新《促進科技成果轉化法》 知識產權運用的助推神器

高香玉

2015年8月31日，《促進科技成果轉化法》頒布。全國人大常委會對1996年《促進科技成果轉化法》進行了大幅修改，修改達44處之多，整部法律從37條擴展到52條，這充分體現了國家對科技成果轉化問題的重視。新《促進科技成果轉化法》對顯著提升我國知識產權運用水平、充分實施國家創新驅動發展戰略和強力促進“大眾創業、萬眾創新”均具有重要而深遠的影響。修改后的《促進科技成果轉化法》于10月1日實施，掌握和運用新《促進科技成果轉化法》的關鍵內容，對進一步促進科技成果轉化工作具有重要意義。具體而言，新《促進科技成果轉化法》有如下六大亮點：

一、釋放活力，下放三權

本次修改《促進科技成果轉化法》的一項重要內容就是解決科研機構或大學轉化科技成果和運用知識產權過程中的國有資產管理問題。國有企業的科技成果及其知識產權權屬、運營等管理問題，可以通過《企業國有資產法》解決。在《促進科技成果轉化法》修改之前，有關國有資產的管理辦法未將有形財產和科技成果及其知識產權進行區別對待，這嚴重阻滯了國有科研單位和高校科技成果轉化工作。其具體表現就是科研機構或高等院校使用、處置科技成果需要層層繁瑣的審批，容易喪失科技成果處置的有利時機；科研機構或高校的科技成果處置收益需要全部上繳國庫，導致科研機構和大學喪失轉化科技成果的積極性。因此，新《促進科技成果轉化法》的一大亮點就是打破科研事業單位科技成果轉化和知識產權運用的主要體制障礙。該法第十八條規定：“國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。”第四十三條規定：“國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作。”上述兩條規定放權于科研機構和高校，確保了其真正擁有科技成果的使用權、處置權和收益權，是本次修法最有“含金量”的條文。

二、協議優先，提高獎酬

由于科技研發和科技成果轉化自身的特點，科技成果通常屬于職務科技成果，科技成果的轉化也通常是在單位的轉化人員或科研人員的努力下才能完成。科研人員既是科技成果的創造者，又是科技成果轉化的積極推動者和重要實施者。建立和完善激勵科研人員和轉化人員轉化科技成果的法律制度和措施，對于促進科技成果的轉移轉化、實現科技成果的市場價值具有極為重要的意義。新《促進科技成果轉化法》主要從三個方面健全和完善了科研人員和轉化人員的職務科技成果獎酬制度。一是大幅提升了法定獎酬的比例。1996年《促進科技成果轉化法》第二十九條和第三十條規定的科技成果轉化獎勵最低標準是轉讓凈收入的20%；新《促進科技成果轉化法》則規定以轉讓、許可和作價投資的方式轉化的科技成果，獎勵和報酬的最低限是轉讓凈收入、許可凈收入或作價出資獲得的股份、出資比例的50%。二是單位與科技人員或轉化人員關于獎酬標準和數額問題，可以進行約定，并且約定優先。但有一個例外，即國有科研機構、高等院校制定的獎勵和報酬規定或與發明人、轉化人員約定的獎勵和報酬標準不得低于上述法定標準。三是國有企業、事業單位科技成果轉化的獎勵和報酬支出雖然應當計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。這一點對于國有企業、事業單位極為重要，因為國有企業、事業單位均有工資總額額度的限制，如果加大對科研人員或轉化人員的獎勵力度，那么在工資總額的限制下，就可能需要降低其他職工的工資，不利于本單位的和諧穩定。新《促進科技成果轉化法》規定科技成果獎酬支出不受工資總額限制，能夠使國有企業、事業單位在不影響其他職工工資利益的前提下，真正落實對科研人員和轉化人員的獎勵報酬制度。

三、面向市場，資助研發

目前我國科研經費支出已經超過了一萬億，占國家GDP的2%，且財政科研經費占全國科研經費50%以上。特別是我國科研機構或高校的研究課題主要來自于國家財政資助，而國家在制定科技研究規劃時考慮的主要是宏觀性、全局性、國際性的科技問題，與企業的實際需求距離較遠，因此，我國科研機構產出的科技成果就難以被企業認可和接受，其科技成果利用率較為低下。為了改變這種情況，從源頭上促進科技成果轉化，新《促進科技成果轉化法》第十條明確規定：利用財政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目，有關行政部門、管理機構應當改進和完善科研組織管理方式，在制定相關科技規劃、計劃和編制項目指南時應當聽取相關行業、企業的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，加強知識產權管理，并將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據。當然，企業或相關企業協會也應增強自身的參與能力，在國家制定有關科技規劃、計劃或項目指南時，能夠有效參與其中，發出真正的市場的聲音。

四、成果分享，科技報告

科技研發必須站在“巨人的肩膀上”。同時，科技成果本質是一種技術信息，其表現形式主要是技術文獻資料，而促進科技成果轉化首先需要促進技術信息的傳播、擴散。因此，為了夯實我國科技研發的基礎，增強科技信息傳播的能力，進而促進科技進步和科技成果的轉化利用，我國亟需建立全面權威的以科技報告和知識產權文獻信息為基礎的國家級科技成果信息體系。作為一項重要舉措，新《促進科技成果轉化法》具體規定了涉及科技成果的科技報告制度，該法第十一條明確規定；國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得泄露國家秘密和商業秘密。對不予公布的信息，有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規定及時提交相關科技報告，并將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統。國家鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統，縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便。目前，我國現實的情況是：科技信息由國家多個部門分別掌握，條塊分割嚴重。如僅科技部下屬的中國科技信息研究所就至少建立了兩個科技報告平臺，分別是國家科技報告服務系統和國家科技成果轉化項目庫；國家知識產權局掌握著申請專利的技術信息及相關權利信息以及集成電路布圖設計的相關權利信息；農業部和國家林業局分別掌握農業植物新品種信息和林業植物新品種信息；中國版權保護中心掌握計算機軟件和普通作品的登記信息；其他部門還建立了大量的各自系統的科技成果匯集信息系統。這種分散的科技成果報告體系和信息系統非常不利于技術研發者或使用者的檢索、分析。在網絡技術勃興之前，由于通訊和信息共享等方面的限制，上述情況的存在具有一定的合理性，但是在網絡與信息技術已經非常成熟發達的今天，這種情況的繼續顯然不利于科技成果的轉化。因此，國家應該對掌握在多個部門的科技信息進行全面整合，統籌規劃，形成一個統一的國家級的科技成果信息數據庫。當然，實現這個設想，會存在各種阻力和障礙，可能需要一個過程。我們認為，即使不能立即建立國家統一的科技成果信息平臺，但至少可以由一個部門進行牽頭，對技術信息的發布標準和形式進行統一規范，并對查詢檢索的入口進行統一，這樣能極大地方便創新者和技術使用者。

五、補償風險，提升融資

科技成果轉化和知識產權運用需要大量資金支持。根據資金來源不同，科技成果轉化的融資方式主要有以下幾種：一是風險投資，主要是企業或社會資本針對成長性較好、風險較高的科技成果進行投資，成立目標公司，利用擁有的股權促使科技成果產業化、市場化；二是知識產權質押融資，一般是企業為了轉化自身或他人的科技成果而以該科技成果的知識產權設質從銀行獲得相應貸款；三是上市融資，即科技企業以在證券市場發行股票的方式，募集科技成果轉化資金。由于科技成果及其知識產權自身的特點，科技成果轉化的風險投資和知識產權質押融資，均需要承擔較高的財務風險，因此，無論是風險投資還是銀行均對此比較謹慎。為了降低科技成果轉化的融資難度，新《促進科技成果轉化法》主要從風險補償等角度做了考慮。該法第三十八條規定：國家鼓勵創業投資機構投資科技成果轉化項目。國家設立的創業投資引導基金，應當引導和支持創業投資機構投資初創期科技型中小企業。第三十九條規定：國家鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金，其資金來源由國家、地方、企業、事業單位以及其他組織或者個人提供，用于支持高投入、高風險、高產出的科技成果的轉化，加速重大科技成果的產業化。第三十五條至第三十七條還分別規定：國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融產品和服務等方面進行創新，鼓勵開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務，為科技成果轉化提供金融支持；國家鼓勵政策性金融機構采取措施，加大對科技成果轉化的金融支持；國家鼓勵保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，為科技成果轉化提供保險服務；國家完善多層次資本市場，支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。當然，上述規定原則性較強，還需要國家和有關部門抓緊工作，確保上述舉措盡快落地。

六、健全市場，促進交易

促進科技成果轉化需要高效和權威的科技市場。經過多年的發展，我國科技市場已初步形成由科技市場政策法規體系、監督管理體系和技術交易服務體系組成的基本運行架構，各方面均取得了顯著成就。目前，我國科技市場管理體系和交易服務體系穩步發展， 全國現有技術合同認定登記機構800多家，技術交易和服務機構近2萬家，技術產權交易所近40家，國家技術轉移示范機構274家，中國創新驛站站點83家。我國科技市場交易規模不斷擴大， 僅2012年全國成交技術合同282242項，成交額達到6437億元，成交金額占當年全國R&D投入約三分之二。為了進一步推動科技市場的發展，促進科技成果轉化，新《促進科技成果轉化法》首次從法律上對科技市場的發展問題做出了明確規定。該法第三十條規定：國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。科技中介服務機構提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。另外，該法第三十一條和第三十二條還分別規定：國家支持根據產業和區域發展需要建設公共研究開發平臺，為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示范等服務；第三十二條國家支持科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構發展，為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務。

“徒法不足以自行”。新《促進科技成果轉化法》有的規則規定得非常具體，可以直接加以適用，而有的條款則固定得較為原則，不能進行直接適用，還需要有關部門制定更加詳細的實施細則。無論何種情況，均需要科技成果權利人、發明人、轉化人員和政府管理人員認真理解法律的主要內容及其背后的意義，并積極加以適用。唯如此，才能真正迸發制度紅利，促進科技成果的轉化，實現國民經濟的快速穩定發展。