深化科技體制改革要解決三個(gè)問題

鄭友取

當(dāng)前，我國正處在全面深化改革、實(shí)現(xiàn)中國夢的關(guān)鍵時(shí)期和攻堅(jiān)時(shí)期，科技在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用日益凸顯，新科技革命和全球產(chǎn)業(yè)變革步伐加快，我國科技發(fā)展既面臨重大機(jī)遇，也面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，尤其是體制機(jī)制上的障礙仍然突出。主要表現(xiàn)為“三不”：科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合不緊密，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的機(jī)制尚未系統(tǒng)確立；科技投入與成果產(chǎn)出不對稱，科技資源配置呈現(xiàn)的分散、重復(fù)、封閉、低效等問題突出；科技評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)，科研誠信和創(chuàng)新文化建設(shè)薄弱，等等。這些問題已成為制約科技創(chuàng)新的重要因素，影響我國綜合實(shí)力和國際競爭力的提升。新一輪科技體制改革應(yīng)本著統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、突出重點(diǎn)、遵循規(guī)律、務(wù)求實(shí)效的原則，在體制機(jī)制方面的改革中著力處理好以下三對關(guān)系的問題。

處理好科技與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同問題

我國科技體制改革從1985年開始，歷經(jīng)了“科學(xué)的春天”、“科教興國”、“建設(shè)創(chuàng)新型國家”、“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”等多次重大戰(zhàn)略調(diào)整和變革，取得了諸多進(jìn)展和成就，但科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題依然凸顯，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)實(shí)力與科技競爭力不相稱。因此，應(yīng)堅(jiān)持把科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合作為我國深化科技體制改革的中心任務(wù)，協(xié)同推進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面的改革。

建立企業(yè)主體化的技術(shù)創(chuàng)新體系。進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、科研組織和成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的重大科技項(xiàng)目由有條件的企業(yè)牽頭組織實(shí)施，國家、省重點(diǎn)建設(shè)的工程技術(shù)類研究中心和實(shí)驗(yàn)室，優(yōu)先在具備條件的行業(yè)骨干企業(yè)布局，有效引導(dǎo)資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素真正向企業(yè)匯聚。進(jìn)一步改進(jìn)和完善相關(guān)政策和措施，切實(shí)確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，加緊落實(shí)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策，改進(jìn)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用計(jì)核方法，加大企業(yè)研發(fā)設(shè)備加速折舊等政策的落實(shí)力度；建立健全國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分類績效考核制度，加大國有資本經(jīng)營預(yù)算對自主創(chuàng)新的支持力度；加大對中小企業(yè)、微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政和金融支持。

建立產(chǎn)學(xué)研一體化的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。科研院所和高等學(xué)校要提高知識(shí)創(chuàng)新能力，更多地為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支持和服務(wù)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用的緊密結(jié)合，滿足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)的需求。行業(yè)骨干企業(yè)要主動(dòng)與科研院所、高等學(xué)校聯(lián)合組建技術(shù)研發(fā)平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，合作開展核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和相關(guān)基礎(chǔ)研究，聯(lián)合培養(yǎng)人才，共享科研成果。充分發(fā)揮高等學(xué)校的基礎(chǔ)和生力軍作用，努力推進(jìn)科技與教育相結(jié)合的系統(tǒng)性改革，建立以服務(wù)需求和提升創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的科技服務(wù)體系，定期對學(xué)科專業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，大力探索與產(chǎn)業(yè)需求相結(jié)合的人才培養(yǎng)模式。

建立科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)同化的商業(yè)創(chuàng)新模式。首先，以商業(yè)模式的創(chuàng)新為切入點(diǎn)。完整的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)從技術(shù)到產(chǎn)品再到市場應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的過程，但由于體制機(jī)制原因，我國科技進(jìn)步后的商業(yè)模式缺位問題一直沒有很好地解決。近年來我國在云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域涌現(xiàn)了一大批高技術(shù)成果，但同時(shí)開發(fā)出完整商業(yè)運(yùn)行模式的企業(yè)卻屈指可數(shù)。其次，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技支撐為結(jié)合點(diǎn)。我國科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題，既有科技系統(tǒng)自身體制的原因，也有在全球低端制造平臺(tái)位置上創(chuàng)新要素需求不旺，導(dǎo)致缺乏有效結(jié)合的原因。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)既代表未來社會(huì)的產(chǎn)業(yè)方向，也代表了科技創(chuàng)新的前沿方向，應(yīng)該成為科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的最佳發(fā)力點(diǎn)。

處理好科技投入與成果產(chǎn)出的對稱問題

近年來，由于缺乏科技資源投入的集約優(yōu)化和宏觀協(xié)調(diào)，科技投入和成果產(chǎn)出不相稱，科技資源配置中“分散、重復(fù)、封閉、低效”等問題還比較突出。科研績效問題突出表現(xiàn)為：科研人員人力多，但人均科研成果產(chǎn)出較少；論文數(shù)量多，但高引頻次論文較少；專利數(shù)量多，但核心專利較少；科研創(chuàng)新模仿和跟跑多，但原創(chuàng)和領(lǐng)跑較少。為此，應(yīng)全面深化科技管理制度改革，加強(qiáng)科技投入與產(chǎn)出的績效管理。

加強(qiáng)科技資源的有效配置。在組織架構(gòu)上，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，整合多家科技計(jì)劃管理部門職能，統(tǒng)一設(shè)立專門決策咨詢機(jī)構(gòu)和聯(lián)席會(huì)議制度，重點(diǎn)解決條塊分割、政出多門、科技計(jì)劃“碎片化”等問題。在項(xiàng)目管理上，切實(shí)糾正項(xiàng)目工作中行政干預(yù)過度的弊端，政府部門不應(yīng)直接管理具體項(xiàng)目，而應(yīng)統(tǒng)一交由專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，政府則重點(diǎn)管宏觀、管規(guī)劃、管布局和管監(jiān)督。在資源配置上，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，除少數(shù)戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、公益性項(xiàng)目需要政府直接配置資源外，有關(guān)技術(shù)開發(fā)性研究項(xiàng)目盡量交給市場。在管理平臺(tái)上，加快推動(dòng)公共科技資源整合和共享，建立國家科技管理信息系統(tǒng)，推進(jìn)科技計(jì)劃（專項(xiàng)）信息的互聯(lián)互通。

加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)的績效管理。進(jìn)一步改進(jìn)競爭性經(jīng)費(fèi)和穩(wěn)定性支持經(jīng)費(fèi)的資助機(jī)制，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，既要防止經(jīng)費(fèi)投入的“馬太效應(yīng)”，也要防止“撒胡椒面”。進(jìn)一步改進(jìn)科研人員的收入分配制度和激勵(lì)機(jī)制，切實(shí)提高科研人員的工資待遇水平，探索教師和科研人員年薪制改革試點(diǎn)。進(jìn)一步加強(qiáng)對法人單位科研經(jīng)費(fèi)使用情況的評(píng)估監(jiān)督，健全符合科研規(guī)律的科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制和審計(jì)方式，嚴(yán)格科技財(cái)務(wù)制度，依法查處違法違規(guī)行為。進(jìn)一步加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)管理使用的綜合績效評(píng)價(jià)，健全科技項(xiàng)目管理問責(zé)機(jī)制，依法公開問責(zé)情況，提高資金使用效益。

加強(qiáng)科技成果的市場轉(zhuǎn)化。建立行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，讓重大技術(shù)發(fā)明者獲得較大收益，讓侵權(quán)、模仿、造假行為付出沉重代價(jià)，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，從嚴(yán)從快受理、查究知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。探索技術(shù)、知識(shí)資本化制度，落實(shí)科技人員成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)等收益分配政策，完善科研成果的收益權(quán)和處置權(quán)歸屬問題。著力建設(shè)孵化器和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立社會(huì)科技需求報(bào)告和社會(huì)技術(shù)成果報(bào)告制度，推動(dòng)科技成果雙向交流。加大對新技術(shù)新工藝新產(chǎn)品應(yīng)用推廣的支持力度，研究采取以獎(jiǎng)代補(bǔ)、貸款貼息、創(chuàng)業(yè)投資等多種形式，完善和落實(shí)促進(jìn)新技術(shù)新產(chǎn)品應(yīng)用的需求引導(dǎo)政策。

處理好科技評(píng)價(jià)與創(chuàng)新文化的耦合問題

現(xiàn)行相對單一的科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)普遍存在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重經(jīng)費(fèi)輕水平、重產(chǎn)出輕應(yīng)用、重短期輕長遠(yuǎn)、重成果輕人才等一系列問題，以致創(chuàng)新活動(dòng)目標(biāo)異化和行為扭曲，滋生學(xué)術(shù)腐敗等不良風(fēng)氣。此外，現(xiàn)行“短平快”的評(píng)價(jià)模式、行政化傾向及評(píng)價(jià)程序的日益煩瑣，嚴(yán)重壓抑了科研主體的創(chuàng)新激情。我國科技評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的這些問題，必將直接影響著創(chuàng)新文化的塑造。因此，創(chuàng)新文化的修復(fù)和建設(shè)也是繁重而緊迫的任務(wù)，科技體制改革也必須涉及深層次的文化層面。

構(gòu)建多元的科技評(píng)價(jià)模式。根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，制定導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。建立評(píng)價(jià)專家責(zé)任制度和信息公開制度，完善國家科技重大專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估制度，發(fā)揮科技社團(tuán)在科技評(píng)價(jià)中的作用。探討多元化的評(píng)價(jià)方法，引入文獻(xiàn)計(jì)量分析、經(jīng)濟(jì)回報(bào)率分析、業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)分析、回顧式檢驗(yàn)分析和定量指標(biāo)分析方法，減少單一評(píng)價(jià)對投入和產(chǎn)出的局限認(rèn)識(shí)。

完善科學(xué)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。提高獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量，減少數(shù)量，逐步取消層層設(shè)獎(jiǎng)做法，適當(dāng)延長報(bào)獎(jiǎng)成果的應(yīng)用年限，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)重大科技貢獻(xiàn)和杰出科技人才，強(qiáng)化對青年科技人才的獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向。根據(jù)不同獎(jiǎng)項(xiàng)的特點(diǎn)完善評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和辦法，逐步減少由政府部門組織的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審，嘗試引入學(xué)科協(xié)會(huì)組織等第三方組織評(píng)獎(jiǎng)，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)。科技獎(jiǎng)勵(lì)與職務(wù)晉升、職稱評(píng)級(jí)、加薪等福利掛鉤要慎重對待，適可而止。

培育濃郁的創(chuàng)新文化氛圍。建立健全科研活動(dòng)行為準(zhǔn)則和規(guī)范，加強(qiáng)科研道德和科學(xué)倫理教育，強(qiáng)化科技人員的學(xué)術(shù)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任。加強(qiáng)科研誠信的社會(huì)監(jiān)督，擴(kuò)大公眾對科研活動(dòng)的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，加強(qiáng)國家科研誠信制度建設(shè)，建立科技項(xiàng)目誠信檔案，加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度。科技工作者要自覺踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，大力弘揚(yáng)科學(xué)精神，管理部門要保障學(xué)術(shù)自由，營造寬松包容、奮發(fā)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)氛圍，要打破學(xué)術(shù)壁壘，建立健全共享合作的學(xué)術(shù)文化生態(tài)。