跨國公司海外子公司角色類型化研究

摘要：跨國公司組織形態從傳統等級制（Hierarchy）向異層級制（Heterarchy）的變遷引發了海外子公司在跨國公司全球戰略中扮演的角色從同質性向異質性的轉變。盡管現有文獻中已初步形成幾種不同的子公司角色分類，但由于學者研究視角的差異導致子公司角色劃分較為混亂。文章對現有文獻中子公司角色類型進行歸納和分析，提煉出界定子公司角色的關鍵特征，以族系相似性為依據對子公司角色進行了系統的梳理和整合，對未來該領域的研究具有一定的理論意義。

關鍵詞：海外子公司；角色類型；異質化；族系相似性

一、 引言

隨著海外子公司在跨國公司維持企業成長、建立持續競爭優勢中重要性的提升，海外子公司成為跨國公司理論研究的關注點。早期跨國公司理論認為，跨國公司母子公司之間是一種等級制（Hierarchy）關系，子公司僅履行母公司指派并“強加”的特定職能和任務，子公司在跨國公司全球戰略中扮演的角色具有同質性（Prahald & Doz，1981）。然而，隨著跨國公司經營范圍的持續擴大和面臨更加復雜、多樣的經營環境，傳統等級制組織結構已無法適應企業在更大范圍內調配資源，組織和安排生產經營活動的需要，因此傳統等級制逐漸演變為異層級制結構（Hedlund，1986），同時也伴隨著海外子公司在跨國公司全球戰略中同質性角色向異質性的轉變。分布于不同國家和地區的各個子公司面臨特定外部環境中獨特挑戰，在利用母國專有優勢開拓當地市場以獲取更高收益或是尋求戰略性資產為企業帶來新的戰略契機時，擁有獨特知識、專業優勢或是卓越能力的不同導致子公司在跨國公司全球戰略中具備差異化的職能并發揮不同作用，因而扮演迥然各異的專業化角色（Rugman et al.，2011）。

現有文獻中對海外子公司異質性角色的分類研究主要包括市場和增值活動范圍、一體化當地化戰略以及子公司知識和能力三大視角。但由于學者研究視角的差異，界定出的子公司角色類型較為分散和混亂，甚至有部分子公司角色名稱相同卻表現出不同的角色特點，導致不同類型子公司角色界限模糊不清，無法實現區分不同子公司角色之間的差異性和類型化的目的，因此對不同視角下的子公司角色分類進行歸納和有效整合就顯得十分必要。

二、 文獻回顧

較早關注海外子公司在跨國公司全球戰略中扮演不同角色的是White和Poynter（1984）從市場和價值鏈活動范圍對占加拿大制造業海外子公司的研究。受跨國公司總部戰略決策的影響，設立在不同地區或國別的各個子公司分別托管不同的業務活動，在銷售目標區域以及在當地經營過程中從事的增值活動（如生產和銷售、研發等）方面產生差異，因而形成了微型復制品、銷售衛星、合理化生產者、產品專家以及戰略獨立者五種子公司角色類型。微型復制品相當于母公司在當地市場的縮影，負責生產并銷售母公司現有生產線上產品以滿足當時市場對該產品的消費需求。銷售衛星型子公司是企業在跨國經營初期階段進入某一國家市場的主要形式，其設立的根本原因往往是由于當地市場的進出口貿易活動受阻（Benito，2003），子公司直接從母公司或其他子公司獲取產品并負責當地市場的銷售。合理化生產者的主要職責是為分布在多個國家和地區的組織內部成員提供產品零部件。產品專家為全球或地區市場研發、生產和銷售與跨國公司核心業務相關的特定產品。戰略獨立者服務于跨國公司全球市場，是組織中增值范圍最廣的子公司類型，也是跨國公司中研發新產品的主力軍，因而屬于五種子公司角色中級別最高的子公司類型。Hogenbirk和Van Kranenburg（2006）隨后結合子公司規模和經營年限，采用實證分析方法從市場和增值活動范圍對子公司角色進行了對比和分析，并提出出口平臺、當地銷售衛星、全球托管中心和微型復制品四種子公司角色。其中，當地銷售衛星與微型復制品與White和Poynter（1984）界定的兩種子公司角色類型特征一致。而出口平臺則專注于現有產品線上特定產品或者企業垂直化生產過程中零部件的專業化生產，負責將產品銷往組織內部或外部市場，增值活動受限但市場活動范圍較廣。全球托管中心增值活動范圍和市場范圍都較為廣泛，具備一定獨特能力，因而可充分利用東道國當地區位優勢從事新產品開發并將新產品銷往跨國公司全球市場。

從一體化和當地化視角對子公司角色的分類源于Prahalad和Doz（1981）對跨國公司戰略的研究。Prahalad和Doz（1981）指出，跨國公司從事全球經營時需要關注兩個方面：一是子公司之間的戰略性協調和全球一體化，二是響應不同國家市場的本土化需求。對海外子公司來說則面臨雙重壓力，即與母公司全球業務整合的壓力以及在當地開展經營滿足所處市場的差異性需求。以此為依據，Jarillo和Martinze（1991）按照子公司當地化和母公司一體化程度的不同，將子公司劃分為接受型、積極型和自主型三種角色。其中，接受型子公司僅執行價值鏈上的少數活動，從事簡單的生產或銷售，與組織內部從事相似活動的其他子公司高度整合，是跨國公司在海外市場追求低成本效益或實現規模經濟設立的子公司類型。與接受型角色相比，積極型子公司在當地執行大多數價值鏈活動，具有一定自主權，同時與其他子公司從事的價值鏈活動密切配合以實現協同效應。自主型子公司較為注重自身層面的發展和當地市場異質化需求，不依賴母公司或其他子公司獲取知識和資源，與公司內部其他子公司活動聯系較少，一體化程度較低，但由于自身具備較高自主權，最具新產品開發和創新潛能。在此基礎上，Taggart（1998）指出了該視角下的子公司角色應包含第四種類型，繼而以英國制造業子公司為樣本，發現確實存在靜止型子公司。與其他三種角色相比，靜止型子公司僅執行少數價值鏈活動，與組織內部網絡中其他成員的關聯度較低，并不關注當地市場需求，因此一體化當地化程度都較低。

隨著產業全球化的趨勢以及跨國公司組織、戰略復雜性和持續變革的升級，跨國公司母公司已經從知識和能力的主要創造者轉變為吸收和利用分布于世界各地的子公司具有的獨特能力和知識的知識資本和能力的接收者（Ambos et al.，2006）。Bartlett和Ghoshal（1989）從子公司自身能力出發，依據子公司所處當地環境在跨國公司全球戰略中的重要性，將子公司劃分為戰略領袖、貢獻者、執行者和黑洞四種角色。戰略領袖處于重要性較高的當地環境，協助母公司制定戰略決策，自身能力較高，是跨國公司網絡中的知識和能力的源泉和創造者。盡管貢獻者所在當地市場戰略性相對不高，但卻因具備某方面的專業知識和技術而擁有獨特能力，從某種程度上來講也屬于知識和能力的創造者。執行者是公司附加價值的傳遞者，屬于跨國公司利用母國專有優勢在國外尋求規模經濟性的典型子公司角色。一般來說，執行者從事的價值鏈活動技術含量較低，自身無法創造知識，憑借母公司或其他子公司的技術轉移在當地進行日常運營，具備的一般子公司能力也僅能滿足在戰略重要性不高的當地市場經營所需，屬于知識和能力的利用者。黑洞所處當地環境戰略重要性相當高但子公司能力最弱，幾乎無法創造經濟效益。此外，Gupta和Govindarajan（1991）等學者認為，只有實現了知識在組織內部成員之間的流動才能保障企業整體競爭優勢的形成，因此從跨國公司內部知識流動模式出發，按照知識流動程度和方向的不同將子公司劃分為：當地創新者、執行者、整合者和全球創新者。其中，全球創新者在所有角色中屬于組織內部知識創造的重要源頭，幾乎不需要從其他子公司獲取知識，是跨國公司的全球發展中心。整合者雖然也具備知識創造的能力，但同時需要從其他子公司汲取更多知識以供自身發展所需。執行者屬于幾乎不創造知識的子公司角色，需要依賴母公司和其他子公司獲取知識。當地創新者根據當地環境需要可形成相關專業知識，但該類知識由于其特質性不適用于其他子公司，因此當地創新者屬于知識流出和知識流入程度均較低的子公司角色類型。Wang等（2009）結合跨國公司子公司所處內部環境和外部環境，研究了雙重網絡中子公司產生的雙向知識流動，一定程度上彌補了Gupta和Govindarajan（1991）僅從跨國公司內部網絡知識單向流動對子公司角色研究的單一性。

三、 區分不同類型子公司角色的關鍵因素

不難發現，現有分類框架下界定的子公司角色類型，實質上均不同程度地反映出子公司決策自主權這一因素，也正是由于各種文獻在區分子公司角色時都將決策自主權作為極其重要的考察維度，因而造成了不同視角下界定的子公司角色類型產生了部分重疊。一般情況下，業務活動覆蓋的范圍越廣，母公司授予子公司的自主決策權就越高，從而越有利于子公司的創新行為。無論戰略獨立者還是全球托管中心，都獲得了母公司較大程度的授權，這也是從市場和價值鏈活動范圍區分不同類型子公司角色的主要依據（White & Poynter，1984）。一體化與當地化分類框架中關注當地市場獨特需求的子公司需要具備一定的靈活性，它在本地化經營過程中決策自主權的大小會隨著當地環境嵌入性發生變化，越是高度嵌入于所處當地環境之中，子公司的自主決策權就越高（Jarillo & Martinze，1991）。而從子公司知識和能力視角對子公司自主權的研究表明，子公司知識和能力的高低與子公司擁有的自主權高度相關。子公司知識創造的范圍及規模越大，就越能不依賴于其他自身獨立運營，因此越能從母公司獲得更高自主權。由此來看，不論是從何種視角對子公司進行角色分類，子公司決策自主權顯得尤為關鍵。

四、 子公司角色類型整合——族系相似性

族系相似性理論是類型學研究中一個至關重要的概念，在類別結構的構建、層次劃分、成員的關聯過程中起著十分關鍵的作用。Wittgenstein指出，族系相似性實質上是家族成員之間以多種方式彼此相似而形成的復雜網絡。也就是說，家族中所有成員并不共同具有某一種特點或屬性，而是存在一種相互交叉重疊的部分共有特征模式，即家族相似性（Beardsmore，1992）。與共性哲學思想中認為某一類別所有成員因具有同一共性（除此之外別無他有）而具有相同的地位不同，相似性哲學認為，處于同一類別中的每個個體都具有其獨特的特點，而擁有該類別中所有特征且處于核心地位的一小群關鍵成員則是該類別中的原型或標準物，其他成員要盡可能地與這些標準物相似（Rosch & Mervis，1975），并且可按照相似程度的不同劃分層次等級。因此，將事物進行類別劃分時，并不需要該個體具有某一類別中成員的所有共同特征，只需要看其是否與該類別原型有足夠的相似性（尹蓉，2012）。

按照家族相似性原理，以子公司決策自主權為區別不同類型子公司的關鍵特征，并以子公司經營范圍為各個類型子公司角色的劃分界限，現有文獻中多樣化視角下的子公司可形成領袖、整合者、執行者和觀察者四種類型原型，其他的角色可作為族系成員歸置于以上這四種角色原型中，其他類型與這四種角色原型可形成一定的族系成員層級關系。

在領袖型族系中，現有文獻中不同學者界定出的戰略獨立者、戰略領導者、全球創新者和戰略托管者與其最為相似且地位相等，因而處于該族系中的第一層級。White和Ponter（1984）界定的產品專家盡管因具備大多數領袖型子公司族系成員特性，如服務全球市場，具備產品研發自主權等而歸屬于該類家族成員，但由于其生產的產品必須與母公司核心產品相關，與其他成員研發產品范圍相比較低，因而在該族系中處于較低層級。可以看出，屬于領袖型子公司族系中的角色類型，無論是從事新產品開發還是自主知識創造，具有最高級別子公司角色類型的大多數特性，例如服務于跨國公司全球市場，在跨國組織內部享有最高自主權，擁有壟斷性知識，子公司創新和研發能力極強，不依賴母公司或其他子公司獲取知識，是組織中新知識創造源泉。

整合者族系成員一般情況下服務跨國公司某一區域市場，主要特征在于對組織內部知識和外部知識的整合，實質上則是對子公司能力的重構。一方面整合者具備一定能力可自行創造知識并與組織內部成員共享，另一方面也需要從其他子公司汲取知識以滿足自身對知識的需求。積極型子公司在當地經營過程中與母公司其他成員高度整合的同時積極結合當地經營過程中積累的能力進行創新，市場范圍較廣，具備整合者角色的大多數特征。

執行者族系中的子公司通常僅在當地生產和銷售產品，當地嵌入性和能力受限，主要依賴母公司或其他子公司攝入日常經營所需知識和資源。跨國公司設立該類子公司的戰略動機在于利用母國優勢在海外市場尋求更高效益實現規模和范圍經濟。執行型子公司有兩個子類：當地執行者和當地適應者。當地執行者在當地生產或銷售的產品屬于母公司現有生產線上成熟產品，不能對產品做任何改觀。微型復制品和當地銷售衛星均屬于這一類別。當地適應者可以對產品作適當調整以適應當地市場特殊需求。盡管當地創新者可在此過程中積累相關技能，但往往由于該項技能只適用于當地市場而具有一定的特質化，無法與其他組織成員共享。當地創新者是在適應環境權變過程中進行創新性改變，因而分屬貢獻者族系中適應者的下一層級。

觀察型子公司族系成員最突出的特點是子公司自身能力很弱，與組織內部其他成員關聯度較低，也不關注當地市場需求。盡管無法創造良好的經濟效益，但當地市場卻在跨國公司全球戰略中占據重要地位。設立的根本目的要么為接近高新技術產地以及時捕獲當地先進技術維持全球競爭地位，要么是僅為某一特定市場的特定顧客提供產品，是跨國公司以國別為中心的策略而產生的專業化角色。

五、 結論

研究表明，通過對自身能力的探索，分布在世界各地的子公司不再是跨國公司母公司“擴張的工具”，而是促進企業建立持續競爭優勢、提升企業整體競爭力以實現戰略規劃的主力軍（Beule，2011）。對子公司角色進行類型劃分有助于跨國公司根據子公司在其全球戰略中扮演角色的不同進行最佳組合以實現資源的合理配置和企業整體利益最大化目標。盡管現有文獻中對子公司角色進行了類型劃分，但仍具有一定的局限性。首先，現有的大多數研究都是基于母公司角度對子公司戰略角色的研究，忽略了外部環境和子公司自身因素對子公司在跨國公司全球戰略中扮演差異化角色的形塑作用。其次，現有文獻中對子公司角色的分類事實上屬于McKelvey（1982）在研究組織分類學中提出的特殊（Special Classification）分類法。特殊分類法是指研究者從個體中挑選出小部分其感興趣的個體特性加以研究并以此作為依據將個體歸類的方法，因此實質上只研究了該類組織的某一方面或其局部特征，難以對子公司角色進行全面的了解并實現其研究價值。由此來看，對海外子公司在跨國公司全球戰略中異質化角色的研究一方面應全面考慮決定子公司角色的各種因素及其之間的相互作用對子公司角色的影響和塑造，進而促進對不同類型子公司角色及其如何產生更為科學的理解。

參考文獻：

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作者簡介：郝瑾（1986-），女，漢族，陜西省咸陽市人，中國人民大學商學院博士生，西藏民族大學管理學院講師，研究方向為企業管理。

收稿日期：2015-09-08。