R&D人力投入和經費投入對區域創新能力的影響

2015-05-30 14:34:34魯亞軍張汝飛

現代管理科學 2015年1期

魯亞軍張汝飛

摘要：文章運用空間面板模型，將技術市場成交合同金額作為衡量一個地區區域創新能力的主要指標，以R&D人力投入和經費投入指標作為解釋變量分析影響區域創新能力的主要因素。研究結果表明：技術市場成交合同金額存在顯著正向空間相關性;不同地區固定影響存在很大差異性;高校R&D經費投入對區域創新能力提高影響最顯著。

關鍵詞：區域創新能力;空間面板模型;R&D人力投入;R&D經費投入

一、引言

隨著區域經濟的不斷發展，區域創新能力已經成為區域綜合競爭能力的標志。然而，我國技術創新能力一直呈現出明顯的區域差異。國外關于區域創新能力的研究較早。

從前人的研究可知，R&D投入，特別是R&D經費投入與區域創新能力有著顯著的關系。但是R&D投入中還包括R&D人力投入。關于人力資本尤其是科技人力資源密度與區域創新能力之間的關系也是最近的研究熱點之一。當前，中國經濟正處于由粗放型增長方式向集約型增長方式轉變，人力資本對創新活動的推動效果如何直接關系到轉型期中國經濟能否真正長期保持又好又快增長。因此，研究經濟轉型背景下，人力資本與區域創新效率的關系就顯得很有必要。Nelson等人認為一個國家引進和使用新技術的能力和使用新技術的能力來自國內的人力資本存量，人力資本越高，技術進步進程越明顯。Bin Xu通過對影響技術吸收能力的人力資本的臨界值測定，發現欠發達國家由于沒有足夠的人力資本吸收先進技術，其技術轉移效果不明顯，而相對發達國家的技術轉移效果則比較明顯。錢曉燁等人（2010）認為從業人員接受高等教育的比例與省域技術創新活動有著顯著的正相關關系，但對經濟增長的間接貢獻不明顯。李國富等人（2011）研究了科技人力資源分布密度與區域創新能力的關系研究，認為科技人力資源規模對地區創新能力的影響非常大。史修松等人（2009）研究了中國區域創新效率的空間差異，認為區域創新經費投入對區域創新效率有較大的推動作用并且大于人力資本的推動作用。

總體來說，前人關于區域創新能力研究一般從區域創新戰略、區域技術轉移、區域創新政策等方面研究制約區域創新能力的因素，而關于區域創新能力的空間分布特征、變動趨勢以及它與R&D人力投入指標和R&D經費投入的系統性研究較少。由鑒于此，本研究使用了2009年～2012年30個省份（無西藏）的面板數據，將技術市場成交合同金額作為衡量一個地區區域創新能力的主要指標，以R&D人力投入和R&D經費投入作為解釋變量分析影響區域創新能力的主要因素。

二、理論模型

1. 空間面板模型。Anselin（1988）對空間計量經濟模型進行了系統研究，將模型分為空間自回歸模型（Spatial Autoregressive Model，SAR）以及空間誤差模型（Spatial Error Model，SEM）等。模型形式如下：

空間自回歸模型（SAR）

Yt=？子Yt-1+？籽WYt+Xt？茁+？濁+？啄+？鬃t

？鬃t=？滓W？鬃t+？著t

空間誤差模型（SEM）

Yt=？子Yt-1+Xt？茁+？濁+？啄+？鬃t

？鬃t=？滓W？鬃t+？著t

如果？子=0，是靜態空間面板模型。Yt表示由每個空間單元（i=1，…，N）的被解釋變量中第t時期（t=1，…，T）觀測值組成的N×1向量;解釋變量Xt為N×k矩陣，其中？著t為獨立同分布，并滿足E（？著t）=0，E（？著t？著′t）=？滓2IN。

2. 空間權重矩陣的構建。空間權重矩陣表征空間單元之間的相互依賴性與關聯程度，正確合理地選用空間權重矩陣對于創新活動空間計量分析至關重要。關于空間的權重的構建主要有以下三種類型：

（1）地理特征空間權重矩陣

？棕ij=1，i和j空間相鄰0，i和j空間不相鄰，i≠j，？棕ii=0

（2）空間距離權重

？棕ij=1/d2，i≠j0，i=j

其中d為兩地區地理中心位置之間的距離。

（3）經濟權重矩陣。鑒于不同省區經濟水平存在空間相關性的客觀事實，許多學者通過建立經濟距離空間權重矩陣來對這種關系予以描述，即

W=Wddiag（■，■，…，■）

其中Wd為地理距離空間權重矩陣，Yi=1/（t1-t0+1）■Yit為考察期內第i省GDP均值，Y=■■Yit/N（t1-t0+1）為考察期內全國GDP均值。

本文采用經濟權重矩陣分析影響區域創新能力的主要因素。

三、實證分析

1. 樣本數據和變量說明。本文從R&D人力投入和R&D經費投入兩個方面考察各因素對區域創新能力的影響，各變量如表1中所示。

2. 空間相關性檢驗。Moran's I統計量是用來度量全局空間自相關的主要統計指標，其計算公式為：

It=■

其中，xt為第t年n個地區觀測值的離差向量Xt-Xt，W為標準化后的空間加權矩陣。

由表2可知，在5%顯著性水平下，Moran's I值穩定在0.21左右，我國各地區技術市場成交合同金額表現為正的空間自相關性，我國技術市場成交合同金額的分布呈現空間上聚集，即具有較高技術市場成交合同金額地區的周邊地區技術市場成交合同金額也較高。

利用極大似然估計方法計算上述空間滯后面板模型和空間誤差面板模型的LM統計量，由于LMerror>LMlag，故應該選擇空間誤差面板模型（SEM），具體結果如表3所示。

根據表4中列示的三種空間誤差面板模型固定效應和隨機效應的檢驗結果，可以判斷本文應采用固定效應模型進行擬合。

3. 模型估計結果。空間誤差面板模型（SEM）基本形式為：

lnY=？濁i+？啄i+？茁1lnX1+？茁2lnX2+…+？茁13lnX13+？鬃t

其中，？濁i為各地區固定影響，？啄i為各時間固定影響， W為經濟權重矩陣，并且E（？著t）=0，E（？著t？著′t）=？滓2IN。

進行擬合運算后，可得表5所示四種SEM模型估計結果。

從模型估計結果我們可以看出：

（1）從R-squared、Sigma2和Log-likelihood三個統計量來看，空間時間雙固定模型明顯優于其他三種模型，可知地區之間既存在空間固定效應影響，又存在時間固定效應影響。因此本文選擇空間時間雙固定效應模型進行后續相應的討論。在該模型中，研究與開發機構人員全時當量（X2）、地方部門屬研究與開發機構人員全時當量（X3）、高等學校R&D人員全時當量（X5）、研究與開發機構R&D經費內部支出（X8）、高等學校R&D經費外部支出（X11）、高等學校R&D經費內部支出（X12）以及高技術產業R&D經費內部支出（X13）七個變量是顯著的。從模型的相關系數估計結果可知技術市場成交合同金額（Y）存在顯著的正向空間相關性，這表明相鄰地區的區域創新能力具有互補和依賴性。

（2）從參數估計結果來看，人力資本部分顯著的變量和各地區技術市場成交合同金額（Y）是正向關系，這表明一個地區的從事科研的人數越多，技術市場成交合同金額（Y）越多;而財力基礎部分顯著的變量和各地區技術市場成交合同金額（Y）關系比較復雜。研究與開發機構R&D經費內部支出（X8）越高，技術市場成交合同金額（Y）越低。研究與開發機構R&D經費內部支出（X8）中包括基礎研究、應用研究和試驗發展等部分，研究與開發機構R&D經費內部支出（X8）中可以用到技術開發的占比有限，所以使得研究與開發機構R&D經費內部支出（X8）與技術市場成交合同金額（Y）出現負相關。高等學校R&D經費外部支出（X11）和內部支出（X12）越高，技術市場成交合同金額（Y）越高，這說明高校R&D經費較注重應用研究投入，經費使用效率較高。

（3）從模型空間固定影響參數的估計結果來看，不同地區固定影響參數表現出了很大的差異性，其中，北京（7.04）、江蘇（3.96）和上海（3.92）的估計值排名前三，寧夏（-5.54）、新疆（-4.74）和廣西（-4.12）的估計值排名后三，這表明高等教育教學機構和科研院所等教育資源越多越集中，技術市場成交合同金額（Y）就越高，即區域創新能力越強。

四、結論

本文使用了2009年～2012年30個省份（除西藏外）的面板數據，將技術市場成交合同金額作為衡量一個地區區域創新能力的主要指標，考慮到技術市場成交合同金額的空間相關性，本文利用空間面板模型分析影響區域創新能力的主要因素，通過研究得出以下結論：

（1）通過技術市場成交合同金額的Moran's I檢驗結果表明，中國30個省份的技術市場成交合同金額空間分布并非完全獨立，而是存在顯著正向空間相關性，這表明相鄰地區的區域創新能力具有互補和依賴性。一般來說，地理位置的相鄰，便于地區之間創新知識或者技術的傳播，有助于鄰近地區創新資源要素的共享，從而會促進地區之間區域創新能力的提高。

（2）R&D人力投入和各地區技術市場成交合同金額是正向關系。這意味著一個地區區域創新能力的提高需要加大R&D人員投入，從事科研的人數越多，技術市場成交合同金額越多，區域創新能力也就越強，這一點與呂宏芬等人的研究結論不一致。高等學校R&D經費外部支出及內部支出越高，技術市場成交合同金額就越高，這說明一個地區區域創新能力也和R&D經費投入有關，特別是提高高校R&D經費投入，將顯著提高一個地區的區域創新能力。

（3）不同地區固定影響參數估計結果顯示我國區域創新能力有很大差異性。教育資源越多，包括高等教育教學機構和科研院所聚集的地區（如北京、江蘇、上海）的區域創新能力越強，反之則較弱。

參考文獻：

1. 李習保.中國區域創新能力變遷的實證分析：基于創新系統的觀點.管理世界，2007，（12）：18-31.

2. 張玉明，李凱.省際區域創新產出的空間相關性研究.科學學研究，2008，26（3）：659-665.

3. 李婧，譚清美，白俊紅.中國區域創新生產的空間計量分析——基于靜態與動態空間面板模型的實證研究.管理世界，2010，（7）：43-55.

4. 史修松，趙曙東，吳福象.中國區域創新效率及其空間差異研究.數量經濟技術經濟研究，2009，（3）：45-54.

5. Porter M， Stern S. Measuring the Ideas' Production Function： Evidence from International Patent Output.New York： NBER 7891，2000.

6. 王家庭，賈晨蕊.中國區域創新能力及影響因素的空間計量分析.中國科技論壇，2009，（12）：73-78.

7. 魏守華，禚金吉，何嫄.區域創新能力的空間分布與變化趨勢.中國科技論壇，2011，4（4）：152-160.

8. 岳鵠，張宗益.R&D投入、創新環境與區域創新能力關系研究：1997-2006.當代經濟科學，2008，30（6）：110-126.

9. 金福子，崔松虎.R&D投資對企業競爭力影響的實證分析.統計與決策，2008，（23）：95-96.

10. 呂宏芬，劉斯敖.R&D投入、產業集聚與浙江區域創新效應分析.浙江學刊，2011，（5）：196-201.