遠超出了生物技術的范圍，涉及到法律、倫理、國家安全等各個方面，參與方也包括了媒體、國際組織、科研院所和社會各界知名人士。普通民眾面對海量的信息，也根據自身的理解和判斷在互聯網上表達自己的觀點。這些爭論撥動了公眾在食品安全方面的敏感神經，國家權威部門發放的“安全證書”本身的含義已經完全被忽略，而且無論是農業部官方辟謠，還是61名院士聯名上書，都未能平息社會各界的爭論。隨后《人民日報》、央視和新華社等媒體開始明確表態：新華社發文稱轉基因食品是“大趨勢”，央視發表評論稱轉基因尚未發現任何有科學根據的安全問題。但是，面對社會輿論的壓力和社會公眾的質疑，轉基因水稻作物的后續品種審定、加工證書和經營證書的申請一直沒有獲得主管部門的審批。2014年8月17日，兩個轉基因水稻作物的安全證書到期，安全證書的續期申請也沒有按時獲得通過。轉基因水稻的商業化目前來看還是遙遙無期。

在轉基因育種項目的研發過程中，技術創新活動的社會屬性得到了充分體現。在轉基因作物育種項目的研發過程中，出于食品安全和環境安全的考慮，社會各界不能順利接受這項新技術，社會環境對技術創新活動產生了明顯的抑制作用。這種抑制作用是新技術產品在走向社會的過程中，由社會網絡關系的反作用帶來的。這種制約作用帶來的風險，與技術風險、資金風險、法律風險、市場風險等都不同，是技術創新活動在嵌入社會網絡關系過程中相互作用而產生的風險，是一種社會嵌入性風險。

四、 技術創新社會嵌入性風險的防范

面對研發活動的社會嵌入性風險，我們必須建立相應的防范體系。我們首先需要認識到，研發活動具有“社會屬性”，要充分意識到研發活動的社會嵌入性風險，對技術創新所帶來的各種社會效應要有充分的認識，進而防范于未然。我們可以看到，一些科研單位和政府主管部門逐漸開始建立起自己的新聞發言機構、開始關注項目的社會影響并積極應對，實際上是在這方面已經有所認識。對于社會嵌入性風險的這種事先的防范，可以包括事先進行安全性檢驗、做好媒體溝通和普通社會公眾教育，并主動接受社會各界的監督，尤其是主動配合政府主管部門建立監督檢查機制。要認識到這種監督檢查機制不是在制造麻煩，而是為未來更好的發展鋪平道路。

與此同時，政府監管部門應該負起相應的責任，主動了解技術發展的最新動向，與研發創新部門共同建立監督檢查機制，并及時將檢測結果向社會公眾公開，樹立政府的公信力。

在媒體宣傳管理方面，應該加強對公眾的宣傳和教育，讓普通民眾能夠接收到多層次多渠道的科普宣傳教育，培養人們對新技術產品及其安全性的科學認識。在這方面，媒體自身也應該樹立公平公正的態度，提升自身的科學素養，用科學嚴謹的眼光審視事態的發展，客觀公正地履行輿論監督職責。畢竟，社會公眾不可能成為技術專家，對于一些科學概念的一知半解是正常的；但媒體在社會中的影響力很大，如果也以一知半解的狀態去引導社會公眾認知，或者在陳述信息的過程中存在主觀偏見，其影響將是非常巨大的。

參考文獻：

1. 周寄中，薛剛.技術創新風險管理的分類與識別.科學學研究，2002，20（2）：221-224.

2. 李曉峰，徐玖平.企業技術創新的風險管理研究.經濟體制改革，2008，（3）：72-76.

3. Granovetter M.Economic Action and Social Structure： The Problem of Embeddedness.American Journal of Sociology，1985，91（3）：481-510.

4. Ostgaard A， Birley S.New Venture Growth and Personal Networks.Journal of Business Research，1996，（36）：37-50.

5. Uzzi B. Social Structure and Competition in Interfirm Networks： The Paradox of Embeddedne- ss.Administrative Science Quarterly，1997，42（1）： 35-67.

基金項目：國家自然科學基金重大項目“企業研發網絡優化、技術創新能力演進及其相互促動機制的研究”（項目號：71132006）。

作者簡介：楊忠直（1956-），男，漢族，陜西省富平市人，上海交通大學安泰經濟與管理學院教授、博士生導師，研究方向為技術經濟和產業經濟；喬軍華（1977-），男，漢族，湖北省荊州市人，上海交通大學安泰經濟與管理學院博士生，美國哥倫比亞大學訪問學者，研究方向為科技金融。

收稿日期：2015-03-10。