張 璐， 齊二石， 沈書立， 長 青

(1.天津大學 管理與經濟學部，天津 300072； 2.內蒙古工業大學 管理學院，內蒙古 呼和浩特 010051)

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我國企業管理創新方法智能評價系統構建

張 璐1,2， 齊二石1， 沈書立1， 長 青2

(1.天津大學 管理與經濟學部，天津 300072； 2.內蒙古工業大學 管理學院，內蒙古 呼和浩特 010051)

旨在分析我國企業復雜情景中管理創新方法的選擇傾向性問題。使用多案例研究方法，通過扎根理論依次進行開放式、軸向、選擇性譯碼和案例間對比分析，確定了我國企業管理創新方法的影響因素、范疇，得出了行業環境、團隊創新精神、組織創新文化、企業戰略選擇的不同維度集成作用下企業對突變式或漸進式管理創新方法選擇的機理和概念模型；以案例研究結論為依托，使用人工神經網絡的方法分別對突變式和漸進式管理創新方法構建智能評估預測系統，為企業進行管理創新方法類型選擇的決策或驗證提供理論依據。

管理創新方法；智能評判；神經網絡；扎根理論；突變式；漸進式

0 引言

創新能力被譽為一個國家競爭力的核心。努力提高科技創新能力已成為各國提高綜合國力、推進現代化建設的戰略選擇和必經之路[1]。改革開放以來的巨大成功經驗已經證明，一個國家、地區乃至一個企業生存和發展的關鍵，不僅需要靠先進的技術、設備和優秀的人才，管理創新的意識、管理創新方法的引進、管理制度流程再造等亦成為重點。管理創新方法是科學思維、科學方法和科學工具的總稱，是自主創新的根本之源，企業創新能力的提升、自主創新活動的開展、區域乃至國家創新體系的構建都離不開管理創新方法的推廣和應用[2]。

我國在上個世紀70年代末引入創新理論以來，相續出臺了若干鼓勵政策予以支持，2012年9月中共中央、國務院印發了《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》，文中提到鼓勵發展管理創新方法等相關內容。國內外眾多優秀企業進行了管理方法的探索、學習、引進和創新：豐田汽車公司的成功取決于建立了TPS的全新管理方式[3]；面對著后進智能手機企業的研發、制造和營銷推廣模式的困境，小米公司探索出基于信息化的網絡管理模式的創新；南化無損公司通過基于全面持續改進的精細化基層組織管理工作的創新，生產能力和產值顯著提升；大慶采油九廠的“定員管理創新方法”提升了12%的工作效率等。同時，國內外學術界在研究中剖析了組織規模、行業環境、組織文化、質量管理、企業家精神[4～8]等單一因素對企業管理創新能力提升[9～11]的作用和影響。

然而，影響我國企業管理創新方法類型選擇的影響因素有哪些；在企業復雜的內外部情景下，我國企業如何在突變式和漸進式的管理創新方法間進行選擇，選擇的機理又是什么；能否根據前期調研數據，利用定量的方法模擬和預測出企業管理創新方法的選擇路徑等，以上問題是本文研究的重點。由于可供借鑒的理論基礎的相對缺乏，本課題前期對企業進行了探索性的多案例研究，運用扎根理論析出影響我國企業管理創新方法選擇的相關因素和范疇，識別出了主范疇“企業管理創新方法的選擇機理”，得到了團隊創新精神、組織內創新文化、行業環境、公司戰略管理4大副范疇，以此為基礎建立了機理模型。在前期案例研究結論的學術成果的基礎上，本文綜合運用人工神經網絡的方法對研究結論進行實證檢驗，對突變式和漸進式管理創新方法分別進行了模擬，構建人工智能評判系統，為企業進行管理創新方法類型選擇的決策或驗證提供理論依據。

1 我國企業管理創新方法影響因素的前期探索性多案例分析

1.1 研究方法與樣本選擇

多案例研究的重要功能之一在于能夠服務于新理論或拓展性理論的構建[12,13]。國內外學術界對創新理論研究多年，但管理創新方法的研究尚處于起步階段：一、目前為止國內外對管理創新影響因素的研究多為探討單一因素[14～17]的作用，例如Koberg、Detienne[18]認為行業環境的高不確定性迫使組織傾向于實施突變式創新；Ali[19]等發現組織規模大的企業更易于進行突變型創新活動；陳錕[20]認為行業的高不確定性迫使小企業成為突變式創新的主體等。而且，國內外學者對創新類型的影響研究尚處于起步階段，多因素共同影響下的企業創新類型的選擇，尤其是管理創新方法多維度影響因素的研究較少，未能延伸到對突變式和漸進式管理創新方法類型選擇的探討上，難以反映企業創新類型選擇的全貌。二，對影響我國企業管理創新方法的因素、范疇、選擇機理等問題的研究必須建立在實證數據調研的基礎上，國內學術界目前較少涉及該主題。所以，有必要采用具有理論構建功能的案例研究方法，在復雜情景中探尋多維度綜合因素影響下企業管理創新方法選擇的傾向性問題，不僅有助于深入細致的剖析作用機理和構建概念模型，還能還原現實情境提升了后續智能評判系統構建的現實意義，為企業進行管理創新方法類型選擇的決策或驗證提供理論依據。

本研究調查始于2011年6月，面向天津、山東、河北、江蘇、云南、內蒙古、四川、廣東、黑龍江等9省市89家進行了企業調研和發放問卷。此次企業管理創新方法調研大致分3個階段：第一階段為2011年7月份的天津濱海高新區企業調研；第二階段，2012年5月“山東企業調研行”所調研的企業；第三階段，2013年5月進行的企業問卷調研。目前為止共發放企業管理創新方法問卷226份，刪除無效問卷后剩余問卷98份，有效回收率為43.36%。結合本文主旨和通過對被調研企業應用扎根理論的初步分析，得到突變式和漸進式管理創新方法選擇類型大致包含4種情況，同時鑒于篇幅局限，選取具有代表性的10個行業的10家企業進行案例對比展示，以此作為研究樣本即保證樣本情景的全面性也不過多重復。展示企業包括：成科機電、津榮天宇、施耐德萬高、賽象科技、天地偉業、亞安科技、生機集團、巴莫科技、凱發公司、北海通信。

1.2 數據收集和分析

1.2.1 案例研究的實施

在明確了案例研究的方法和選定了案例展示的樣本后應明確數據收集的主題、收集的方法等。其中，數據收集的主題是“哪些因素對我國企業的管理創新方法的工作產生了促進作用等”。本課題中數據收集的方法包括座談、訪問、企業文件資料，也少量的運用了文獻等進行了間接的數據補充。首先，研究小組對調研企業進行了座談，每個座談都在2小時以上，力爭獲得最貼近實際的一手資料。其次，輔以期刊、網絡等方式補充少量內容。最后，通過同一企業中不同高層間的獨立對話，對主題進行三角驗證，不僅確保案例研究的真實性、全面性，更重要的是確保信度和效度。

1.2.2 多案例分析

借助扎根理論，通過對我國企業案例數據依次進行的開放式譯碼(Open Coding)、主軸譯碼(Axial Coding)和選擇性譯碼(Selective Coding)21,22，析出了影響我國企業管理創新方法選擇的概念和范疇。開放式譯碼的結果如表1所示。在此基礎上，進行抽象的主軸譯碼，在18個概念中析出了5個范疇，包括：團隊創新精神、組織內創新文化、行業環境、公司戰略管理、漸進式或突變式管理方法的創新；其中18個概念和5個范疇的對應關系如表2所示。最后進行選擇性譯碼的工作，使用析出的上述5個范疇，鏈接成為一個完整的故事脈絡，識別出的主范疇為企業管理創新方法的選擇，與本文的研究主題相吻合，從而驗證了數據采集和譯碼工作的有效性，以及得到了4個副范疇即行業環境、公司戰略管理、團隊創新和創新文化。

表1 我國企業管理創新方法的多案例開放式譯碼

表2 我國企業管理創新方法影響因素范疇和概念的對應關系

表3 我國企業管理創新方法多案例分析結果

案例研究小組通過對以上10個案例中數據和管理創新方法的范疇的反復分析和對比，得出我國企業管理創新方法類型選擇的初步結論，并發現了特殊案例：

(1)突變式管理創新方法的選擇

表3中我們展示了4家推行突變式管理創新方法的企業特征，通過反復的分析以及與推行漸進式管理創新方法企業的對比，我們發現突變式管理創新方法的推行共性主要集中在以下兩類：

第一類，處于高不確定性行業環境的，具有行業領先地位、高團隊創新精神和高組織內創新文化的、推行國內專業化戰略的企業適合推行突變型管理創新方法。

上述4家實行突變式管理創新方法的企業中，北海通信、凱發公司、成科機電3家符合此類突變模式。突變型管理創新方法往往對企業管理產生顛覆性影響，即可能使企業管理流程、管理方法、管理制度等實現飛躍式的發展，也可能使企業的管理活動陷入混亂對生產和業績造成較大沖擊。我們發現，行業激烈生存壓力的刺激能時刻激勵著企業產生不斷完善管理方法的意愿，積淀已久的團隊創新精神和企業創新文化作為管理創新的基礎，配合企業的整體戰略，適時的時間點完成了對管理創新方法的由量變到質變的突變式的轉變。適合推行突變型管理方法創新的企業多為專業化較強的行業內的技術和效益領先的企業，例如成科機電公司。其機理為：①身處我國行業內的壟斷和領先地位，確保了企業推行突變式管理方法創新的實力和資本。②這些企業優勢在于技術、人才、設備等硬實力的領先(例如成科機電)，與行業內的外資企業相比，企業管理和管理方法等軟實力差距明顯；行業內壟斷和領先地位的企業希望通過管理和管理方法的突變式革新鞏固行業內的地位，為企業將來推行的全球化戰略或多元化戰略奠定企業實力。

第二類的代表是施耐德萬高，其管理創新方法的突變式發展，不同于其他3家企業(成科機電、北海通信、凱發公司)，是我們此次企業調研活動中的特例代表和驚喜性發現。

施耐德萬高管理創新方法的飛躍式發展源于跨國集團的并購。天津市萬高電力成套設備技術有限公司(前身)是成立于上世紀90年代末的一家民營企業。如同多數剛成立的民營企業一樣，公司管理多依靠“人治”，缺乏管理的經驗和方法。發展初期公司管理結構單一，管理人員較少，生產、財務、管理、銷售均有總經理負責，公司也適時的推出了一些管理制度和管理流程方法：2001年開始籌劃梳理內部管理流程，建立起了考勤制度、勞動紀律制度、獎懲制度等各項管理文件，起草了24個程序文件；2001年底出臺了同行業民營企業的第一本《員工手冊》等。公司實力的快速發展和行業內慘烈的競爭背景下，現有的管理模式和管理方法遠遠跟不上公司的實際需求。直到被法國施耐德并購前，公司的管理模式和管理方法創新已經為制約公司繼續發展的短板。2004年2月萬高公司被法國施耐德集團并購，改名施耐德萬高(天津)電氣設備有限公司。跨國集團優秀的管理模式、管理制度、管理方法、深厚的創新文化等被迅速地強制復制到萬高公司(其前身)，公司的管理方法迅速與國際接軌，管理創新方法實現了突變式躍進，其過程如圖1所示。

圖1 施耐德萬高“突變式”管理創新方法的成長

(2)漸進式管理創新方法的選擇

在表3中，6家企業適時的進行了漸進型管理創新方法的改善。不同行業環境、不同團隊創新意識、不同創新文化等不同情景下，實施漸進式管理方法創新的公司其原因有所不同，可大致分為兩類：

第一類，公司戰略的選擇成為推行管理創新方法類型的重要因素。以天地偉業、賽象科技企業為代表，這些企業在國內各自行業都處于領導者或領先地位，都有著較高的團隊創新意識、持續的創新文化和創新理念，但并沒有像北海通信、凱發公司、成科機電3家公司一樣推行突變式管理方法創新。究其原因發現：一方面，公司處于公司全球化戰略發展的關鍵時期，突變式管理方法創新可能帶來了不穩定因素甚至動蕩是公司管理層不愿看到的結果。另一方面，公司的管理方法和管理方式較為成熟，國內行業地位較高，突變式的管理方法創新不適合本公司目前的現實需求。公司的戰略選擇在天地偉業為代表的企業進行管理創新類型選擇時發揮了重要的作用。

第二類以津榮天宇、生機集團、巴莫科技、亞安科技企業為代表，這些企業在各自領域都面臨著不同的問題。他們傾向于漸進式管理方法創新，要么由于缺乏長久創新文化的底蘊(亞安科技)，要么由于團隊創新精神和意識略有不足(津榮天宇)，要么由于企業行業戰略轉移的考量(生機集團)，都沒有適時的進行突變式管理創新方法的選擇。

1.2.3 機理分析

根據上述分析，我國企業現階段管理創新方法的選擇中，環境不確定性的外部驅動作用和企業創新文化、團隊創新精神、戰略選擇的內部驅動作用，綜合作用在原有管理創新方法體系上產生微變化。伴隨驅動力偏離量的增加，系統趨于不穩定的臨界狀態,當偏離量繼續加大系統突破原有創新組織方式時，漲落會引起系統從不穩定狀態躍遷到一個新的有序狀態,從而完成由量變到質變的突變式管理創新的跨越，整個機理理論框架可以用圖2進行描述。

圖2 我國企業管理創新方法的選擇性的概念模型

通過前文扎根理論的層層譯碼，析出了影響我國企業管理創新方法推進的4個副范疇即團隊創新精神、組織內創新文化、行業環境、公司戰略管理；以及，影響突變式管理創新方法的特殊案例中的強制外力(跨國并購)，上述5個內外部因素構成了我國企業管理創新方法選擇的影響因素。本文建立在以上初步研究結論和分析的基礎上，我們應用人工神經網絡算法分別對漸進式和突變式管理創新方法進行模擬，構建了神經網絡評價模型，建立人工智能評判預測系統，有利于實際中我國企業管理創新方法的預測、檢驗、應用和推廣，這是本文的研究重點。

2 管理創新方法類型選擇的智能評判系統

在復雜的情境中，企業管理創新方法的發展是一個由諸多因素交互作用、影響的復雜的巨系統，其發展過程是由多項相互聯系事件共同作用的非線性過程，具有數據來源的廣泛性、輸入輸出指標的非線性等特性。傳統的處理方法無法做到降維簡化和計算精度的兼得，無法滿足企業在實際中應用管理創新方法的決策需要。人工神經網絡(Artificial Neural Network)主要采用并行和自適應的信息處理方式對人腦神經網絡進行某種簡化、抽象和模擬，其不需要構建數學模型而是通過數據樣本訓練和自適應得到權值系數內部關系的優點，恰能彌補傳統方法的不足。近年來，人工神經網絡自學習、自組織、自適應等優點越來越多的應用在模型識別、數據分類等復雜系統評價。

本文應用人工神經網絡(主要是BP和LM-BP)分別對漸進式和突變式管理方法創新進行模擬。根據前文中分析結論，確定了團隊創新精神、組織內創新文化、行業環境、公司戰略管理、強制外力5個輸入層神經元，企業管理創新方法1個輸出神經元。經過實際訓練中不斷的調整檢驗確定了11個隱含層神經元，即企業管理創新方法的選擇為5×11×1的網絡拓撲結構。首先，應用模糊數學方法進行5個影響因素的指標量化，在采取漸進式管理創新方法的企業中選取50組數據進行評判打分，以作為智能評判的訓練樣本；其次，分別建立傳統的BP神經網絡和改進型神經網絡LM-BP算法的企業管理創新方法類型選擇的智能評判系統，為企業管理創新方法的類型選擇提供理論依據。同理，基于23組突變式管理創新方法的數據建立突變式的智能評判系統。此外，本文建立了兩種方式的評判環境(BP和LM-BP)，又有利于甄選和提高智能評判環境的精確度和準確性。

2.1 基于人工神經網絡的漸進式管理創新方法的智能評價

通過企業調研、數據的收集、分析、整理，對選擇漸進式管理方法創新類型的我國企業分別進行了BP神經網絡和LM-BP算法的模擬。

BP神經網絡的模擬評價過程為：①BP神經網絡模型的構建。建立網絡對象的過程中，在網絡隱含層采用tansig作為神經元傳遞函數，在輸出層采用logsig對數傳遞函數，并利用Matlab所提供的神經網絡工具箱中的newff專用函數建立一個前向BP神經網絡。②神經網絡的訓練。經過1000次的訓練以后，網絡誤差較小，網絡輸出比較精確且精度達到訓練要求，網絡誤差曲線如圖3所示。③最后訓練網絡到達網絡收斂，輸入測試樣本，測試樣本的預測結果為0.67，較為接近實際計算值0.73，網絡有效滿足設計要求。

圖3 漸進式智能系統的BP神經網絡和改進型LM-BP算法回歸曲線對比圖

LM-BP神經網絡的設計思路為：利用改進后的LM-BP算法并參照傳統BP神經網絡的參數設置即把原有神經網絡trainb函數變為trainlm函數進行訓練。經過3次訓練以后輸出的測試樣本誤差為0.0082，與BP神經網絡算法相對精確度得到大幅提升。

圖4 漸進式智能系統的BP神經網絡和改進型LM-BP算法收斂曲線對比圖

方法預測值測試值誤差BP神經網絡改進型LM-BP算法0.730.670.060.7382-0.0082

驗證網絡實用性，在基于BP神經網絡的漸進式管理創新方法智能模型中輸入測試值：P=(0.56;0.97;0.20;0.63;0.81)，網絡輸出測試值為0.67，與實際值0.73的誤差為0.06，比較接近實際值，網絡有效。同理，為驗證LM-BP網絡實用性，輸入測試值P=(0.56;0.97;0.20;0.63;0.81)，網絡輸出測試值為0.7382，誤差為-0.0082，網絡有效。

BP神經網絡和改進型LM-BP算法的預測誤差，如表4所示，相比之下，改進型LM-BP算法在進行管理創新方法智能評價時具有諸多優點，更有利于實際中對企業管理創新方法的預測：(1)改進型LM-BP算法的回歸曲線精度高、誤差小，收斂曲線步數(Epochs)少，收斂速度快，訓練和仿真補缺以及預測均很快完成，實際操作性強；(2)改進型LM-BP算法的預測值偏差由BP神經網絡的8.22%提升至1.12%，能有效減少誤判信息，分析后的結果更接近實際。構建快速、高精度的智能評判環境為企業漸進式管理創新方法的選擇提供了理論依據。

2.2 基于人工神經網絡的突變式管理創新方法的智能評價

對突變式管理創新方法的分別進行BP神經網絡和LM-BP算法的模擬，理論基礎、分析原理、分析過程與上節相同。BP神經網絡和改進型LM-BP算法的回歸曲線和誤差分別如圖5和表5所示，與BP神經網絡相比，LM-BP算法曲線精度高、誤差小，收斂速度快，訓練和仿真補缺以及預測均很快完成，實際操作性強。更有利于企業選擇突變式創新模式后，進一步檢驗和預測采取突變式創新模型后的未來成效。

基于23組突變式管理創新方法的數據進行傳統BP神經網絡的訓練，當輸入測試值p=(0.01;0.62;0.84;0.92;0.86)時得到測試結果0.8907，誤差為0.0807，比較接近實際值，網絡有效。同理，23組數據的LM-BP神經網絡的算法中輸入測試值P，得到測試結果為0.8110，誤差為0.0010，網絡有效且精度更高。

根據扎根理論和多案例研究結果，析出了影響企業管理創新方法的5大要素即團隊創新精神、組織內創新文化、行業環境、公司戰略管理、強制外力；據此建立了智能評價系統，并且發現，LM-BP神經網絡更加有助于突變式和漸進式管理創新方法智能評價系統精度的保證。

圖5 突變式智能系統的LM-BP算法的回歸曲線和收斂曲線圖

方法預測值測試值誤差BP神經網絡改進型LM-BP算法0.810.89070.08070.81100.0010

3 研究結論

本課題首先解析我國企業選擇突變式或漸進式管理創新方法的關鍵變量、核心范疇和互相作用機理。為此，對案例企業運用扎根理論，依次進行開放性、主軸、選擇性譯碼等分析過程，識別出了主范疇企業管理創新方法的選擇，得到了團隊創新精神、組織內創新文化、行業環境、公司戰略管理4大副范疇；接著，結合突變式管理創新方法中的典型特例即強制外力的影響，綜合得到了影響我國企業管理創新方法選擇的5大內外部要素。本文的重點為在此基礎上，對突變式和漸進式管理創新方法分別進行了模擬，構建了人工智能評判系統。根據研究結果，結合我國企業的管理創新方法發展的現實情況，得出如下理論和管理啟示：

(1)企業選擇推行漸進式管理創新方法，一類以天地偉業、賽象科技等具有高團隊創新意識、持續的創新文化和創新理念的企業為代表，公司全球化戰略的選擇、制定和推進成為公司此時推行漸進式管理創新方法的關鍵因素；另一類的企業由于創新文化的底蘊(亞安科技)、團隊創新精神和意識(津榮天宇)等因素的略有不足，均進行了漸進式管理創新方法的選擇。

(2)處于高不確定性行業環境的，具有行業領先地位、高團隊創新精神和高組織內創新文化的、推行國內專業化戰略的企業適合推行突變型管理創新方法

(3)跨國集團的并購，強力促使企業管理創新方法突變式的跨越發展，此特殊案例得到了重點研究。

(4)構建了我國企業管理創新方法的人工智能評判系統，通過模糊數學的量化訓練，分別形成適合漸進式管理創新方法和突變式管理創新方法選擇的智能評判系統，為企業進行管理創新方法類型選擇的決策或驗證提供了理論依據。

(5)改進型LM-BP算法在進行企業管理創新方法智能評價時，與傳統BP神經網絡相比，具有精度高、誤差小，收斂速度快，實際操作性強等諸多優點，更有利于企業管理創新方法智能評價以及實際中對企業管理創新方法類型選擇的預測。

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Intelligent Evaluation Model of Management Innovation Methods Types for Chinese Enterprises

ZHANG Lu1,2, QI Er-shiI1, SHEN Shu-li1, CHANG Qing2

(1.DepartmentofManagementandEconomics,TianjinUniversity,Tianjin300072,China; 2.SchoolofManagement,InnerMongoliaUniversityofTechnology,Hohhot010051,China)

The paper aims to investigate characteristics and discipline of management innovation method of Chinese enterprises. Using the exploratory multiple case study method and based on grounded theory, we analyze to identify influencing factors and dimensions of management innovation method of Chinese enterprises. Through open coding, axial coding selective coding and modeling, the results show that the environment, the team spirit of innovation, innovation culture and enterprise strategic choice are four fundamental categories of the factors. Based on the above analysis, we use neural network method to build intelligent evaluation systems of enterprise management innovation methods.

management innovation methods; intelligent evaluation; artificial neural network; grounded theory; radical innovation; incremental innovation

2013-12- 08

國家自然科學基金資助項目(71162015)；國家科技部創新方法工作專項基金資助項目(2012IM040500)；內蒙古自治區高等學校哲學社會科學研究重大攻關項目(NJSG201203)；內蒙古自治區高等學校創新團隊發展計劃項目(NMGIRT1404)

張璐(1985-)，男，山東德州人，博士，主要從事管理創新等研究。

F276．44

A

1007-3221(2015)02- 0237- 09