中國企業國際化競爭優勢評價

邊春鵬 阮文婧 黃葉金

摘要：文章基于內生異質性企業理論，首先利用LASSO稀疏性變量選擇方法，篩選出了中國企業國際化動力、能力、潛力等三個層面的國際化競爭力指標，隨后使用主成分分析法針對國有企業、私營企業、港澳臺企業、外資企業的國際化競爭力進行了評價，結果顯示四類企業中國有企業的競爭力最強，外資企業和港澳臺企業次之，私營企業的國際化競爭力最弱。最后本文提出了促進各類企業提升國際化競爭力優勢的相關建議。

關鍵詞：國際化；競爭優勢；內生性；異質性

隨著經濟全球化、分工專業化的深入，中國企業越來越多地參與到全球分工體系中。中國以自身的要素稟賦、產業基礎、市場需求特征展示出了特有的核心競爭力，與之相匹配的中國企業充分利用上述優勢，初步達到了擴大規模的效果。但是，當走出國門參與國際競爭時，企業自身就必須具備對手無法輕易模仿的核心競爭力才可以同臺競技。而我國企業在過去一段粗放式發展模式中積累的種種問題，使得企業現階段面臨許多瓶頸和嚴峻考驗。企業如何在激烈的競爭中保持國際化競爭優勢？以及企業國際化發展優勢的來源是哪些？以上問題成為學者關注的熱點。

一、 國際化競爭力研究現狀

以Melitz（2003，2005）、Yeaple（2005）、Helpman（2004， 2006）、Bernard（2007）為代表的學者在引入企業生產率異質性的基礎上，形成了分析企業國際化選擇模式的新-新貿易理論。該理論構建了多國多部門的一般均衡模型，從動態的角度分析了異質企業產業內貿易、投資選擇模式，證明了生產率的差異決定了企業行為的差異，明確了國際貿易、國際知識外溢與R&D投資激勵、經濟增長的正相關關系。最高生產率的企業可以到國外進行FDI，高生產率的企業的商品可進入國際市場，低生產率的企業只能服務國內市場，而最低生產率的企業選擇退出市場（Melitz，2003；Helpman，2004）。學習效應假說（Learning-by-Exporting thesis）不認同生產率外生的假定，參與國際貿易的企業能夠通過出口、FDI獲得更豐富的知識積累和管理經驗。企業為進入國際市場，自發地對生產技術改造升級投入更多的資金，為滿足國際市場的需求而進行學習提升了企業生產率水平，經驗證據支持了異質性企業的學習效應假說（Lopez，2004； Alvarezet al.，2005）。然而，新新貿易理論關于企業的異質性不僅僅是企業生產率的差異，更表現為企業能力（Firm Ability）的差異（Andrew B. Bernard，2010），企業能力較企業生產率包含了更廣的范圍和內容，企業能力是企業內部各類能力的高度綜合，既包含了物質形態的硬能力，又包括了非物質形態的軟能力，兩種能力在企業的生命周期中處于不斷的動態變化中。

企業的競爭優勢理論經歷了從外生到內生、從靜態到動態的發展歷程。在新古典經濟學范式下，完全競爭模型中的企業均假設為同質性的，企業的競爭優勢是外生的，其來源是外部市場結構的不完全性。但產業內企業間利潤卻并非均為零，自此學者們開始從內生的視角分析企業競爭力的差異，只有企業內部的高質量的異質性資源難以模仿、替代，企業才可能具有比較競爭優勢（Barney，1991）。而這類持續競爭優勢的來源是企業在長期經營中所積累的核心知識與能力的差異（Langlnis，1995）。企業核心知識與能力是在協調不同生產程序和應用多元化技術的過程中，通過內部組織成員集體學習、相互作用和影響而獲取的。

通過對以上文獻的梳理，企業競爭優勢理論能夠較好地從企業內部資源稟賦的異質性分析企業的核心優勢，能夠有效彌補新新貿易理論在此方面的不足，因此，本文將從異質性企業動態內生的角度，分析企業國際化行為選擇決定因素的生產能力優勢來源及構成問題。本文的創新之處在于以微觀企業為研究對象，利用LASSO稀疏性變量選擇方法從大量企業指標中提取出代表國際化競爭力的變量，并計算出了基于我國四種類型企業層面的國際化競爭指數。

二、 中國企業國際化競爭優勢評價體系設計

1. 微觀企業層面國際化競爭優勢評價指標體系。本文從企業國際化動力、國際化能力、國際化潛力等三方面分解和考察企業國際化競爭優勢：

（1）國際化動力。它反映了企業所處的整體市場環境，以及企業的實力狀況，它是企業整體生產能力強弱的最終表現形式，所選指標應能夠表現企業的所有權性質、絕對規模、生存能力。

（2）國際化能力。它反映了企業經營管理的效率和配置全球資源的能力，它是企業生產能力最重要來源，是企業國際化競爭力的核心。所選指標應表現企業的經濟效率、國際化程度、管理能力等。

（3）國際化潛力。它反映了企業成長的潛力和企業文化的影響，它是企業軟實力來源，企業是否能夠長久發展，是否能夠有效挖掘潛力與企業長期競爭力緊密相關。所選指標應反映企業各個方面發展的速度、企業所承擔的社會責任、企業文化軟實力等。

2. 指標選取與數據來源。

（1）變量選擇方法。在進行實證分析的過程中，顯然無法將所有的解釋變量納入所建立的線性方程中，因此，第一步需要選擇出最優個數同時最具有解釋能力的變量。在線性模型中，經典統計利用最優子集選擇以及逐步回歸等方法解決變量選擇問題。為了克服最優子集變量選擇方法的缺陷，Tibshirani（1996）提出基于L1范數的懲罰回歸問題-LASSO回歸問題，由于L1范數在原點處是奇異的，所以Lasso的解具有稀疏性。LASSO是目前應用最廣泛的懲罰函數，因此本文選擇使用LASSO懲罰函數進行變量選擇。

而使用LASSO懲罰函數時，

相較OLS估計而言，LASSO懲罰函數選擇出了稀疏性的變量，并且估計結果具有連續性。

（2）數據來源。本文使用的數據為中國工業企業數據庫，在數據處理方面，剔除掉企業工業增加值、工資、職工人數、固定資產投資、企業營業利潤、凈利潤等指標缺失的企業，對于企業人數過少的企業也予以刪除。數據處理軟件使用的是stata13.0、R studio。

3. 中國企業國際化競爭力指標選擇結果。根據本文建立的評價指標體系和變量選擇方法，選取能夠解釋異質性企業國際化競爭優勢的變量。

（1）中國企業國際化動力指標結果。為考察不同類型企業國際化動力來源是否不同，將企業分類為國有企業、港澳臺企業、私營企業、外資企業。利用R studio軟件對以上數據進行分析后結果為：

圖1中的a是選擇出的最能夠表示國企國際化動力的指標，結果顯示主營業務收入、中間投入品合計最能夠解釋國有企業的市場表現和成本控制。主營業務收入高，說明企業更加專注于自身優勢產業，專業型人才經過長期儲備會使得企業具備國際化發展的動力。b表示私企國際化動力指標選擇的是主營業務應付工資，說明私營企業沒有國企市場地位、資源支配的優勢，為了獲得國際化發展動力所需的人才、技術、生產要素，就必須提供較高的價格，其中最主要的就是從事主營業務人才的工資。c表示港澳臺企業國際化發展動力的指標為主營業務收入和中間投入品合計，港澳臺企業能夠享受到國家提供的優惠政策，與國企在發展動力方面相似。d表示外資企業國際化發展動力指標為中間投入品合計和主營業務收入，其中中間投入品合計對國際化發展動力的指標貢獻更大，說明外資企業在控制成本方面具有較大優勢。

（2）中國企業國際化能力指標結果。運用同樣的方法，將所有能夠表示企業國際化能力的有統計數據的指標列出，出口額、固定資產凈值、實收資本、企業規模、從業人數、流動資產合計、存貨、固定資產總值、本年折舊、流動負債合計、所有者權益、新增投資、全要素生產率、勞動生產率。依據計算列出所得結果如表1所示。

（3）中國企業國際化潛力指標結果。同樣，運用LASSO稀疏性變量選擇方法，將所有能夠表示企業國際化能力的有統計數據的指標列出，出口增長率工業、總產值增長率、工業銷售產值增長率、福利增長率、營業收入增長率、主營業務收入增長率、主營業務利潤增長率利潤總額增長率。選出的結果如表2所示。

三、 中國企業國際化競爭力的評價

在選擇出中國企業國際化競爭力的三維指標體系后，根據國際化動力、國際化能力、國際化潛力指標計算四種類型企業的國際化競爭力指數。利用主成分分析法計算中國工業企業數據庫中各類型企業的競爭力指數，并進行比較分析，計算結果如表3所示。

其中企業國際化競爭力指數（ICI）的計算是由各指標的數據在進行標準化之后，乘以主成分得分，最后相加得出。由于企業數量太大（655 447條），無法全部列出，故使用各類企業得分的中位數表示。值得注意的是，根據原始數據標準化之后再進行主成分分析，背離0值的方向表示競爭性越強，所得ICI值越小，說明國際化競爭力越大。從上表中可以看出，我國各類型企業的國際化競爭力從強到弱依次是國有企業、港澳臺企業、外資企業、私營企業。這一排序也正說明在我國，國有企業的資金實力雄厚，利用市場上的優勢地位可以容易得到各類資源和生產要素，因此國際化發展的動力儲備充足；另外主營業務收入增長率和主營工資增長率高，說明國際化的潛力巨大。綜合以上信息，我國國企國際化競爭力最強。港澳臺企業因會享受到國家的特殊待遇，在市場準入和生產成本方面都具有優勢，同時將中國大陸作為生產基地，可以更好的進行國際化發展，因此港澳臺企業國際化競爭力也較強。相較于港澳臺企業，外資企業所能進入的產業和優惠措施會相對降低一些，因而稍弱后于港澳臺企業。我國私營企業的市場環境最為激烈，沒有以上企業的競爭優勢，故而國際化競爭力最弱。

四、 提升我國企業國際化競爭力的相關建議

第一，支持國有企業做大做強，爭做國際化發展的表率。我國“十二五”規劃建議發展擁有國際知名品牌和核心競爭力的大中型企業，促進企業組織結構優化。因此，中國國企必須充分利用國際化競爭能力和潛力，放眼全球，充分調動和利用世界各地的生產要素，尤其是在我國企業尚薄弱的技術創新能力、品牌建設能力、銷售渠道等方面，加快整合和布局各生產環節，從而為全面實施國際化戰略做好充分準備。

第二，國家應進一步加快完善港澳臺企業、外資企業政策支持體系，促進戰略性產業發展。港澳臺企業、外資企業由于掌握著許多行業內的高新技術，國家只有完善港澳臺企業、外資企業政策支持體系，促進引進來具有高生產率的戰略性新興行業中的企業，通過技術升級和技術外溢，達到提升我國整體戰略性產業的發展。同時，具備核心國際化競爭力的港澳臺企業、外資企業在技術創新、發展新業態等方面具有優勢，因此，應通過完善外資企業引進政策支持體系，最大限度地發揮港澳臺企業、外資企業的重要作用。

第三，推進民營企業傳統制造業轉型升級，培育國際知名的民族品牌。民營企業在美國金融危機期間受到重創后，由于大量企業依靠國外企業的外包業務，沒有自己的品牌和技術專利，致使許多企業瀕臨破產，擁有先進技術、品牌優勢、研發實力或優良渠道的是中國民營企業的國際化戰略的重要支撐，但從全球價值鏈的產業結構來看，中國民營企業仍然處于低端制造環節，依賴勞動力成本優勢從事加工、組裝環節，缺乏核心技術和自有品牌。因此，應加大培育品牌的力度，提高研發創新投入，真正從根本上提高國際化競爭力和發展活力。

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基金項目：中國人民大學科學研究基金項目（中央高校基本科研業務費專項資金資助）“高維情形下分類數據建模的模型平均方法”（項目號：15XNH101）。

作者簡介：邊春鵬（1986-），男，漢族，山東省淄博市人，中國人民大學經濟學院經濟學博士生，研究方向為國際貿易；阮文婧（1988-），女，漢族，福建省泉州市人，中國人民大學經濟學院經濟學博士生，研究方向為新—新貿易理論、跨國公司；黃葉金（1987-），男，漢族，山東省臨沂市人，中國人民大學統計學院經濟學博士生，研究方向為高維數據分析。

收稿日期：2015-09-11。