基于比較優勢的中美制成品貿易形態研究

趙嘉馨

[摘要]比較優勢原則是國際貿易的經典理論，中美制成品貿易基本符合比較優勢的原則，同時由于中美兩國方面的原因，中美制成品貿易有著其自身的特點。本文回顧比較優勢理論的發展，介紹中美制成品貿易的演進及變遷，分別從中國方面與美國方面對中美制成品貿易順差進行分析，并提出合理調整兩國貿易政策的對策與建議。

[關鍵詞]比較優勢；中美貿易；制成品

[DOI]1013939/jcnkizgsc201535033

比較優勢原則一直以來都是國際貿易發展的基礎，各國按照各自的國際分工，運用比較優勢生產并出口本國要素資源相對豐裕的產品，進口本國要素資源相對稀缺的產品，通過國際貿易，貿易雙方均獲得更大的福利。近年來，中美制成品貿易基本遵循了比較優勢的原則，同時由于中國方面內需及出口導向政策等原因，以及美國方面對華出口管制等原因，中美制成品貿易有著其自身的特點。

1比較優勢理論與發展

11絕對比較優勢理論

絕對比較優勢理論由亞當·斯密在其1776年出版的代表著作《國富論》中首次提出，他認為一個國家只要在國際市場上出口本國生產成本絕對低于他國的產品，進口生產成本絕對高于他國的產品，就可以使貿易雙方的福利都獲得增加。比較優勢的來源有兩種，一種是自然優勢，是一國自然固有的，比如氣候、土壤、礦藏資源等；另一種是后來獲得的優勢，比如廉價的勞動力和先進的技術等。

12相對比較優勢理論

絕對比較優勢理論具有一定的局限性：若一國在所有產品生產方面均處于絕對劣勢的地位，是否無法從國際貿易中獲得福利的增加？大衛·李嘉圖給出了否定的答案。他突破了絕對比較優勢理論的局限性，提出了相對比較優勢理論（或比較成本理論）。他建立了一個經典模型，這個模型假設，一種要素，兩種商品，規模收益不變，勞動生產率不變，兩國的相對勞動生產率不同。在該假設條件下，將本國不同產品成本的比率與國外同類產品成本比率進行比較，只要成本的比率存在差異，不同國家之間能夠也必然會通過相互交換的國際貿易來獲得福利的增加。因而，大衛李嘉圖的相對比較優勢理論認為，即使一個國家沒有生產的絕對優勢，仍然可以從國際貿易中通過相對比較優勢獲取利益。

13要素稟賦論（H—O理論）

要素稟賦論由瑞典經濟學家赫克歇爾（Heeckscher）及其學生俄林（Ohlin）于1919年提出，1933年完善，又稱H—O定理，即2×2×2模型。該理論假設各國商品生產函數相同、各國消費者偏好相同、規模收益不變、各國商品市場和要素市場完全競爭以及產品跨國完全自由流動而要素不完全流動，認為：①生產活動中需要勞動、土地、資本等多種生產要素；②各國產品成本不同是由于各國生產要素稟賦的差異（即各種不同的生產要素組合以及各種投入生產要素之間相對價格比率差異）；③各國在國際分工中，生產使用本國最豐裕生產要素的產品，通過國際貿易，貿易雙方獲得最大福利。總之，要素稟賦論認為，一國應該出口密集使用本國相對豐裕要素的產品，進口密集使用本國相對稀缺要素的產品。

14比較優勢的動態化研究

1968年，美國經濟學家雷蒙弗農（Raymond Vernon）引入產品創新的經濟因素，從要素密集度的動態化角度出發，提出了一國生產要素豐裕程度和出口產品要素密集度之間的內在聯系，該理論為產品生命周期理論。1961年，波斯納（Posner）提出技術差距論，該理論運用技術創新理論將H—O模型進行了修正。產品生命周期理論和技術差距理論均被認為是現代比較優勢理論的重要發展。

2中美制成品貿易演進及變遷

按照聯合國的“標準國際貿易產品分類”（SITC Rev3）方法，將貿易商品分為十大類。其中，0～4為初級產品，5～9為工業制品。本文研究內容為工業制成品，因而，下文將著重分析工業制成品貿易演進及變遷。

21輕紡產品、橡膠產品、礦冶制品中美貿易結構變遷

按照SITC分類，第6類商品為輕紡、橡膠產品和礦冶制品，該類商品在中美貿易中方順差在2002年以前呈小幅逐年上升趨勢，但自2002年中國加入WTO后該類商品出口迅速大量增加，是中美貿易近年來主要順差的貢獻者之一。

22機械及運輸設備中美貿易結構變遷

按照SITC分類，第7類商品為機械及運輸設備，從絕對交易額來看，該類商品是中美貿易順差最主要的來源。1996年之前，中美貿易中方在該類商品貿易中一直是逆差，1996—2002年中方該類商品出口逐漸增加，中方轉為小幅順差，自2002年起，該類商品中方出口大幅度增加，以2008年為例，該年度中方出口額達到116796億美元，而從美方進口額僅為32218億美元，該年度中美貿易順差達到84578億美元，在中美貿易順差中，該類商品是最大貢獻者之一。

23雜項制品中美貿易結構變遷

按照SITC分類，第8類產品稱為雜項制品，包括活動房屋、衛生潔具、家具及零件褥墊及類似物、旅行用品手提包及類似、服裝及衣著附件、鞋類、專業攝影器材光學物品等產品。該類商品中美貿易從1992年起，中方一直是貿易順差，并呈現逐年增加的趨勢，該類產品的貿易特點是，在中美貿易中一直保持著原有的出口比較優勢。

24中美貿易制成品結構變遷趨勢小結

就工業制成品中美貿易而言，20世紀90年代初中方略有順差和中美基本持平，21世紀以來轉變為大量順差，且順差逐年加大，2003—2008年順差累積速度大大加快，至2009年以后增長速度有所放緩，同時比2008年明顯下降。

傳統貿易理論認為，兩國的比較優勢、要素稟賦結構決定兩國的分工和貿易結構。中國是最大的發展中國家，美國是最大的發達國家，中國的比較優勢在于勞動力價格低廉、土地價格低廉，但資本相對匱乏、技術相對落后，而美國的比較優勢在于資本豐富、技術先進、勞動力成本較高。因而，中美兩國貿易中，中國應向美國出口勞動密集型產品，美國應向中國出口資本、技術密集型產品。

而從中美貿易產品的結構變遷來看，中國目前向美國大量出口的商品包括機械及運輸設備，而這類商品在20世紀90年代初期以前，還是中國自美國進口商品的主要部分，為何這些資本技術密集型產品，中國向美國出口迅速增加呢？筆者認為原因有二：第一，根據弗農的產品生命周期理論，機械及運輸設備產品經歷了新產品—成熟產品—標準產品三個階段，生產經歷了從資本技術密集國到勞動密集國轉移的過程，因而出現了中方順差；第二，中國確實實行了出口導向的戰略政策，對于這些需要資本和技術資源的產品實行了扶持政策，通過限制進口與出口補貼等措施，保護中國這些產業的發展，鼓勵其出口。

3中美制成品貿易順差的中國因素研究

從內需的角度來看，中國的居民消費嚴重不足和不斷下降，導致中國內需不足，GDP中內需比例下降，因而出現生產過剩，從而生產轉向外需，即出口。

從外商投資的角度來看，第一，外商投資出口企業主要是近年中國主要的出口企業。第二，外商投資壯大了中國對美國的出口。第三，美國在華投資直接減少了美國對華出口，并壯大了中國的出口。

從出口導向政策的角度來看，改革開放以來，中國效仿東亞一些國家和地區，采取了出口導向政策，獲得了巨大的成功，用旺盛的出口需求來支撐內需的不足，運用出口補貼和匯率的工具在對外貿易實踐中進行調控。

4中美制成品貿易順差的美國因素研究

美國一直以來在對外貿易方面實施管制政策，歷史漫長，出口管制內容詳細，出口管制機構較多，尤其在高技術方面，對華出口管制更為嚴格，不僅通過直接管制和繁冗的審批制度來限制美國高技術企業對華出口，還通過嚴厲懲罰措施來震懾高技術企業，使一部分高技術企業直接打消了與中國進行貿易的念頭。可見，美國對華出口管制嚴重限制了美國對中國高技術產品的出口。

5合理調整兩國貿易政策的對策建議

51中國方面促進中美貿易發展的建議

（1）中國擴大內需和促進居民消費，內需不足問題仍然是困擾中國經濟發展的主要問題。在措施方面，應大力促進居民增收；調節收入差距，通過促進市場競爭體系的建立減少壟斷帶來的收入差距過大，同時通過完善所得稅制度，用二次分配平衡收入分配的差距；注重改善消費的預期，消除居民對未來不確定性的擔憂，通過提高居民消費傾向擴大居民消費。

（2）合理吸引和利用外資。積極引導外資投資，加大對第一、三產業投資力度，減少外資對第二產業工業制造業投資，針對國內外資企業利用中國廉價勞動力低層次加工出口品的局面，作出調整與改善，促進我國急需資本的產業（如高新技術產業、基礎設施、環保與農業等）的發展。

（3）規范對外貿易政策促進中國對外貿易良性發展。通過做好現行補貼政策的清理與新出臺補貼措施的審查，規范直接補貼和出口退稅；同時，通過加強外匯市場建設、完善國內金融體系，逐步放開資本項目管制以實現人民幣可自由兌換等手段，使人民幣匯率進一步市場化。

52美國方面促進中美貿易發展的建議

美國應認識到，放松對華出口限制已是大勢所趨。第一，美國目前的出口管制體系的基礎是“冷戰”時期的出口管制體系，已經不能適應當前國際關系的變化與日益緊密的中美貿易發展；第二，中國經濟、科技實力的提高，為更多的美國企業提供了廣大的市場空間，加強與中國經濟、科技方面的合作，構建積極的中美關系，不僅符合美國利益的要求，也是全球利益的要求。

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