專利挖掘在科技項目中的應用

尹海慶 潘君鎮 劉劍鋒

關鍵詞?專利申請質量 專利挖掘?創造效率

國家知識產權局于2013年12月出臺了《關于進一步提升專利申請質量的若干意見》（以下簡稱《意見》），其中明確提出要提高知識產權質量和創造效率，引領知識產權創造主體從注重知識產權數量向質量轉變的規定。在此背景下，引發了企業界和學術界對專利申請質量的不斷研究，例如：有觀點認為，對來自USPTO的專利申請書進行充分足夠的檢驗，是影響專利質量的一個明確的決定因素;專利申請文本的質量不僅直接影響專利質量，而且直接影響著專利的充分保護問題。本文將從作者的實踐經驗出發，探討專利挖掘在科技項目中的具體應用。

專利質量提升流程

專利質量提升的環節包括專利申請前和專利申請后的答復等環節，本論文重點從專利申請前即專利提案階段闡述如何提升專利申請的質量。具體流程詳見下圖：

專利在申請前影響專利質量的因素主要包括三個方面：（1）專利整體規劃。專利整體規劃包括專利申請計劃制定及專利申請任務分解，而專利申請計劃制定具體包括中長期的專利申請規劃，根據研究院長期的發展規劃，制定未來幾年內的專利申請指標，在專利總量達到一定數量時可以開始著手專利運營;為了更好地實現中長期的專利申請規劃，還需將其分解為每年可以實施的任務或指標。（2）專利挖掘階段。在研發項目的立項、研發過程中以及研發完成后均涉及專利挖掘，對于研究院大部分1-3年周期的研發項目而言，專利挖掘伴隨研發項目的始終;挖掘出的專利提案還需進行評審與評估，對于篩選出的關鍵技術需要重點申請。（3）專利平臺。專利平臺作為一種管理上的輔助手段將專利進行系統管理。專利平臺包括專利管理平臺，當專利數量比較多時，專利的審查過程、授權情況、繳費情況等需要一個專業的專利管理平臺進行系統管理，以確保關鍵技術的專利申請和專利維護，避免造成研發資源的白白浪費;同時專利情報平臺可以輔助管理人員對專利的檢索分析和監控，在了解競爭對手專利布局的基礎上提升自身的專利申請質量。

專利質量提升的具體實施

專利質量提升的具體實施涉及的不同的人員，以及在不同階段做的不同事情。具體實施詳見下圖：

如上圖所示，專利申請計劃的制定需要與研究院中長期的發展戰略相適應，因此在專利申請計劃的制定階段需要研究院的發展戰略主管、專利管理主管、研發主管共同參與。專利管理主管從發展戰略規劃和科技研發規劃層面制定專利申請計劃。在專利提案階段，專利人員引導研發人員對創新成果進行專利挖掘，篩選出重點技術領域、一般技術領域，以及重點產品的專利組合申請策略，避免出現專利提案分散的情況。提案評審與評估階段，研發主管對技術的實施程度、技術的核心程度以及技術的市場推廣情況進行評估，專利管理人員根據研發主管的評估調整重點技術領域和專利申請策略。專利管理平臺對每件專利的申請、審查、授權、轉讓等情況進行系統管理，幫助專利管理人員逐步提高對專利質量的認識，例如由于專利申請文件沒有撰寫好而導致專利申請最終無法授權，或者受讓人一般在專利的轉讓過程中對專利會產生質疑等。關于對專利情報平臺的利用，下文將結合具體的案例進行分析。

具體案例應用

現把研究院的科研項目“配電網零序電壓柔性控制接地技術”作為一個具體案例，結合上述的專利質量提升流程，闡述該項目專利挖掘過程及專利申請質量提升策略。

案例背景介紹：該案例研究期限為3年，下面重點針對專利挖掘的實施層面介紹該案例的挖掘過程。

（1）專利挖掘

研發主管將科研項目“配電網零序電壓柔性控制接地技術”分解為以下4個技術點：（1）建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論;（2）建立有源電壓消弧的理論和技術;（3）提出基于PWM有源逆變注入電流信號的接地故障動態感知理論和接地保護新原理;（4）研制配點網零序電壓柔性控制新型FACTS設備。

（2）技術評審

科技創新團隊的負責人對產出的技術創新點進行技術完整性、技術高度的綜合評審，對關鍵技術進行高中低的分級分類，在此基礎上，專利管理部門可以將精力放在級別高的技術方案的新穎性和創造性檢索上，為構建高價值專利打下良好基礎。

（3）專利檢索

專利管理人員針對“建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論”進行了專利檢索：

以創新點“建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論”為例進行說明，研發人員提供的該技術點需要解決的核心問題包括：

分析中性點非有效接地配電網在各種運行條件下的等效電路;

推導注入零序電流條件下的零序電壓計算公式;

比較零序電流從母線或線路或中性點注入的不同;

注入零序電流控制零序電壓的策略和算法。

專利檢索關鍵詞：中性點、配電網

IPC分類號：G01、G01R、G01R27

通過檢索發現該技術點上的專利總量并不是很多，且每年申請的專利數量在逐步遞增，如下圖所示：

通過專利權人的分析，可以發現與廣東電網有限責任公司電力科學研究院性質類似的國家電網公司、國電南瑞科技股份有限公司、國網電力科學研究院均有相關專利公開，需要重點關注這些專利的技術特征。

同時從中篩選到一篇相關的專利CN101937024A。專利管理部門需要將特別相關的專利（例如CN101937024A）及時反饋給創新團隊負責人，創新團隊負責人及時組織相關人員將研究思路或階段性成果與CN101937024A進行對比，找到技術區別點，專利管理部門還可以對找到的技術區別點進一步檢索，啟發出新的技術替代方案。

（4）專利申請

研發人員撰寫好技術交底書之后，專利管理人員在將技術交底書提交給委托的代理機構時，可以同時提交專利檢索報告，在專利檢索報告中，由研發主管或研發人員明確哪些是現有技術，哪些是核心的發明創新點。

最后，專利申請質量的提高還包括對代理人撰寫的專利申請文件的質量標準要求和審查意見的答復過程，因此還需要考慮對專利代理機構和代理人分別設置不同的質量指標。